高速公路全面风险管理工作措施及风险源

1、-word格式-可编辑-专业资料-风险预警机制预警事项序号风险类型风险源名称投资决策风险1战略风险投资实施风险投资终止退出风险劳务协作队伍风险供应商合作风险审计风险税务风险预警指标值（1、2、3）3331122债权债务纠纷风险12财务风险材料价格风险23市场风险生产进度安全生产风险技术变革风险33工程质量t梁预应力张拉应力不足或断束、锚下4运营风险技术停滞、落后风险路基弯沉值不符合要求、不均匀沉降钻孔桩断桩、砼强度不足砼存在裂缝梁板压浆不饱满隧道仰拱厚度不足，二次衬砌厚度不足，局部空洞、漏水等盐酸不合格原材料混凝土强度机械伤害3333333123安全事故环境保护成本管理高处坠落触电坍塌爆炸项目

2、未能对环境因素进行有效识别，没有严格执行环境管理办法。成本费用风险（临建、便道、占地、清单工程量）合同管理风险（工程劳务合同）法律纠纷风险123123222-word格式-可编辑-精品资料分享-word格式-可编辑-专业资料-合规管理风险资产管理风险劳动用工关键人才流失风险材料采购合同风险23325涉法风险经济合同招聘与留任风险薪酬与福利风险劳动关系管理风险3336其他风险1注：（）、预警指标值1：对企业商誉可能造成严重损害性影响或经济损失达100万元以上；（2）、预警指标值2：对企业商誉可能造成一定损害性影响或经济损失达50-100万元；（3）、预警指标值3：对企业商誉可能造成小范围轻微影响

3、或经济损失达50万元以下。风险评估情况序号风险类型重大风险源名称产生主要原因影响供应商合作风险对供应商信誉、产品质量、供应不及时、质量不合格等垫资能力等调查不细致。造成停工和对工程质量产生影响；1战略风险投资实施风险投资终止退出风险协作队伍合作风险协作队伍资质和信誉调查不细致影响工程进度2财务风险审计风险税务风险项目合作队伍是否存在分包风险民工工资是否需要造表扣缴个人所得税，后期地材供应商是否提供完税凭证债权债务纠纷风险工人工资是否发放到位，摸清合作队伍的外债情况，部分材料采购、机械租赁以及临建费用队伍自行操作，项目只能监督执行3市场风险材料价格风险材料价格受到市场供求关系及国家宏观调控等多方

4、使得过程中成本控制不确定性增加，管理难度增大影响工程施工过程中由于某些安全生产风险影响生产进度不确定因素导致安全事故2-word格式-可编辑-精品资料分享-word格式-可编辑-专业资料-4运营风险技术变革风险原设计和现场实际情况不符，需要变更变更过程需要一定时间，会影响施工进度技术停滞、落后风技术力量薄弱，对图纸不技术不到位，会造成返工现险熟，导致技术未先行指导施象工过程中对相关材料的相关资产管理风险造成材料的不必要浪费性及替代性等掌握不够全面，物流管理风险物流涉及到运输、仓储、装卸搬运等多个环节，过程中管理不完善、不全面，责任不明确造成二次倒运、库存加大等，影响资金流通5审计风险审计计划风

5、险、执行风险、报告风险涉法材料采购合同风险6合同签订过程中合同中许造成合同履行过程中与合风险多隐性内容及条款没有明确规定关键人才流失风险工作地点流动，不利于家庭生活；工资不够理想。同条款脱节，产生合同纠纷，给企业造成不必要的损失关键人才流失，造成工作空缺，影响工作质量与进度。招聘与留任风险新招聘人员有可能不能适应实际工作或半途流失。影响实际工作质量薪酬与福利风险薪酬过高损害企业利益，过低，有可能造成人才流失劳动关系管理风险员工素质、价值观的差异或者经济纠纷。影响企业的成本效益或造成人才流失影响工作进展和项目的利益风险应对情况序号风险类型重大风险源名称风险管理策略（承担、规避、转移、转风险承受度

6、预警指标值（高、中、低）（1、2、3）换、对冲、补偿、控制）投资决策风险投资实施风险控制转移、控制中中333-word格式-可编辑-精品资料分享-word格式-可编辑-专业资料-投资终止退出风险规避中31战略风险劳务协作队伍合作风险供应商合作风险应规避与控制不良供应商合作关系中22财务审计风险税务风险债权债务纠纷风险规避转移、控制转移、控制低中中221风险市场3突发事件管理风险规避、转换中2风险材料价格风险转移与控制，应把这种风险转移到供应链上游中24运营安全生产风险控制低3风险技术变革风险技术停滞、落后风转移、转换转换、控制低低33险资产管理风险相关资产具有替代性，在低35涉法风险管理过程中

7、应转换与控制运输风险转嫁，由供应商物流管理风险高1承担，避免二次倒运，控制库存数量在合同签订过程中，适当材料采购合同风险中2的与采取规避与控制的策略，实现与供应商风险共担关键人才流失风险招聘与留任风险薪酬与福利风险劳动关系管理风险劳务协作合同控制承担对冲补偿与规避合同内容符合法律法规、低高中高中23332双方责任明确，争取达到互利共赢4-word格式-可编辑-精品资料分享-word格式-可编辑-专业资料-风险应对方案应对措施序号风险类型重大风险源名称事前事中事后风险中的机会供应商合作风险选择信誉良好的供应商，定期对供应商进行信誉及履约评价，加强合作过程中的管控，对供应商进行评价，建立合格供应低

8、建立战略合作关系商花名册，1战略风险便于长期合作协作队伍合作风险考察协作队伍的信誉和施工定期对协作队伍进行信誉及履约评价，加强协作队伍的管理建立协作队伍花名册、及信誉评价低能力备案2财务风险掌握材料合同签订时明确价对材料价低3市场风险材料采购风险价格价格动态，严把质量关格；在不影响工程进度的前提下，结合采购计划，合理安排材格动态进行分析，掌握其规律料进场，尽量减少库存，缓解资金压力安全生产风险事前排查好各道工常检查分析总结序的安全措施掌握材料相关材料进行替代，低4运营风险资产管理风险的相关性使得效益最优化进行统筹避免二次倒运，减少统筹监督，高物流管理风险决策，指定合理的采购计划等库存数量，进而降低仓储成本使得物流系统各环节效益达到最优化技术变革风险事前熟悉图纸，熟悉多和各部门沟通，及时协调组织分析总结学习现场5-word格式-可编辑-精品资料分享-word格式-可编辑-专业资料-技术停滞、落后风险事前组织专项技术学习及时分析图纸和现场分析总结双方合同不明确的可以双方协协商解决低5涉法风险材料采购合同