年度内审计划

1、编号：编号：年度内审计划审核目的：1确定质量保证体系要素是否符合 TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保 证体系基本要求规定的质量要求；是否适应本公司实际运营的状态。2、确定现行质量保证体系实现质量目标的有效性；3、取得管理评审改进质量体系的机会；4、产品生产过程是否满足法规、标准的要求。审核范围：公司D级压力容器产品制造；与质量体系有关的所有质量控制系统、所有涉及的部门和人员。审核依据：1 TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求；2、公司的质量保证体系文件；质量保证手册、程序文件。3、产品适用的法律法规。审核方法：按特种设备制造

2、、安装、改造、维修质量保证体系基本要素评审。审核时间、持续时间:编制:审批:日期:内部审核计划编号：2-2编号：201801审核组组长：组员：第1页共2页1、审核目的：（1）确定质量保证体系要素是否符合 TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求规定的质量要求；（2）确定现行质量保证体系实现质量目标的有效性；（3）取得审核提供改进质量体系的机会；（4）满足法规、标准的要求。2、 审核依据：（1） TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求；（2）公司的质量保证体系文件；（3）产品适用的法律法规。3、覆盖产品：公司D级压力容器产

3、品制造。4、审核时间： 年 月 日至 年 月 日首次会议时间：年 月日末次会议时间：年 月日5、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。6、审核安排日期时间审核内容地点审核员备注月 日8:008:30首次会议8:3010:00质量方针办公室质量保证体系办公室文件和记录控制办公室合同控制供销科10:0011:30设计控制技术科材料、零部件控制质检科14:0016:30作业（工艺）控制r技术科焊接控制p技术科热处理控制技术科内部审核计划编号：2-2编号：201801审核组组长：组员：

4、第1页共2页日期时间审核内容地点审核员备注月 日8:0010:00无损检测控制无损检测室理化检验控制理化计量室检验与试验控制质检科设备和检验与试验装置控制生产部10:0011:30不合格品（项）控制质检科质量改进与服务质检科14:0015:30人员培训、考核及其管理办公室容器表面处理控制生产部执行特种设备许可制度办公室15:3016:00审核组内部会议，整理审核结果，与责任人交换意见16:0016:30末次会议编制:审批:日期：2018年10月29日会议签到表/会议记录管理评审会议内审首次会议内审末次会议时间： 年 月 日姓名所在部门职务、职称姓名所在部门职务、职称会议记录：会议由质保工程师

5、主持，会上总经理强调了内部质量审核的必要性，并成立了内部质量审核小组，任内审小组组长，内审员，于年 月 日至年月日进行内部审核。要求内审员认真负责，严格按TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求基本要素审核，各质控系统责任人、与质量有关的各责任 人员积极配合内审组的工作。记录人/日期:内部审核检查表编号：2-3编号：201801序号项目（质量体系要素/活动）审查结果评论软件符合有缺陷不符合未包括不适用硬件符合有缺陷不符合未包括不适用1质量方针软件硬件1.1企业领导是否亲自制定了质量方针？软件硬件1.2质量方针是否体现了对特种设备安全软件性能及其质量持续改进的

6、承诺？硬件1.3质量方针是否为各质量控制及其相关软件的部门和责任人员所理解、熟悉、贯彻和保持？硬件2质量保证体系软件硬件2.1企业领导是否建立并实施了文件化的软件质量体系？硬件2.2企业领导是否按本企业产品质量形成软件客观规律建立健全了与质量体系相适应的组织机构？硬件2.3企业领导是否授权有充分明确责任和软件权力及组织上独立的质量监督和验证、实施和控制人员硬件2.4质量监督和验证、实施和控制人员是软件否在岗并切实按法规标准的要求和质量硬件手册的规定独立行使其责任和权力？2.5企业领导是否建立了有效运行的质量软件信息反馈与处理系统？硬件内部审核检查表编号：2-3编号：2018012.6企业领导是

7、否定期进行了质量体系的 审核和分供方的评审？软件硬件3文件和记录控制软件硬件3.1质量体系文件是否完整正确并满足质 量体系运行要求软件硬件3.2对质量体系文件的审批、标识、收集、编目、归档、存贮期限、保管分发、回收 处理、复制、更改、修订、查阅、索取等 是否做岀了明确规定？软件硬件3.3质量体系文件是否真实、可靠、有效并有追溯性？软件硬件序号项目（质量体系要素/活动）审查结果评论软件符合有缺陷不符合未包括不适用硬件符合有缺陷不符合未包括不适用4合同控制软件硬件4.1有无合冋评审程序并评审了每个合软件同，保证法规标准和需方要求得到清晰的理解和正确的执行？硬件4.2合同要求有变更时怎样与需方协调一

8、软件致并及时通知有关部门做了相应调整？硬件5设计控制软件硬件5.1有无完整的自行设计程序？软件硬件5.2怎样处理文件的分发、更改？有关部软件门是否均为同一有效版本？硬件5.3怎样处理材料代用？软件硬件5.4怎样处理超差特许？软件硬件5.5怎样处理需方供图的审查、更改、材软件料代用、超差特许？硬件6材料、零部件控制软件硬件6.1米购文件是否符合要求？软件硬件6.2有无分供方档案？对分供方是怎样评软件审的？硬件6.3怎样进行材料、零部件进货验收？软件硬件6.4怎样进行材料、零部件的保管、发放、回收？6.5有无材料标记代号和标记移植程序？所有材料、零部件是否具有可追溯性？序号项目（质量体系要素/活动

9、）审查结果评论软件符合有缺陷不符合未包括不适用硬件符合有缺陷不符合未包括不适用6.6怎样处理材料代用？软件硬件6.7怎样处理进口材料？软件硬件6.8怎样处理不合格材料软件硬件7作业（工艺）控制软件硬件7.1有无通用或专用工艺？软件硬件7.2有无工艺纪律程序？软件硬件7.3有无工装、模具程序？软件硬件8焊接控制软件硬件8.1有无焊工资格和钢印管理程序？并按软件规定进行了控制？硬件8.2焊接工艺评定是否符合标准规定？软件硬件8.3焊工是否持有相关的焊接工艺规程？软件硬件8.4焊接设备是否完好？仪表是否校准并软件在有效期？硬件8.5焊接材料烘焙、保温、领用、发放、 回收是否符合规定并可追溯？低氢焊条

10、 在车间使用时是否采取了防潮措施？软件硬件8.6谁负责车间现场焊工资格、禁焊条件、 焊接工艺纪律的管理？怎样控制定位 焊？焊前、焊中、焊后施焊记录是否真实 可靠软件硬件8.7产品焊接试板是否按法规、标准规定 的要求进行控制？软件硬件序号项目（质量体系要素/活动）审查结果评论软件符合有缺陷不符合未包括不适用硬件符合有缺陷不符合未包括不适用8.8焊缝返修是否按法规、标准规定的要求进行控制？软件硬件9热处理控制软件硬件9.1对不同的热处理分别是怎样进行控制的？软件硬件9.2车间现场有无热处理工艺文件？是否 执行了热处理工艺文件？软件硬件9.3热处理设备是否完好？测量装置科位 是否正确并经校准在有效期

11、？软件硬件9.4谁负责监督热处理操作？时间-温度等热处理记录报告是否真实可靠？热处理试件是否符合规定并进行了验证？软件硬件9.5热处理后的焊接装配和焊接返修是怎 样控制的？软件硬件9.6外协热处理单位是否经评审合格？谁 负责监督检验？软件硬件10无损检测控制软件硬件10.1谁负责无损检测检验人员资格考核 评定、体检和视力检查等管理？软件硬件10.2无损检测手段和环境是否符合法规、标准的规定？无损检测设备怎样校验并在有效期和完好状态下使用？软件硬件10.3有无无损检测工艺规程？对特殊的无损检测是否有专用的工艺规程？软件硬件10.4怎样控制底片质量、评片标准、探 伤比例和扩探？无损检测记录报告是否

12、 真实可靠？软件硬件11理化检验控制软件硬件11.1理化检验手段和环境条件是否符合要求？软件硬件序号项目（质量体系要素/活动）审查结果评论软件符合有缺陷不符合未包括不适用硬件符合有缺陷不符合未包括不适用11.2试件和试样制备是否符合规定和怎软件样保存？记录报告是否真实可靠？硬件12检验与试验控制软件硬件12.1是否根据检验、试验和检查程序对软件生产计划的每一产品编号编制了检验、试验和检查计划和文件准备 ？硬件12.2是否做到工序间验证未完成不得转软件入下道工序？最终检验未完成不发货？硬件13设备和检验与试验装置控制软件硬件13.1设备和检验与试验装置是否建立了软件档案？硬件13.2设备和检验与

13、试验装置状态是否做软件了标识？硬件13.3是否规定了计量器具周期检定计软件戈y?保证所有计量器具均须检定合格在有效期，并有合格标志可追溯？硬件13.4有环境条件要求的计量器具和测量软件试验装备是否符合规定的要求？硬件14不合格品（项）控制软件硬件14.1有无对不合格的鉴别、标识、隔离、软件评审、处置、验证、文件和防止再发生的纠正措施等程序？硬件14.2不合格由谁负责判定和处理？谁负 责验证纠正措施并放行？是否做到质量 部门在处理不合格问题时有独立不受进 度等任何干扰和高于其他部门的权力着 手处理？软件硬件15质量改进与服务软件硬件15.1对不合格质量信息怎样调查、分析、 查明潜在原因并米取纠正

14、预防措施？软件硬件序号项目（质量体系要素/活动）审查结果评论软件符合有缺陷不符合未包括不适用硬件符合有缺陷不符合未包括不适用15.2审查质量信息反馈与处理的记录报 告，证实质量体系是否有效运行？软件硬件16人员培训、考核及其管理软件硬件16.1谁负责人员培训计划的制定和实 施？软件硬件16.2有无人员培训和考核评定的考绩档案提供证实？软件硬件17容器表面处理过程控制软件硬件17.1有无表面处理工艺文件？并按文件 规定实施？软件硬件17.2容器表面处理过程中的记录报告是否真实可靠？软件硬件18执行特种设备许可制度软件硬件18.1是否为安全监察、监督检验、需方 检查提供了必备的工作条件？软件硬件1

15、8.2是否明确了与安全监察、监督检验、 需方检查的联系方式？软件硬件18.3是否为安全监察、监督检验、需方软件检查提供在控版本质量手册和质量记录报告供其检查、验证、追溯、证实质量体系有效？硬件18.4对为安全监察、监督检验、需方检查的意见和建议是否做了认真的整改和满意的答复？软件硬件说明：质量体系审查分质量手册（简称软件）审查和质量手册实施（质量体系运行和产品零部件质量检测简称硬件） 审查，审查结果分：符合（充分）、有缺陷（需要改进）、不符合（不接受）、未包括（漏项）、不适用，在有关 栏目用“2”表示。编制:审批：日期：2018年10月29日会议签到表/会议记录管理评审会议内审首次会议内审末次

16、会议时间： 年 月 日姓名所在部门职务、职称姓名所在部门职务、职称会议记录：会议由质保工程师 主持，会上内审组长 公布内审结果，并将内审报告发放到各质控责 任人和相关部门，对大家的工作给予了肯定，同时也指出了一些不足，如有的同志对标准不够 熟悉等，要求各相关人员加强学习。记录人/日期:内部审核报告编号：2-5编号：201801审核目的：1、确定质量保证体系要素是否符合 TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改 造、维修质量保证体系基本要求规定的质量要求；是否适应本公司实际运营的 状态。2、确定现行质量保证体系实现质量目标的有效性；3、取得管理评审改进质量体系的机会；4、产品生产过程是否满足法规、标准的要求。审核范围：公司D级压力容器产品制造；与质量体系有关的所有质量控制系统、所有涉及的部门和人员。审核依据：1、TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求；2、公司的质量保证体系文件；质量保证手册、程序文件。3、产品适用的法律法规。审核日期：2018年 月 日至2018年 月 日审核组长：审核综述：1、本次审核共发现严重不合格0项，一般不合格0项。2、体系的主