2021年证券营业部投资者教育总结

1、证券营业部投资者教育总结投资者教育总结在过去的201*年度，我营业部结合公司总部对投资者教育工作的文件精神，继续加大了投资者教育工作的力度，并结合证券市场的状况，开展了内容丰富，针对性强的投资者教育活动。首先，根据公司总部的要求，对投资者教育工作进行了自查，规范了投资者教育工作的相关细节，做到按总部的统一要求开展投资者教育工作。将投资者教育工作重点放在了打击非法证券、提高投资者对证券市场的认识、交易所重点监控股票的风险类型、反洗钱宣传以及加强投资者自身合法权益的维护上，通过举办投资者教育讲座、电话回访、发放宣传材料、播放dvd、发送短信信息等形式，使投资者了解如何做到资产安全、权利维护及受到不

2、法侵犯的解决途径等相关知识，让客户对资产安全、维权、反洗钱有了一定了解和认知。具体工作总结如下一、本年度在营业部一楼营业大厅共举办三次投资者教育讲座，累计参加人数四百多人次，出要内容包括1、非法证券活动揭示。创业板知识及投资策略。2、交易所重点监控的股票风险类型。3、反洗钱宣传。4、期货市场认识。5、投资策略等。让投资者了解非法证券的主要形式及如何防范，了解创业板、股指期货市场以及反洗钱相关知识。指导投资者如何形成自己的投资理念。二、营业部统一安排员工定时间、定任务进行客户回访，并做好录音记录，主要内容是如好保护好自己的账户安全、账户不正常如何解决等内容。累计电话回访4670余人次、书面回访1

3、30余人次。三、按营业部安排计划，在营业大厅播放上海证券交易所“证券大讲堂”录像节目，共计播放13次。向客户发放营业部制作的投资者教育专题讲座dvd光盘，累计发放500多份。在营业部显著位置张贴并向客户发放总部下发的投资者教育宣传彩页投资者教育手册，累计发放3600多分。四、客服部、咨询部通过电话、短信等方式通知投资者的到期权证及股票的增发、配股等事宜。并向客户宣传权证的风险，使客户正确认识权证。其中，累计发送短信201*0余条。五、对交易所监控的股票，电话告知相关股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。六、做好日常投资者教育的宣传工作。每日及时更新投资者教育园地的证券法律法规及其他相关内容。

4、在中午收市时，通过营业部内部广播，向投资者讲解重大信息的解读、市场的变化、市场的风险等，累计六十余次。每周在广播电台财经节目，向广大的投资者做好市场分析及风险防范工作。累计参与32次。在即将到来的201*年，营业部将按照证监局、证券业协会、公司总部的要求和安排，继续大力开展投资者教育工作，规范投资者教育工作细节。重点放在创业板相关知识及风险防范上；将交易所重点监控的股票风险及时告知客户，教育投资者理性投资；加大客户电话回访力度和范围；将各项措施深入落实。201*年1月14日扩展阅读证券营业部投资者教育工作总结xx证券xx营业部xx年xx月份投资者教育工作总结xx证券xx营业部认真贯彻落实中国证

5、监会关于做好xx年投资者教育工作的通知文件通知精神，为了深入持久有效的抓好投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，培育成熟理想的投资者队伍，xx营业部在全体员工辛勤努力下，勤勉实干，扎实奋进，xx月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下（一）普及证券知识，加强新业务宣传营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者，向他们讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。营业部同时加强了对新业务的宣传力度，尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示，在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴

6、了相关资料，供股民查阅和了解。（二）举办股市沙龙，方便投资者沟通营业部于xx月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙，为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律法规、等一系列证券知识，方便了大家对当前国家政策的理解、股市行情的把握、投资者权益保护等内容的了解，现场气氛活跃，场面热烈，营业部还为到场股民发放了股票k线图分析图解、投资者教育光盘等资料，方便了股民，受到了股民的一致好评。（三）加强客户回访，进行分级化管理营业部加强了客户回访制度，对新开户客户在xx周内完成回访，建立客户回访专用记录本，针对股民交易中遇到的问题进行了解答和帮助。客户根据自己不同的风险偏好，及根据自己

7、的资金量的大小，利用公司xx平台采取不同的服务，提示风险，加大投资者的保护力度。（四）加强风险提示，公布电话和信箱营业部在公告栏醒目位置张贴公司统一下发的风险揭示书，对社会上一些非法证券买卖进行揭露，提醒广大投资者谨防受骗上当。营业部在投资者教育园地显著位置张贴了股民投诉电话和证监局举报电话，在一楼柜台处设立了股民意见箱，方便处理股民问题和建议。（五），开通短信业务，赠送投资者软件营业部为所有开通短信业务的股民通过xx平台发送新股申购、申购中签、大盘走势和基金认购等信息。在近期例如xx（股票名称）等股票配股时，营业部均对持股股民进行了短信及电话通知。针对营业部的大中客户，我们赠送了公司xx、xx炒股软件，为股民投资决