养老保险内控制度自查报告

1、XXX 社会保险局关于养老保险内控制度实施运行情况的自查报告县人社局：根据XXX社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知 （渝社险发 2011 22 号）文件要求， 我局高度重视，积极组织实施，现将自查情况报告如下：一、强化组织领导我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施 运行情况迎检领导小组。由社保局局长 XXX 任组长，社保 局党支部书记、副局长 XXX 任副组长，综合科、退管科、 业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务 稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责 领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由 XXX 任 办公室主任。二、高度

2、重视、积极编制印发，进一步健全内控制度 在 XXX 社会保险局关于印发 的通知 （X 社险发 2009 1 号 ）的基础上，根据 XXX 社会保险局关于进一 步做好养老保险经办内部控制工作的通知（渝社险发2010 83 号）文件相关要求，结合我县养老保险实际和 近年来一些新形势、新政策的变化，制定印发了包括县社 保局风险评估制度 、县社保局人事管理制度等 18 个制度，明确了科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内 控制度得到完善。三、强调按章办事，各项工作平稳有序推进XXX 社会（一）机构设置合理，授权管理明确 根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计 信息科、个人参保科、居民养老

3、科、退管科、财务稽核科等 七个科，并明确了每个科的职能职责 ， 做到了分工合理，职 责明确。其次，我局还印发制定了 XXX 社会保险局集体决 策制度。坚持民主集中制，少数服从多数；坚持决策事项 及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则； 明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形 式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持 做到集权与分权相结合； 最后我局还制定印发了 保险局人事管理制度 、工作考核制度 、 XXX 社会保险局 工作人员职业培训制度 、 XXX 社会保险局奖惩制度 等制 度，加强了对工作人员的规范管理。（二）完善各项制度，业务运行规范有序 一是严格

4、按照国家部委和 XXX 的相关法律和政策，结 合本单位养老保险工作的实际情况，我局制定了业务经办流 程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴 费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程；二是完善了 参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进 行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登 记后，及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其 参保信息和档案资料；三是严格按照业务操作规程、和相关 政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽 核检查，对稽核出现问题的及时处理，确保了基金的安全； 四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴 费的参保人员建

5、立标识并封存其个人账户；五是严格进行待 遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放准确无误； 六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老 保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关 系转移接续的严肃性；七是在办公场地极为有限的情况下通 过租赁场地、购置档案柜等手段，严格按照市局相关文件规 定对档案归类、装盒进行规范管理。（三）严格执行财务制度一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、 出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为专门的会计负责 人，明确了专门的出纳人员， 负责记账、符合、稽核等工作； 二是严格执行相关文件规定，及时编制年度预算，对预算有 调整的及时完善相关审批手

6、续；三是按规定严格执行财务制 度“收支两条线；在工商银行开设了基金征缴专户、 在重庆银 行开设了农民工征缴专户、在重庆农商行开设了城乡居民养 老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入按照各自险 种分别建账、核算；四是按照会计、出纳等相关规定的安排， 坚持每天和银行财政专户进行对账，及时编制了专户的银行 存款余额调节表，做到了银行存款余额与会计帐表等一致， 做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务凭证的管理，及时对财务资料进行归档整理；六是强化印章和密码 管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保 管，印章的使用严格按照我局印发的 XXX 社会保险局印章 管理制度执行，做到了使用

7、规范，用途、范围合理，审批 手续完备。财务数据的备份工作由财（四）增强设备配置，信息安全建设取得较大进步 一是建立数据安全备份制度。 务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的 不同存储介质和不同存储地点的备份工作。 二是建立数据责 任追究制度。 数据维护流程严格按照规定执行，并落实签字 登记环节，逐级追查出现问题的环节。 三是建立数据质量分 析制度。 统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财 务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别 由统计信息科和财务稽核科提交。 四是建立机房运行管理制 度。 制定印发了 XXX 社会保险局信息安全管理制度 ，由 统计信息科负责机房

8、运行管理。每天负责对相关网络设备及 服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行 登记。 五是具备可靠数据安全恢复措施。 采购了 UPM 时时 备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫 秒级备份；采购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。（五）内控制度完善，内部监管得力 根据 XXX 社会保险局关于进一步做好养老保险经办内 部控制工作的通知 （渝社险发 2010 83 号）文件相关要 求，制定出台了 XXX 社会保险经办机构办理养老保险业务 内部控制实施细则 ，其中包括： XXX 社会保险局审计稽核 制度、 XXX 社会保险局风险评估制度 、XXX 社会保险 局信息公开制度等 20 个内控制度，我局各科室严格按照 内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与 不定期检查的方式，对在机构运行情况进行检查，对在检查 中发现的问题，及时整改。其次我局及时向社会公布最新的 社会保险相关政策和法规，加大宣传，以便参保人员及时了 解。四、强化监管、积极整改存在问题总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每 个岗位的职能职责，采取定期检查