工程建设程序法规教学PPT

1、 一、工程建设项目的概念一、工程建设项目的概念 1、什么是工程建设项目？、什么是工程建设项目？ 工程建设工程建设是指土木建筑工程、线路是指土木建筑工程、线路 管道和设备安装工程、建筑装修工程等管道和设备安装工程、建筑装修工程等 项目的新建、扩建和改建，是项目的新建、扩建和改建，是形成固定形成固定 资产的基本生产过程资产的基本生产过程及其与相关联的其及其与相关联的其 他建设工作的总称。他建设工作的总称。 土木建筑工程 土木建筑工程 金茂大厦共 金茂大厦共88 88层，高 层，高420.5 420.5米， 米， 单体建筑面积达单体建筑面积达29 29万平方米， 万平方米， 是中国传统建筑风格与世界

2、是中国传统建筑风格与世界 高新技术的完美结合高新技术的完美结合 上海中心大厦效果图 l 土木建筑工程 l 阿拉伯联合酋长国 的迪拜一座拥有6500 间客房的世界最大 饭店。 l线路管道和设备安 线路管道和设备安 装工程装工程 l中央空调工程 中央空调工程 l上图冻水机组安装 l下图水塔安装 l建筑装修装饰工程 l室外幕墙的装修 l室内装修 2、工程建设项目的基本分类、工程建设项目的基本分类 （1）按投资和再生产的性质可以再分：）按投资和再生产的性质可以再分： 基本建设项目基本建设项目 更新改造项目更新改造项目 基本建设项目基本建设项目 更新改造项目更新改造项目技术引进项目技术引进项目 设备更新

3、项目设备更新项目 技术改造项目技术改造项目 新建项目新建项目 扩建项目扩建项目 迁建项目迁建项目 恢复项目恢复项目 改建项目改建项目 （2）按建设规模再分：）按建设规模再分： 不同等级标准的工程建设项目，国家规定的审批不同等级标准的工程建设项目，国家规定的审批 机关和报建程序不同。机关和报建程序不同。 基本建设项目基本建设项目 大型项目大型项目 小型项目小型项目 中型项目中型项目 基本建设项目的划分：基本建设项目的划分：按投资额或生产能力、使用效益按投资额或生产能力、使用效益 按投资额划分的基本建设项目，属于按投资额划分的基本建设项目，属于生产性建设项生产性建设项 目中的能源、交通、原材料部门

4、的工程项目目中的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达，投资额达 到到5000万元以上为大中型项目；万元以上为大中型项目；其他部门和非工业建设其他部门和非工业建设 项目项目，投资额达到，投资额达到 3000万元以上为大中型建设项目；万元以上为大中型建设项目； 按生产能力或使用效益划分的建设项目，以国家对按生产能力或使用效益划分的建设项目，以国家对 各行各业的具体规定作为标准；各行各业的具体规定作为标准； 更新改造项目的划分：更新改造项目的划分：按投资额按投资额 更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、 原材料部门投资额达到原材料部门投资额达到

5、 5000万元及其以上的工程项目万元及其以上的工程项目 和其他部门投资额达到和其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限万元及其以上的项目为限 额以上项目，否则为限额以下项目。额以上项目，否则为限额以下项目。 更新改造项目更新改造项目 限额以上项目限额以上项目 限额以下项目限额以下项目 二、工程建设程序的概念二、工程建设程序的概念 项目建设程序，指的是一个建设项目从建设设想项目建设程序，指的是一个建设项目从建设设想 或者说建设意图的提出到项目的选择、评估、决策，或者说建设意图的提出到项目的选择、评估、决策， 到设计、施工，直到竣工投产、交付使用的整个建设到设计、施工，直到竣工投产、交付使

6、用的整个建设 过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。 简单的简单的 说，可以分为说，可以分为投资决策、建设实施和交付使用投资决策、建设实施和交付使用 三个大三个大 的阶段。世界各国关于建设程序阶段的划分大体类似。的阶段。世界各国关于建设程序阶段的划分大体类似。 工程项目的建设程序并非我国独有。世界各国包工程项目的建设程序并非我国独有。世界各国包 括世界银行在内，在进行工程项目建设时，都有各自括世界银行在内，在进行工程项目建设时，都有各自 的建设程序。世界银行关于项目建设程序的规定：的建设程序。世界银行关于项目建设程序的规定： 项项 目目 的的 选选 定

7、定 贷贷 款款 谈谈 判判 签签 约约 项项 目目 的的 准准 备备 项项 目目 的的 评评 估估 项项 目目 实实 施施 与与 监监 督督 项项 目目 总总 结结 评评 价价 目前，依照我国现行工程建设程序法规的目前，依照我国现行工程建设程序法规的 规定，主要包括以下五个阶段：规定，主要包括以下五个阶段： （1）工程建设前期阶段（决策分析）；）工程建设前期阶段（决策分析）； （2）工程建设准备阶段；）工程建设准备阶段； （3）工程建设实施阶段；）工程建设实施阶段； （4）工程竣工验收交付使用与保修阶段。）工程竣工验收交付使用与保修阶段。 （5）终结阶段）终结阶段 需要注意：需要注意： 它是一

8、个自然的、客观的过程。它是一个自然的、客观的过程。 它是国家通过法规规定的规范程序，它是国家通过法规规定的规范程序， 必须遵守。必须遵守。 1、投资意向、投资意向 2、投资机会分析、投资机会分析 3、项目建议书、项目建议书 4、可行性研究（包括初步可行性研究）、可行性研究（包括初步可行性研究） 5、审批立项、审批立项 1、投资意向、投资意向 投资意向是投资主体发现社会存在合适的投资意向是投资主体发现社会存在合适的 投资机会所产生的投资愿望，它是工程建设投投资机会所产生的投资愿望，它是工程建设投 资活动的起点，也是工程建设得以进行的必备资活动的起点，也是工程建设得以进行的必备 条件。如房地产开发

9、商寻找投资机会。条件。如房地产开发商寻找投资机会。 2、投资机会分析、投资机会分析 投资机会分析，是投资主体对投资机会所投资机会分析，是投资主体对投资机会所 进行的初步考察和分析，在认为机会合适、有进行的初步考察和分析，在认为机会合适、有 良好的预后效益时，则可进行进一步的行动。良好的预后效益时，则可进行进一步的行动。 3、项目建议书、项目建议书 项目建议书是投资机会分析结果文字化后所形成的书面项目建议书是投资机会分析结果文字化后所形成的书面 文件，以方便投资决策者分析、抉择。主要确定文件，以方便投资决策者分析、抉择。主要确定拟建项目拟建项目 必要性和是否具备建设条件及拟建规模必要性和是否具备

10、建设条件及拟建规模等，为进一步研究等，为进一步研究 论证工作提供依据。论证工作提供依据。1984年起国家明确规定所有国内建设年起国家明确规定所有国内建设 项目都要经过项目建议书这一阶段，并规定了具体内容要项目都要经过项目建议书这一阶段，并规定了具体内容要 求。一份完整的项目建议书应包括以下内容：求。一份完整的项目建议书应包括以下内容： 建设项目提出的必要性和依据建设项目提出的必要性和依据; 产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想; 资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析; 投资估算和资金筹措设想投资估算和资金筹措设

11、想; 经济效益和社会效益初步估计。经济效益和社会效益初步估计。 项目建议书要经过有关部门项目建议书要经过有关部门审批审批才才 可进行下一步的工作。大中型和限额以可进行下一步的工作。大中型和限额以 上项目的投资项目建议书，由行业归口上项目的投资项目建议书，由行业归口 主管部门初审后，再由国家计委审批。主管部门初审后，再由国家计委审批。 小型项目的项目建议书，按隶属关系，小型项目的项目建议书，按隶属关系， 由主管部门或地方计委审批。由主管部门或地方计委审批。 4、可行性研究、可行性研究 是指项目建议书批准后，对拟建项目在技术是指项目建议书批准后，对拟建项目在技术 上是否可行、经济上是否合理等内容所

12、进行的分上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分 析论证。析论证。 可行性报告必须经有资格的咨询机构评估确可行性报告必须经有资格的咨询机构评估确 认后，才能作为投资决策的依据。认后，才能作为投资决策的依据。 三大内容三大内容 市场研究市场研究 技术研究技术研究 经济研究经济研究 各类建设项目的可行性报告内容不尽相同，大各类建设项目的可行性报告内容不尽相同，大 中型项目一般应包括以下几个方面：中型项目一般应包括以下几个方面： 根据经济预测、市场预测确定的建设规模和主品方根据经济预测、市场预测确定的建设规模和主品方 案案; 资源、原材料、燃料、动力、供水、运输条件；资源、原材料、燃料、动力、供水

13、、运输条件； 建厂条件和厂址方案；建厂条件和厂址方案； 技术工艺，主要设备选型和相应的技术经济指标；技术工艺，主要设备选型和相应的技术经济指标； 主要单项工程、公用辅助设施、配套工程；主要单项工程、公用辅助设施、配套工程； 环境保护、城市规划、防震、防洪等要求和采取的环境保护、城市规划、防震、防洪等要求和采取的 相应措施方案；相应措施方案； 企业组织、劳动定员和管理制度；企业组织、劳动定员和管理制度； 建设进度和工期；建设进度和工期； 投资估算和资金筹措；投资估算和资金筹措； 经济效益和社会效益。经济效益和社会效益。 5 5、审批立项、审批立项 报主管部门审查，予以立项。报主管部门审查，予以立

14、项。可行性研究报告审批通过后，项目正可行性研究报告审批通过后，项目正 式立项。式立项。 审批立项是有关部门对可行性研究报告的审查批准程序，审查通过后审批立项是有关部门对可行性研究报告的审查批准程序，审查通过后 即予以立项，正式进入工程项目的建设准备阶段。即予以立项，正式进入工程项目的建设准备阶段。 关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法对审批权作了具体对审批权作了具体 规定。规定。 大中型建设项目的可行性研究报告由各主管部，各省、市、自治区或大中型建设项目的可行性研究报告由各主管部，各省、市、自治区或 全国性工业公司负责预审，报国务院审批。全国性工业公

15、司负责预审，报国务院审批。 小型项目的可行性研究报告，按隶属关系由各主管部，各省、市、自小型项目的可行性研究报告，按隶属关系由各主管部，各省、市、自 治区或全国性专业公司审批。治区或全国性专业公司审批。 可行性研究报告经批准后，该建设项目即可立项并进行勘察设计工作可行性研究报告经批准后，该建设项目即可立项并进行勘察设计工作 国际上习惯把前期阶段统称为可行性研究阶段，具体分为投资机会研国际上习惯把前期阶段统称为可行性研究阶段，具体分为投资机会研 究、初步可行性研究、详细可行性研究三个阶段。上述两项内容可以认究、初步可行性研究、详细可行性研究三个阶段。上述两项内容可以认 为是投资机会研究阶段的内容

16、。为是投资机会研究阶段的内容。 国民经济发展国民经济发展 长远计划长远计划 国家主国家主 管部门管部门 业主业主 项目项目 建议书建议书 设计、咨设计、咨 询机构询机构 上级主管上级主管 部门审批部门审批 设计、咨设计、咨 询机构询机构 选址报告选址报告 总体规划总体规划 可行性研究报告可行性研究报告 建设场地地震建设场地地震 安全性评价安全性评价 设计、咨设计、咨 询机构询机构 地震评价机构地震评价机构 建设项目建设项目 环境评价环境评价 环保部门环保部门 组织有资格组织有资格 的人员审查的人员审查 上报国务院下属有关上报国务院下属有关 机构、各级发改委审批机构、各级发改委审批 设计前期设计

17、前期 上级环保上级环保 部门审批部门审批 上级地震上级地震 部门审批部门审批 获得获得 批准书批准书 获得获得 批准书批准书 工程建设项目立项程序工程建设项目立项程序 1、规划、规划 2、获取土地使用权、获取土地使用权 3、拆迁、拆迁 4、报建、报建 5、工程发包与承包、工程发包与承包 为勘察、设计、施工创造条件所做的建设现场、建设队伍、为勘察、设计、施工创造条件所做的建设现场、建设队伍、 建设设备等方面的准备工作。建设设备等方面的准备工作。 1 1、规划、规划 在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的 要求，其工程要求，

18、其工程选址和布局选址和布局，必须取得，必须取得城市规划行政主管部门或村、城市规划行政主管部门或村、 镇规划部门的同意、批准镇规划部门的同意、批准。 在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取：城市规划行在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取：城市规划行 政主管部门核发的政主管部门核发的“选址意见书选址意见书”、“建设用地规划许可证建设用地规划许可证”、 “建设工程规划许可证建设工程规划许可证”，方可进行获取土地使用权、设计、施，方可进行获取土地使用权、设计、施 工等相关建设活动。工等相关建设活动。 2 2、获取土地使用权、获取土地使用权 工程建设用地都必须通过国家对土地使用权的工程建设

19、用地都必须通过国家对土地使用权的出让出让或或划拨划拨而取得。而取得。 出让的要向国家支付出让金。划拨的不支付出让金，但在城市要出让的要向国家支付出让金。划拨的不支付出让金，但在城市要 承担拆迁费用，在农村和郊区要承担补偿和安置费。承担拆迁费用，在农村和郊区要承担补偿和安置费。 在农民集体所有的土地上进行工程建设的，也必须先由国家在农民集体所有的土地上进行工程建设的，也必须先由国家征用征用 农民土地，然后再将土地使用权农民土地，然后再将土地使用权出让出让或或划拨划拨给建设单位或个人。给建设单位或个人。 3、拆迁、拆迁 要获得房屋拆迁主管部门批准并取得要获得房屋拆迁主管部门批准并取得房屋拆迁许可证

20、房屋拆迁许可证后，后， 方可拆迁。拆迁人与被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人方可拆迁。拆迁人与被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人 必须服从城市建设的需要，在规定的期限内完成搬迁，拆必须服从城市建设的需要，在规定的期限内完成搬迁，拆 迁人对被拆迁人依法给予补偿和安置，对违章建筑及超过迁人对被拆迁人依法给予补偿和安置，对违章建筑及超过 批准期限的临时建筑的被拆迁人和使用人，则不予补偿和批准期限的临时建筑的被拆迁人和使用人，则不予补偿和 安置。安置。 4、报建、报建 建设项目的可行性研究报告经审批通过立项后，持工程建设项目的可行性研究报告经审批通过立项后，持工程 项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建

21、设用地批准项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地批准 文件等资料向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报文件等资料向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报 建。未报建的工程不得办理招投标手续和发放施工许可证，建。未报建的工程不得办理招投标手续和发放施工许可证， 设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。 5、工程发包与承包、工程发包与承包 工程发包与承包有工程发包与承包有招标投标招标投标和和直接发包直接发包两种方式。两种方式。 1、勘察设计、勘察设计 2、设计文件审批、设计文件审批 3、施工准备、施工准备 4、工程施工、工程施工 5、生

22、产准备、生产准备 1 1、工程勘察设计、工程勘察设计 设计是工程项目建设的重要环节，设计文件是制定设计是工程项目建设的重要环节，设计文件是制定 建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依据。设建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依据。设 计与勘察是密不可分的，设计工作必须在进行工程勘计与勘察是密不可分的，设计工作必须在进行工程勘 察，取得足够的地质、水文等基础资料后才能进行。察，取得足够的地质、水文等基础资料后才能进行。 2 2、施工准备、施工准备 施工准备施工准备 施工单位技术、物质等方面的准备施工单位技术、物质等方面的准备 建设单位取得施工许可证建设单位取得施工许可证 施工单位熟悉，审查图

23、纸，向下属单位进行计划施工单位熟悉，审查图纸，向下属单位进行计划、技技 术术、质量质量、安全安全、经济责任的交底，下达施工任务书，经济责任的交底，下达施工任务书， 准备工程施工所需的设备准备工程施工所需的设备、材料等。材料等。 建设单位向工程所在地县级以上建设主管部门申领建设单位向工程所在地县级以上建设主管部门申领施施 工许可证工许可证，未取得施工许可证不得擅自组织开工。，未取得施工许可证不得擅自组织开工。 已取得施工许可证的，自批准之日起三个月内组织开已取得施工许可证的，自批准之日起三个月内组织开 工，如不能开工可向发证机关申请延期，延期以两次为工，如不能开工可向发证机关申请延期，延期以两次

24、为 限，每次不超过三个月，否则施工许可证作废。限，每次不超过三个月，否则施工许可证作废。 3、工程施工：将工程设计物转化为建筑产品的过程。、工程施工：将工程设计物转化为建筑产品的过程。 施工调度施工调度 工程施工工程施工 施工安全施工安全 文明施工文明施工 环境保护环境保护 4 4、生产准备、生产准备 工程施工临近结束时，为保证建设项目及时投产使工程施工临近结束时，为保证建设项目及时投产使 用所进行的准备活动。如：招收和培训必要的生产人用所进行的准备活动。如：招收和培训必要的生产人 员等。员等。 四、工程竣工验收与保修阶段四、工程竣工验收与保修阶段 1工程竣工验收工程竣工验收 2工程保修工程保

25、修 在保修期限内，承包单位要对工程中出现的任何在保修期限内，承包单位要对工程中出现的任何 缺陷承担保修与赔偿责任。缺陷承担保修与赔偿责任。 五、终结阶段五、终结阶段 1生产运营生产运营 2投资后评价投资后评价 它是工程建设管理的一项重要内容，它是工程建设管理的一项重要内容， 也是工程建设程序的最后一个环节。也是工程建设程序的最后一个环节。 投资意向投资意向市场研究与投资机会研究市场研究与投资机会研究 项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究审批立项审批立项 规划规划征地征地 拆迁拆迁报建报建 招标投标招标投标 勘察设计勘察设计设计文件审批设计文件审批 施工准备施工准备工程施工工程施工生产准备生

26、产准备 竣工验收竣工验收工程保修工程保修 生产运营生产运营投资后评价投资后评价 l按基本建设程序办事，还要区别不同情况，具体问按基本建设程序办事，还要区别不同情况，具体问 题具体分析。各行各业的建设项目，具体情况千差题具体分析。各行各业的建设项目，具体情况千差 万别，都有自己的特殊性。万别，都有自己的特殊性。 l而一般的基本建设程序，只反映他们共同的规律性，而一般的基本建设程序，只反映他们共同的规律性， 不可能反映各行业的差异性。不可能反映各行业的差异性。 l因此，在建设实践中，还要结合行业项目的特点和因此，在建设实践中，还要结合行业项目的特点和 条件，有效地去贯切执行基本建设程序。条件，有效

27、地去贯切执行基本建设程序。 l甲方：甲方：m通用机械厂通用机械厂 l乙方：乙方：n集团第八分公司集团第八分公司 l甲方为使本厂的自筹招待所尽快发挥效益，甲方为使本厂的自筹招待所尽快发挥效益，1995年年3月月 在在施工图还没有完成施工图还没有完成的情况下，就和乙方签定了的情况下，就和乙方签定了施工施工 合同合同，并拨付了工程备料款。意在早作准备，加快速，并拨付了工程备料款。意在早作准备，加快速 度，减少物价上涨的影响。乙方按照甲方的要求进场度，减少物价上涨的影响。乙方按照甲方的要求进场 做准备，搭设临时设施、租赁了机械工具、并购进了做准备，搭设临时设施、租赁了机械工具、并购进了 大批建筑材料等

28、待开工。当甲方拿到大批建筑材料等待开工。当甲方拿到设计单位的施工设计单位的施工 图及设计概算图及设计概算时，出现了问题时，出现了问题: l甲方原计划自筹项目总投资甲方原计划自筹项目总投资150万元，设计单位按甲方万元，设计单位按甲方 提出的标准和要求设计完成后，设计概算达到提出的标准和要求设计完成后，设计概算达到215万元。万元。 一旦开工，很可能造成中途停建。但不开工，施工队一旦开工，很可能造成中途停建。但不开工，施工队 伍已进场做了大量工作。经各方面研究决定：伍已进场做了大量工作。经各方面研究决定：“方案方案 另议，缓期施工另议，缓期施工”。甲方将决定通知乙方后，乙方很。甲方将决定通知乙方

29、后，乙方很 快送来了索赔报告。快送来了索赔报告。 案例分析案例分析 lm通用机械厂基建科：通用机械厂基建科： l 我方按照贵厂招待所工程的施工合同要求准时进场 （1995年3月20日）并作了大量准备工作。鉴于贵方做 出“缓期施工”的时间难以确定，我方必须考虑各种可 能以减少双方更大的损失。现将自进场以来所发生的费 用报告如下： l临时材料库及工棚搭设费；工人住宿、食堂、厕所搭临时材料库及工棚搭设费；工人住宿、食堂、厕所搭 建费；办公室、传达室、新改建大门费（接到图纸后建费；办公室、传达室、新改建大门费（接到图纸后 时间内）；已购运进场材料费；已为施工办理各种手时间内）；已购运进场材料费；已为施

30、工办理各种手 续费用；上交有关税费；共计续费用；上交有关税费；共计10项合计项合计40.5万元。万元。 l甲方认真核实了乙方费用证据及实物，同意乙方退场决 定，并给予了实际发生的损失补偿。 l1.1.大中型建设工程项目立项批准后，建设单位应按（大中型建设工程项目立项批准后，建设单位应按（ ）顺序办）顺序办 理相应手续。理相应手续。 a.a.工程发包工程发包报建登记报建登记签订施工承包合同签订施工承包合同申领施工许可证申领施工许可证 b.b.报建登记报建登记申领施工许可证申领施工许可证工程发包工程发包签订施工承包合同签订施工承包合同 c.c.申领施工许可证申领施工许可证工程发包工程发包签订施工承

31、包合同签订施工承包合同报建登记报建登记 d.d.报建登记报建登记工程发包工程发包签订施工承包合同签订施工承包合同申领施工许可证申领施工许可证 d d l2 2在正常条件下，项目主要采购合同签订应在项目在正常条件下，项目主要采购合同签订应在项目( )( )开始前完开始前完 成。成。 a a策划阶段策划阶段 b b准备阶段准备阶段 c c实施阶段实施阶段 d d完工阶段完工阶段 b b l3我国项目建设程序中，最终确定项目投资建设是否进入我国项目建设程序中，最终确定项目投资建设是否进入 实质性启动程序的是批准实质性启动程序的是批准()。 a项目建议书项目建议书 b项目初步可行性研究报告项目初步可行性研究报告 c项目可行性研究报告项目可行性研究报告 d设计方案设计方案 c l4.新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在（新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在（ ）向）向 建设行政主管部门或其授权的部门申请领取建设工程施工许建设行政主管部门或其授权的部门申请领取建设工程施工许 可证。可证。 a.发包商发包商 b.取得规划许可证前取得规划许