建设工程监理与相关法律法规

1、第五章第五章 建设工程监理和相关法律法规建设工程监理和相关法律法规 （主要为计划经济时期）（主要为计划经济时期） （建设单位自己组成临时机构负责工程的管理：（建设单位自己组成临时机构负责工程的管理： 筹建办、筹建处筹建办、筹建处）特点：特点：行政命令式、临时性、行政命令式、临时性、 非专业性非专业性 重大工程建设重大工程建设 （政府组建：从有关单位临时抽调技术和管理人（政府组建：从有关单位临时抽调技术和管理人 员员 ：工程指挥部工程指挥部） 特点：特点：权威性，政企不分、临时性、非专业性权威性，政企不分、临时性、非专业性 1）国家重点工程建设：）国家重点工程建设：国家重点建设项目管理办法国家重

2、点建设项目管理办法 所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目 2）大中型公用事业工程：）大中型公用事业工程：项目总投资额在项目总投资额在3000万元以上万元以上 的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、 文化等项目；卫生、社会福利等项目文化等项目；卫生、社会福利等项目 3）成片开发的住宅小区工程：）成片开发的住宅小区工程：建筑面积在建筑面积在5万平方米以万平方米以 上的住宅建设工程上的住宅建设工程 4）利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程）利用外国政府或国际组织贷款、援

3、助资金的工程 5）国家规定必须实行监理的其他工程：）国家规定必须实行监理的其他工程：学校、影剧院、学校、影剧院、 体育场馆项目等体育场馆项目等（这些项目不受上面的规模影响这些项目不受上面的规模影响 ） 建设行政主管部门建设行政主管部门 建设单位建设单位 监理单位监理单位 委托与被委托关系委托与被委托关系 承包单位承包单位 承发包关系承发包关系 监理与被监理关系监理与被监理关系 监督管理监督管理 监督监督 管理管理 监督管理监督管理 （建管局）（建管局） ） （ 公正性：公正性： u 监理工程师的声誉和职业道德要求；监理工程师的声誉和职业道德要求； u 工程监理工作正常和顺利开展的基本条件；工程

4、监理工作正常和顺利开展的基本条件； u 我国实施工程监理制度的基本宗旨我国实施工程监理制度的基本宗旨（建立适（建立适 合社会主义市场经济的工程建设新秩序，为开展工合社会主义市场经济的工程建设新秩序，为开展工 程建设创造安定、协调的环境，提供公平竞争的条程建设创造安定、协调的环境，提供公平竞争的条 件）件）所决定的；所决定的； u 国际惯例。国际惯例。 独立：独立：是指不依赖外力，不受外界束缚。是指不依赖外力，不受外界束缚。 ： 工程监理单位应作为一个独立的法人地位工程监理单位应作为一个独立的法人地位 机构，与机构，与和和没有任何没有任何 。 监理工程师和建设单位之间的关系是通过监理工程师和建设

5、单位之间的关系是通过 来确定的。来确定的。 监理工程师与施工单位之间的关系是由相关监理工程师与施工单位之间的关系是由相关 法律、法规赋予的，是以建设单位和施工单位之法律、法规赋予的，是以建设单位和施工单位之 间签订的间签订的的监理和被监理的关系，的监理和被监理的关系， 。 工程监理的独立性是开展监理工作和相工程监理的独立性是开展监理工作和相 关服务的前提。关服务的前提。 u 建设工程监理的作用建设工程监理的作用: （1）有利于提高工程建设投资决策科学化水平）有利于提高工程建设投资决策科学化水平（投（投 资决策阶段监理相关服务）；资决策阶段监理相关服务）； （2）有利于规范工程建设参建各方的建设

6、行为；）有利于规范工程建设参建各方的建设行为； （3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和安全；）有利于促使承建单位保证建设工程质量和安全； （4）有利于实现建设工程投资效益最大化。）有利于实现建设工程投资效益最大化。 五、工程建设监理的发展趋势五、工程建设监理的发展趋势 监理人员监理人员 1.确定项目监理机构人员的分工和岗位职责确定项目监理机构人员的分工和岗位职责 2.主持编写项目监理规划审批项目监理实施细则并负责管理主持编写项目监理规划审批项目监理实施细则并负责管理 项目监理机构的日常工作项目监理机构的日常工作 3.审查分包单位的资质，并提出审查意见审查分包单位的资质，并提出审查意见 4.

7、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可 进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作 5.主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令 6.审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、 进度计划进度计划 7.审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算 8.审查和处理工程变更审查和处理工程变更 9.主持或参与工程质量事故的调查主持或参与

8、工程质量事故的调查 10. 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批 工程延期工程延期 11. 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报 告和项目监理工作总结告和项目监理工作总结 12. 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审 查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程 项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收 13. 主持整理工程项

9、目的监理资料主持整理工程项目的监理资料 下列属于总监的职责的是（下列属于总监的职责的是（ ） a. 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责确定项目监理机构人员的分工和岗位职责 b. 主持编写监理规划主持编写监理规划 审批监理细则审批监理细则 c. 负责编制本专业的监理细则负责编制本专业的监理细则 d. 主持监理工作会议主持监理工作会议 签发监理机构的文件或指令签发监理机构的文件或指令 e. 审查和处理工程变更审查和处理工程变更 总监理工程师代表的职责总监理工程师代表的职责 1.负责总监理工程师指定或交办的监理工作；负责总监理工程师指定或交办的监理工作； 2.按总监理工程师的授权，行使总监理工程师

10、的部份职责按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责 和权力。和权力。 是指根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负是指根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负 责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文 件签发权的监理工程师。件签发权的监理工程师。 1.负责编制本专业的监理实施细则；负责编制本专业的监理实施细则； 2.负责本专业监理工作的具体实施；负责本专业监理工作的具体实施； 3.组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员 需要调整时，向总监理工程师提出建议

11、；需要调整时，向总监理工程师提出建议； 4.审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、 变更，并向总监理工程师提出报告；变更，并向总监理工程师提出报告； 5.负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 6.6. 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告， 对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示 n 7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记 n 8、负责本专业监理资料的收集

12、、汇总及整理，参、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参 与编写监理月报与编写监理月报 n 9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检 测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际 情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进 行平行检验，合格时予以签认行平行检验，合格时予以签认 n 10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量 的数据和原始凭证的数据和原始凭证 1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；在专业监理工程师的指导

13、下开展现场监理工作； 2 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使 用、运行状况，并做好检查记录；用、运行状况，并做好检查记录； 3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始 凭证；凭证； 4 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进 行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行 记录；记录； 5 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告

14、；担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6 做好监理日记和有关的监理记录做好监理日记和有关的监理记录 监理员的职责（监理员的职责（ ） a. 在专业监理工程师的指导下开展工作在专业监理工程师的指导下开展工作 b. 复核或从现场直接获取工程计量的有关数据并签署原复核或从现场直接获取工程计量的有关数据并签署原 始凭证始凭证 c. 做好监理日记和有关的监理记录做好监理日记和有关的监理记录 d. 检查承包单位投入项目的人力材料，并做好检查记录检查承包单位投入项目的人力材料，并做好检查记录 某监理公司是本市实力最雄厚的监理企业，承揽并完某监理公司是本市实力最雄厚的监理企业，承揽并完 成

15、了很多大中型工程项目的建立任务积累了丰富的经验，成了很多大中型工程项目的建立任务积累了丰富的经验， 建立了一定的业务关系。某业主投资建设一栋建立了一定的业务关系。某业主投资建设一栋28层综合办层综合办 公大楼，由于本市仅有一家监理公司具备本项目的施工监公大楼，由于本市仅有一家监理公司具备本项目的施工监 理资质，且该监理公司曾承揽过类似工程的监理任务，所理资质，且该监理公司曾承揽过类似工程的监理任务，所 以业主就指定该监理公司实施委托监理工作并签订了书面以业主就指定该监理公司实施委托监理工作并签订了书面 合同。合同的有关条款约定，有监理人员负责工程建设的合同。合同的有关条款约定，有监理人员负责工

16、程建设的 所有外部关系的协调（因监理公司已建立了一定的业务关所有外部关系的协调（因监理公司已建立了一定的业务关 系），业主不派工地常驻代表，全权委托总监理工程师处系），业主不派工地常驻代表，全权委托总监理工程师处 理一切事务，在监理过程中，监理员告诉承包人有关设计理一切事务，在监理过程中，监理员告诉承包人有关设计 方面的申明的秘密，其目的是为了更好的实施施工；在施方面的申明的秘密，其目的是为了更好的实施施工；在施 工过程中业主和承包人发生争议，总监理工程师一业主的工过程中业主和承包人发生争议，总监理工程师一业主的 身份，与承包人进行协商。身份，与承包人进行协商。 1.指定监理公司不妥。应以招标

17、方式进行确定。指定监理公司不妥。应以招标方式进行确定。 2.监理人员负责外部关系不妥。应该是委托人负责监理人员负责外部关系不妥。应该是委托人负责 3.业主不派工地常驻代表不妥。应该派工地常驻代表。业主不派工地常驻代表不妥。应该派工地常驻代表。 4.监理员告诉有关设计方面的秘密不妥。应该是监理人不得监理员告诉有关设计方面的秘密不妥。应该是监理人不得 泄露设计单位申明的秘密。泄露设计单位申明的秘密。 5.总监理工程师以业主的身份参与调解不妥。应该是总监理总监理工程师以业主的身份参与调解不妥。应该是总监理 工程师以独立的身份进行调解。工程师以独立的身份进行调解。 由全国人民代表大会常务委员会通过的规

18、范由全国人民代表大会常务委员会通过的规范 工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席 令予以公布。令予以公布。 第二节第二节 建设工程法律法规建设工程法律法规 由住房和城乡建设部按照国务院规定的职权范围，由住房和城乡建设部按照国务院规定的职权范围， 独立或同国务院有关部门根据法律和国务院的行政法规、独立或同国务院有关部门根据法律和国务院的行政法规、 决定、命令，联合制定的规范工程建设活动的各项规章，决定、命令，联合制定的规范工程建设活动的各项规章， 属于住房与城乡建设部制定的由部长签署住房与城乡建属于住房与城乡建设部制定的由部长签署住房与城乡建 设部令

19、予以公布。设部令予以公布。 以下介绍主要的建设工程法律、法规和条例等以下介绍主要的建设工程法律、法规和条例等 第二节第二节 建设工程法律法规建设工程法律法规 二、二、建筑法建筑法（全文分（全文分8章共计章共计85条）条） 1、总则、总则 2、建筑许可、建筑许可 3、建筑工程发包与承包、建筑工程发包与承包 4、建筑工程监理、建筑工程监理 5、建筑安全生产管理、建筑安全生产管理 6、建筑工程质量管理、建筑工程质量管理 7、法律责任、法律责任 8、附则、附则 第二节第二节 建设工程法律法规建设工程法律法规 49 建筑法建筑法关于监理的规定关于监理的规定 主要包括建筑市场管理、工程质量与安全主要包括建

20、筑市场管理、工程质量与安全、建筑、建筑活动监督活动监督 管理等内容，其中涉及监理的内容有：管理等内容，其中涉及监理的内容有： n国家推行建筑工程监理制度国家推行建筑工程监理制度 n实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的 工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理单位，并签订书面委托监理合同。 n工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件 和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和 建设资金使用等方面，代

21、表建设单位实施监督。建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。 n有权要求施工企业改正不符合要求的施工。有权要求施工企业改正不符合要求的施工。 n有权要求设计单位改正不符合要求的设计。有权要求设计单位改正不符合要求的设计。 n工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行 监理任务。监理任务。 n工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、 建筑构件和设备供应单位有隶属关系和其他利害关系。建筑构件和设备供应单位有隶属关系和其他利害关系。 三、三、建设工程质量管理条例建设工程质量

22、管理条例（共（共9章章82条）条） 1、总则、总则 2、建设单位的质量责任和义务、建设单位的质量责任和义务 3、勘察、设计单位的质量责任和义务、勘察、设计单位的质量责任和义务 4、施工单位的质量责任和义务、施工单位的质量责任和义务 5、工程监理单位的质量责任和义务、工程监理单位的质量责任和义务 6、工程建设质量保修、工程建设质量保修 7、监督管理、监督管理 8、罚则、罚则 9、附则、附则 第二节第二节 建设工程法律法规建设工程法律法规 51 规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质 量主体的质量责任和义务，明确了质量监督、质量保修以及

23、质量主体的质量责任和义务，明确了质量监督、质量保修以及质 量处罚等内容。其中涉及监理的内容有量处罚等内容。其中涉及监理的内容有： 监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内 承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。 监理业务不能转让监理业务不能转让 工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑 构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系

24、。 工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建 筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督， 并对工程质量承担监理责任。并对工程质量承担监理责任。 监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目 施工现场。施工现场。 未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程； 不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收不得

25、进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收 四、四、建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例 五、五、危险性较大的分部分项工程安全管理办法危险性较大的分部分项工程安全管理办法 第二节第二节 建设工程法律法规建设工程法律法规 第三节第三节 建设工程监理规范建设工程监理规范 第三节第三节 建设工程监理规范建设工程监理规范 第三节第三节 建设工程监理规范建设工程监理规范 （2）施工单位施工单位根据监理单位制定的旁站监理方根据监理单位制定的旁站监理方 案，案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序 进行施工前进行施工前24小时，应当书面通知监理企

26、业派驻小时，应当书面通知监理企业派驻 工地的项目监理机构。工地的项目监理机构。 （3）项目监理机构应当安排旁站监理人员按照项目监理机构应当安排旁站监理人员按照 旁站监理方案旁站监理方案实施旁站监理。实施旁站监理。 第三节第三节 建设工程监理规范建设工程监理规范 （1）检查施工单位现场质检人员、特殊工种人）检查施工单位现场质检人员、特殊工种人 员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况； （2）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施 工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况； （3）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和 商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施 工单位进行检验或委托具有资格的第三方进行复验；工单位进行检验或委托具有资格的第三方进行复验； （4）做好旁站记录，保存旁站监理原始资料做好旁站记录，保存旁站监理原始资料。 第三节第三节 建设工程监理规范建设工程监理规范 （1）凡旁站监理人员和施工企业