4体系内审检查表

1、受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001 ，ISO22000 体系文件、适用法审核日期：内审员：律法规精品文档管理体系要求手册ISO9001ISO14001OHSAS1ISO22检查内容条款条款条款8001000 条条款款4.2.14.2.14.4.44.4.44.2.1组织是否有文件的总则总则环境管理文件总则管理体系 ?相关文件是体系文件否齐全 ?文件是书面形式还是电子形式 ?管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素 (或过程 )并符合其要求 ?要素 (或过程 )之间相互作用关系是否给予确定及描述 ?查询相关文件的途径4.2

2、.24.2.2管理手册的覆盖面管理质量是否完整?如对手册手册ISO9001 标准有剪裁 ,剪裁细节说明的是否合理 ?是否参考适用文件检查方法提问与管理体系相关的文件有多少?与受审核部门相关的文件是多少?组织结构图、管理方针、四同时报告等是否存完好?电子形式文件的使用是否有效?管理体系文件的内容是否满足 ISO9001 、 ISO14001、OHSAS18001 、 ISO22000 的要求 ?手册管理体系要素 (过程 )间的逻辑关系、文件的接口是否清楚 ?有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?管理手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。管理手册是否引用或包括

3、程序文件。管理手册是否包括管理体系过程(或要素 )之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调 ,是否有可操作性。文件查阅检查现场结果记录检查注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。.精品文档受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查方法手册ISO9001ISO14001OHSAISO2200是否参考文件检查S180010 条款检查内容现场

4、条款条款条款适用文件提问查阅结果记录条款检查管理4.2.2管理手册的控制情手册的发放、 更改是否符合文件控制手册质量况要求。手册4.2.34.2.34.4.54.4.54.2.2 文制定的文件控制程文件控制程序内容是否完整,是否有文件文件文件文件和件 控序是否符合要求可操作性 ?程序中是否对文件的编制、控制控制控制资料控制发布、存档、查找、修订、评审做出了制规定 ?程序文件是否有效版本 ?外来文件 (如标准 )是否包括在控制范围之例 ?是否规定了文件夹的保管办法?是否规定了适用和定期评审文件的有效性 ?对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件 ?是否规定了失效文件的处置、管理办文件的编

5、写、批准、发布、保管、修订、评审情况法 ?所有文件是否字迹清楚?所有文件标识是否明确?文件发布前是否得授权人的批准?所有文件是否均注明制定或修订日期？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。.。? 精品文档受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ，OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查方法手册ISO9001ISO14001OHSASISO2200是否参考文件检查180010 条款

6、检查内容现场条款条款条款适用文件提问查阅结果记录条款检查4.2.34.2.34.4.54.4.54.2.2 文文件的编写、文件修改后是否重新批准？文件文件文件文件和件 控批准、发布、保识别文件现行修改状态的方法是什控制控制控制资料制管、修订、评审么？是否满足要求？控制情况使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制作废文件的管理4.2.44.5.34.5.34.5.34.2.3是否有对记录记录记录记录记 录 和记 录 控进行管理的程序控制控制记录制管理是否对外来文件夹的收集、 审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如

7、何？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定 ? 本组织与有关的记录有哪些 ?与受审核部门有关的记录有哪些 ? 程序中是否包含对记录的质量要求是否有保存期限的规定 ?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.精品文档受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求是

8、否参考检查方法检查ISO9001ISO1400OHSAS18ISO2200手册检查内容文件提问文件现场1 条款001 条款0 条款适用结果记录条款条款查阅检查4.2.44.5.34.5.34.5.34.2.3记录管理的是否对记录进行清理,列出了清单 ?记录记录记录记录和记记 录 控实况对记录的标识、贮存、检索、保护控制控制录制是否与书面程序的要求相一致?管理记录是否填写正确、字迹清楚?贮存是否便于存取和检索?贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?过期记录是否完整 ?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性 ?员工在需要时能否从组

9、织的记录/信息管理系统获取相应信息?5.15.15.1 管理最高管理者总经理是否制定并批准书面的质管理管理承诺对其建立和改量、环境、职业健康安全方针和目标,承诺承诺进管理体系的并采取措施使员工正确理解并贯彻执承诺能够提供行?哪些证据 ?是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方( 客户 )的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。.受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS180

10、01 ，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查方法手册ISO9001ISO14001OHSAISO220检查内容是否参考条款条款条款S1800100 条款适用文件提问条款5.15.15.1最高管理者对各阶层员工是否充分理解这些要求管理管理管理其建立和改进管的重要性 ,并在工作中确保这些要求的承诺承诺承诺理体系的承诺能实现 ?够提供哪些证是否定期进行管理评审 ,确保质量、据 ?环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。5.25.25.6.1组织是怎样做组织是通过什么方法掌握顾客、员以顾客、以顾客外部到以顾客、环境工以及其他相关方对产品质量

11、的要求和 相 关为关注沟通和员工为关注焦以及对保护环境、保障职业健康安全方 为 关焦点点的 ?的要求 ?注焦点组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?5.35.34.24.25.2质量、环境、是否制定了文化的管理方针 ?管理质量环境职业食品安职业健康安全方管理方针是否经最高管理者批准?方针方针方针健康全方针针的制定方针管理方针的内是否与组织的宗旨相适宜。容是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的注 1：文件查阅含记录的查阅。精品文档检查文件现场结果记录查阅检查.精品文档注 2：“检查结果记录

12、”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 条款体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查方法手册ISO9001ISO14001OHSASISO2200是否参考文件检查180010 条款检查内容现场条款条款条款适用文件提问查阅结果记录条款检查5.35.34.24.25.2管理方针的影响、职业健康安全风险的性质和规管理质量环境职业食 品 安内容模。方针方针方针健康全方针是否对满足顾客及其他相关方的

13、要方针求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指标的框架。是否与公司的其他方针一致。管理方针的如何向全体员工传达的?传达与管理采取了哪些方式 ?询问员工，看员工是否了解管理方针?为公众如何获得管理方针?管理方针是否得到实施管理方针的评审与修订检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施 ?是否有定期评审管理方针的规定?.精品文档注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人 /日期：批准人

14、/日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求手册ISO9001ISO14001OHSAISO220是否参考S1800100 条款检查内容条款条款条款适用文件条款5.35.34.24.25.2管理方针的评管理质量环境职业健食品安审与修订方针方针方针康方针全方针是否建立了环境因素识别和评价的程序是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别用什么方法和怎样进行环境因素的识别识别环境因素应把握的要点检查方法提问最高管理者是否定期评审过管理方针?如何对管理方针进行修订?评审、修订的依据是

15、什么?有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求 ?是否按程序要求识别环境因素?是否规定了识别的范围和对象?是否有环境因素的清单?受审核部门的环境因素有哪些?是否规定了识别环境因素的方法?方法是否适宜?识别环境因素时,收集了哪些原始资料?是否考虑三种状态 ? 是否考虑三种时态 ? 是否考虑了环境因素的七种类型 ? 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素 ?检查文件现场结果记录查阅检查.精品文档注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。.精品文档受审核部门：编制

16、人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000，体系文件、适用法律法规管理体系要求是否参考ISO9001ISO140OHSAS18ISO2200手册检查内容文件条款条款01 条款001 条款0 条款适用5.4.34.3.1如何进行环环境环境境影响评价因素因素如何对重大环境因素的控制进行策划环境因素的住处能否及时更新在制定方针、目标和指标时 ,是否考虑了重大环境因素5.4.44.3.1是否建立了对 危 险对危险源危险源辨识、 风源辨识、辨识、风险险评价和风险风 险 评评价和风控制策划的程价 和 风险控制序险 控 制的策划的策划注 1：文

17、件查阅含记录的查阅。批准人 /日期：审核日期：内审员：检查方法检查文件提问现场查阅结果记录检查有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤 ?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理 ?对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价 ?是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?对重大环境因素的控制措施有哪些?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施 ?有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?哪些重大环境因素列入目标和指标?其他环境因素如何控制?有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?.注 2：“检查结果记录”栏：符合

18、，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）精品文档。受审核部门：编制人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规管理体系要求批准人 /日期：审核日期：内审员：检查方法手册ISO9001ISO14001条款条款条款5.4.4对 危 险源辨识、风 险 评价 和 风险 控 制的策划OHSAS18001条款4.3.1对 危 险源辨识 、 风险评价和 风 险控制的策划ISO220是否00 条款检查内容适用是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识用什么方法和怎样进行危险

19、源及其风险的辨识辨识危险源及其应把握的要点如何进行风险评价参考文件提问是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象 ? 是否有危险源及其风险的清单 ? 受审核部门的危险源及其风险有哪些?是否规定了辨识危险源及其风险的方法 ?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料 ?是否考虑三种状态 ? 是否考虑三种时态 ? 是否考虑了各种类型的危险情况 ? 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险 ? 有无规定风险评价的方法、准则和步骤 ?有无重大危险源及其风险清单 ? 评价结果是否合理 ? 对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价 ?检查文件现场结果记录查阅检

20、查注 1：文件查阅含记录的查阅。.精品文档注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求是否参考检查方法检查ISO900ISO140OHSAS18ISO2200手册检查内容文件提问文件现场1 条款01 条款001 条款0 条款适用结果记录条款查阅检查5.4.44.3.1如何对风险控是否根据风险评价结果,制定了风险对 危 险对危险源制进行策

21、划控制措施计划 ?源辨识、辨识、风对危险源及其风险的控制措施有哪风 险 评险评价和些?价 和 风风险控制对潜在职业健康安全风险是否制定险 控 制的策划了应急准备和响应措施?的策划危险源及其风有无更新信息的规定?险的信息能否及是否按规定实施更新?时更新在制定方针、 目哪些重大风险列入管理目标 ?标时 ,是否考虑了其他风险如何控制 ?重大危险源及其风险5.4.54.3.24.3.2是否建立并保程序是否规定了识别适合本公司的法 律 法法律和法律和持了识别、获得和法规和其他要求的方法?规 和 其其他要其他要更新法律及其他程序是否明确了获得法规的渠道?他要求求求要求的程序程序中是否规定了收集、登录、保存

22、的责任单位和人员 ,是否规定了收集频次、途径登录方法 ?该程序是否规定了对法规变更处的跟踪及负责人 ?该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责 ?.精品文档注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001 ，ISO22000 体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查方法手册ISO9001ISO14001OHSAS条款条款条款18001条款5.4

23、.54.3.24.3.2法 律 法法律和法律和规 和 其其他要其他要他要求求求5.4.15.4.14.3.34.3.3管 理 目质量目标和目标标 和 指目标指标标ISO220是否参考00 条款检查内容文件适用适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审核部门适用的法律法规有哪些法规住处是否及明变更如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息本组织的守法情况及守法证明性文件组织是否设定了管理目标和指标文件检查提问现场查阅结果记录检查是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏 ?受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏 ?由谁负责 ?做得如何 ?法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责 ?和需要了解法律法规

24、和其他要求的员工面谈 ,看其是否充分了解 ?员工是否意识到不遵守法规的后果?过去、现在有无违法 ?各项质量、环境、职业健康标准是否清楚 ?有无违背情况 ?有无守法证明性文件 ,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等 ?目标和指标是否形成文件 ?是否经领导批准 ?是否分解到有关的职能和层次?.精品文档注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHS

25、AS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求是否参考ISO9001ISO140OHSAS18ISO220手册检查内容文件条款条款01 条款001 条款00 条款适用5.4.15.4.14.3.34.3.3设定目标和管 理 目质量目标和目标指标时应考虑标 和 指目标指标的内容标检查方法检查提问文件现场查阅结果记录检查目标和指标的内容是否符合方针的要求？目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和相

26、关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时间。.目标和指标受审核部门是否均有相应的目标和的情况指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）精品文档。续表受审核部门：编制人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000

27、条款体系文件、适用法律法规管理体系要求是否参考ISO9001ISO140OHSAS18ISO220手册检查内容文件条款条款01 条款001 条款00 条款适用5.4.15.4.14.3.34.3.3目标和指标的管 理 目质量目标和目标实现情况标 和 指目标指标标有无目标和指标实现的证据目标和指标是否定期评审、修订5.4.64.3.44.3.4是否制定了管环境、职环 境 管职业健康理方案业 健 康理安全管理安 全 管方案方案批准人 /日期：审核日期：内审员：检查方法提问是否制定了实施目标的指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是

28、否清楚？检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？检查文件现场结果记录查阅检查.理方案管理方案的内容是否满足标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？精品文档注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： I

29、SO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查方法手册ISO9001ISO14001OHSASISO2200是否参考180010 条款检查内容条款条款条款适用文件提问条款5.4.64.3.44.3.4如何监督方由谁负责方案实施的监督?环境、职环境管理职 业 健案的实施如何验证方案实施的效果?业 健 康方案康安方案能否保是否存在一个评审方案的过程?安 全 管全 管 理证目标和指标是否所有的目标和指标都有相应的理方案方案的实现方案 ?有关人员是否参与方案的制定?是否及时修什么情况下修订方案?订方案是否进行过修订 ?。检查文件现场结果记录查阅检查.精品文档5.4.25.4.25.3策划是否满如何保证策划能满足管理目标及管管 理 体质量管食 品 安足管理目标及理体系总要求 ?系策划理体系全 管 理管理体系总要现有管理体系策划后形成了多少文策