供应商品质稽核与辅导

1、供货商质量稽核与辅导作业流程 版本:A4 文件编号: 核准 审查 制订 文件名稱 供應商品質稽核與輔導作業流程 文件編號 QAD-B06版本 A/4 頁次 1/7 制订日期：2008年08月12日 修订日期：年 月曰 1目的 为提高供货商供应的物料质量，帮助其改善制造技术及管理能力，以确保质量从源头得到 控制使供货商能适质、适量、适时的供应本公司所需之物料，从而实现与供货商建立长 期性、稳定性和互利性的合作伙伴关系. 2适用范围 2. 1适用于唯冠&晶冠科技（深圳）有限公司. 2. 2适用于绿色产品和非绿色产品. 3权责 3. 1品保部 3. 1. 1. 主导供货商质量稽核与辅导作业 3. 2

2、采购部 3.2. 1. 配合供货商稽核与辅导作业 3. 3研发部 3. 3. 1. 配合供货商稽核与辅导作业 3. 4工程部 3. 4. 1. 配合供货商稽核与辅导作业 4作业程序 供货商质量稽核与辅导作业流程图.如6. 1. 4. 2.供货商稽核与辅导小组的成立： 4. 2.1.供货商定期稽核、不定期稽核和辅导由品保部主导，工程部、采购、研发视需 要派人参与. 4. 3.执行供货商稽核与辅导的时机及频率 4. 3. 1.定期稽核的时机及频率 4. 3. 1. 1主要材料每年至少进行一次定期稽核，辅料酌情安排定期稽核. 4. 3. 1. 2对年度质量评鉴结果与定期稽核结果为一般或不及格之供货商

3、酌情增 加稽核濒率. 4. 3. 1. 3交货量大之厂商酌情增加稽核次数，交货量小之厂商酌情减少稽核次 数. 4. 3. 1. 4在年底依4. 2. 1.4. 2. 1. 3所述拟定次年度供货商定期稽核计划. 文件名稱 供應商品質稽核與輔導作業流程 文件編號 QAD-B06 版本 A/4 頁次 2/7 4. 3. 2.不定期稽核的时机（在发生以下情况时，酌情安排不定期稽核）. 4. 321.当供货商的物料在唯冠发生有信赖性、可靠度不良及其它因质量不 良造成唯冠批量性重工或严重损失之重大问题时. 4. 322.当客户有重大质量抱怨（属材料不良造成）时. 4. 3. 2. 3.当厂商月质量评鉴为一

4、般级和不及格级时. 4. 3. 2. 4.当厂商定期稽核结果为一般级和不及格级时. 4. 325.其它有必要进行不定期稽核之时机 4. 3. 3.供货商辅导的时机 4. 3. 3. 1.当供货商主动要求协助其改善本身系统或唯冠有新的要求（如品管方 法）要求其导入时，对其实施项目辅导. 4. 3. 3. 2.定期与不定期稽核的过程中实施辅导. 4. 4.供货商稽核的准备、执行与辅导 4. 4. 1.品保部工程 师负责事先通知供货商稽核的日期及参与稽核的人员，并与 供货商确定车辆安排. 4. 4. 2.定期的稽核准备与执行. 4. 4. 2. 1稽核准备. 稽核前须准好稽核窗体QAD-B06-06

5、B/07B/08A与上次稽核之问题 点等. a. 由品保部负责QAD-B06-06B之评鉴主题（一）评鉴主题（十）及 QAD-B06-08A之内容稽核. b. 由工程（或研发）部负责QAD-B06-06B之评鉴主题（一 ）之内容稽 c. 由采购部负责QAD-B06-06B之评鉴主题（十二）之内容稽核. d. 品保部和工程（或研发）部可依据供货商材料之特点增加专业稽核项 目，专业稽核项目依QAD-B05-07B之格式执行. 文件名稱 供應商品質稽核與輔導作業流程 文件編號 QAD-B06 版本 A/4 頁次 3/7 4422稽核执行. a. OPENMEETING:双方会晤后召开会议，由唯冠负责

6、人对稽核目的、 日程、要求等作介绍由供货商负责人作公司、产品、制造流程、客户群 和质量系统等的介绍 b. 要求供货商负责人指派人员陪同唯冠稽核人员至现场依稽核项目 进行稽核. c. CLOSE MEETING:稽核小组人员将各自稽核发现的问题向供货商作总结报 告. d. 品保部于稽核结束一周内将详细的问题点列入VV供货商稽核问题点改 善追踪表 ,并传至供货商，要求供货商限期改善并对其追踪结案. 4. 4. 3.不定期的稽核准备与执行. 4. 4. 3. 1.稽核准备. a. 进料、制程、OQC或客户发现之材料不良及相应之材料不良联络书 之回复状况. b. 定期及不定期稽核发现的问题点（VV供货

7、商稽核问题点改善追踪表 ）之 回复状况. c. 月质量评鉴异常之改善报告. d. 其它与不定期稽核有关之资料. 4. 4. 3. 2.稽核执行. a. OPEN MEETING:双方会晤后，由唯冠品保部介绍稽核的目的和稽核 的重点项 目. b. 要求供货商负责人指派人员陪同唯冠稽核人员至现场依稽核项目进 行稽核. 文件名稱 供應商品質稽核與輔導作業流程 文件編號 QAD-B06 版本 A/4 頁次 4/7 C.稽核员依据4. 331之准备内容对供货商实施稽核 d. CLOSE MEETING:稽核小组人员将各自稽核发现的问题向供货商作 总结报告 e. 品保部将详细的问题点列入供货商稽核问题点改

8、善追踪表 ,并于 稽核结束一周内传至供货商，要求供货商限期改善并对其追踪结案 4. 4. 4.供货商辅导 4. 4. 4. 1.定期的辅导 品保部依据年度稽核计划对供货商实施定期稽核的过程中，对供货 商实施辅导，让供货商清楚和正确的理解唯冠的具体要求. 4442不定期的辅导 品保部主导对供货商实施不定期稽核的过程中，对供货商实施辅导， 与供货商共同分析和检讨存在的各项问题，并协助供货商落实改善 4443项目辅导 4. 4. 4. 3. 1收集项目辅导之相关资料及对以下各步填写供货商辅导报告 . 44432 了解实际状况：实地或要求供货商派员赴唯冠检讨以了解实际状 况. 4. 4. 4. 3.

9、3进行解析:依据实际状况，要求供货商成立质量改善小组 (QIT),对状 况进行分析. 4. 4. 4. 3. 4对策研拟：协助供货商质量改善小组研拟改善对策. 4. 4. 4. 3. 5对策实施：由辅导小组实地监督或由供货商自行将改善对策落实实施. 4. 4. 4. 3. 6效果确认：依据供货商质量改善小组提出之成效报告进行效果确认，或 赴现场做改善效果的确认如确认NG,则进行重新辅导. 4. 4. 4. 3. 7标准化:要求供货商将各项有效的改善对策作成标准数据(如:修改 文件名稱 供應商品質稽核與輔導作業流程 文件編號 QAD-B06 版本 A/4 頁次 5/7 程序文件或作业/检验指导书

10、等），并切实执行. 4. 5.定期稽核结果之处理 4. 5. 1.定期稽核表的评分 4. 5. 1. 1 供货商实地评鉴项目之评分标准 a. 3分：表示满意. b. 2分：表示一般（可以提出建议性看法）. c. 1分：表示差（需提出详细问题点）. d. 0分:表示未做（需提出详细问题点）. e. X :表示不适用（各项总分须减去不适用之分数） 4. 5. 1. 2.合计得分计算公式： 实际得分 合计得分标准总分X 100 4. 5. 1. 3.评鉴结果在评鉴得分之对应字段打V. 4. 5. 2.定期稽核结果之等级标准 类别 等级、八 电子类 机构类 优 90 85 良 7690 71 85 一

11、般 6575 60 70 不及格 65 5. 4进料检验作业流程 6 作业流程图附件 6. 1供货商质量稽核与辅导作业流程图 7窗体附件 附表一：供货商定期稽核表 03C 附表二：供货商定期稽核总结报告（质量系统） FORM NO:QAD-B06- FORM NO:QAD -B06- PR J E 文件名稱 供應商品質稽核與輔導作業流程 文件編號 QAD-B06 版本 A/1 頁次 1/7 01C 文件名稱 供應商品質稽核與輔導作業流程 文件編號 QAD-B06 版本A/4頁次 7/7 附表三：供货商定期稽核总结报告（RoHS系统FORM N0:QAD-B06- 02C 附表四:供货商辅导报告

12、FORM NO: QAD-B06- 04B 供货商质量稽核与辅导作业流程图 评鉴主题（一）：质量管理系统评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 IS09000 （或QS9000 ）证书及有效性（若无证书或证书 过 期，整个系统评为零分） 2 质量手册与现行系统的一致性 3 有无规定各岗位人员所需的教育、经验、技能和培训 4 公司组织架构是否健全、良好 5 是否明确各岗位的工作职责 6 公司是否建立质量系统文件及程序书和工作指导书 7 程序书和工作指导书是否有效执行（员工需要时是否随手 可得） 内部审核 8 有无规定内审的频率、步骤和方法 9 公司有多少内审员，是

13、否经过内审员培训，公司是否确保 其能力、时间验证体系之符合性、，运行之有效性、适 宜性 10 内审记录是否完整（计划、通知、检查表、结果报 11 内告审问题点有无改善对策和效果验证） 质量目标： 12 有无制定年度质量目标 13 质量目标的公布（传达、倡导与理解） 14 每月是否对质量目标进行统计、分析与对策 15 是否定期进行质量目标检讨 16 未达标的质量目标是否进行改善追踪与效果验证 矫正措施和预防措施： 17 有无规定矫正措施和预防措施的时机、方法和责任人等 18 是否建立矫正、预防措施报告及改善追踪表进行追踪 19 矫正措施是否得到改善效果验证 管理评审： 20 有无规定管理评审的频

14、率、步骤和方法 21 管理评审记录是否完整（通知、输入、输出、总结报告） 供货商定期稽核表版本: 峠煤主址匕、：质量管理系统评鉴日期： 稽核员：3 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 22 管理评审之结论是否传达到相关单位实施 数据分析： 23 是否规定哪些质量数据需进行收集与分析 21 是否规定质量数据收集与分析的时机、方法和责任人等 22 有无落实执行质量数据的收集、分析和处理 总计 FORM NO:QAD -B06-03C pE w供货商定期稽核表 版本:03 评鉴主题（二）：文件管理评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 有无建立“文件总览表，

15、并定期修改 2 文件总览表是否分发给相关部门 3 有无规定“文件之审核权限及发布前是否有经授权人员 审核 4 有无文件分发“记录 5 有无文件回收记录 6 有无文件修订申请“记录 7 有无建立“外来文件总览表，并定期修改 8 外来文件是否得到标示和控制 9 文件（含记录）是否易于检索 10 有无规定记录的保存期限及环境 11 各现场所使用之受控文件是否为最新版本 12 有无文件化的文件管制程序明确定义管制文件范围并保证 管制文件确实受控 13 有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经 授权人员审核通过并及时发布到使用场所 14 有无客户产品标准及工程变更转化系统以保证客户 标准或工程变更能

16、够及时被使用场所（检验、生产） 得到并执行 15 文件有无及时进行修正，现行文件规定与实际运作是否一 致 总计 评鉴主题（三）：人力资源管理评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 有无规定新进人员训练项目 2 有无制定新进人员训练教材 3 有无规定内训及外训的程序和办法 4 有无年度训练需求调查及计划 5 是否依年度训练计划实施 6 有无训练教材 7 训练结果是否验证 8 是否对年度训练计划的实施进行效果评估 9 有无建立员工个人训练档案 10 有无统计和分析人力资源状况 11 有无统计和分析员丄离职率 12 有无对员工离职率进行有效的控制 13 培训讲师之资格

17、有无清楚规定及授权 14 有无规定接受培训人员之考核方法；考核结果是否作为相 应人员合格上岗之依据 15 公司人力资源政策是否有明确的书而规定：禁止招 募、使用童工（16岁以下），该规定有无切实执行 总计 评鉴主题（四）：材料质量管理评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 有无规定材料需检验和免验的时机与方法 2 有无最新的合格供货商清单及交料厂商是否为合格供货商 3 厂商所交物料有无经承认（正式承认或条件承认） 4 使用现场是否保持最新的工作指导书 5 工作指导书是否够简易清楚使操作员及练训能遵守完成 6 在文件及检验表中是否有抽样计划和接受标准说明 （MIL

18、 -STD-, AQL ） 7 检验表中是否有供货商名称，代号，批次，检验者，仪 器， 11甘门 8 检验表是否有条件，公差，量测资料，判定，处置 9 检测结果是否有被审查及承认 10 有无规定材料异常的处理方法和时效性 11 是否建立材料异常之CAR及改善追踪表进行追踪 12 材料异常之改善对策是否得到验证 13 检验设备是否足够、良好，有无维护、保养记录及作业指 导书 14 检验员是否经培训合格 15 有无制定相检测之检测标准（如检验规范、图而、样品 等） 16 材料检验前与检验后是否作明确的标示 17 有无完整的检验记录表 18 有无制定进料质量目标，是否将检验结果进行统计和分析 19

19、材料样品管理是否妥当（如：区域划分、目录管理等） 20 有无特釆作业程序并落实执行 21 有无规划供货商管理（如新厂商开发、合格厂商之定期考 评及稽核与辅导等） 版本: 评鉴主题（四）：材料质量管理评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 22 有无对供货商进行综合考评、稽核与辅导 23 有无对供货商评鉴、稽核与辅导之冋题点之对策进行验证 24 有无定义考评等级及规定考评结果之处理办法并切实执行 总计 版本: 冋 疋 栩T目缺 风 S （）:制程质量管理评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 有无建立制程管制图（或QC工程图） 2 是否

20、每一工作站别都有作业指导书，并明确规定该站别所 用之机器、设备、治具、工具、作业流程、机器设置参数 （如温度、速度）、工作规格以及材料名称、料号等 3 各相关人员是否清楚作业指导书之内容，并遵照执 行 4 制程中材料、产品是否进行标示 5 良品与不良品是否有标示、区分与隔离 6 修理0K之产品是否重新检验并制定修理记录 7 所用之设备、冶具、工具是否足够、有无保养及有效的鉴 定 8 各作业员是否经相应岗位的培训，并经考核合格 9 特殊岗位是否获得特殊岗位资格证书 10 检验站之设置是否合理并配备适当检验人员，每一 检验站有无规定检验项目及记录 11 有无界定重要制程（及特殊制程）及重要制程参数

21、，重要 制程参数是否纳入SPC管制 12 有无制定制程质量目标并对其进行统计和分析 13 整个生产线是否依生产流程之顺序及设备和空间状况作统 筹规划，是否顺畅 14 有无巡线标准和停线标准 15 是否实施首件检查及记录，首件检查之时机及项目内容是 否合理 16 有无进行制程巡查及记录 ，巡查之时机及项目内容 是否合理 17 有无建立制程异常CAR及改善追踪表进行改善追踪 18 各项记录是否保持完整 总计 pE w供货商定期稽核表 版本:03 评鉴主题（六）：岀货检验评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 有无建立出货检验流程和检验方法 2 有无规定产品异常的处理

22、方法和处理时效 3 有无规定产品异常的判定标准 4 是否将客诉的重大不良和批量性不良列入检验重点 5 有无检验样品（如:0K品、G品） 6 检测项目是否合理、检测记录是否完整 7 有无制定岀货检验质量目标并有无对其进行统计与分析 8 是否定期对检验状况进行检讨及有无对超标部分提出纠 正、预防措施报告及追踪结案 9 有无建立“异常改善追踪表“进行改善追踪 10 因判定退货重工后之产品，是否经重验并制定重工记录 11 待验品、良品与不良品是否有标示、区分与隔离 12 检验员是否经培训合格 13 检验设备是否足够、良好，有无维护或保养记录 14 有无产品特采岀货的规定 15 产品特采出货是否得到客户

23、认可 总计 FORM NO:QAD -B06-03C 评鉴主题（七）：产品测试评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 有无规定产品测试条件（如:时机、环境、规格和方 2 产品测试条件是否得到客户认可 3 测试设备是否有维护与保养记录 4 测试人员是否经培训合格 5 有无制定产品测试计划并切实执行 6 测试项目是否充分，测试记录是否保持完整 7 有无规定测试结果的处理（特别是测试失败的处理） 8 有无建立测试异常CAR及改善追踪表进行改善追 9 踪测设备数量、性能能否满足产品质量要求 总计 评鉴主题（八）：仓储管理评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03

24、 , NA 备注 1 有无规定物料、产品的储存条件和管理方法 2 是否对仓库进行整体区域规划及标示 3 仓库安全防护是否完整（如：防火、防爆等）. 4 仓库环境是否符合物料、产品的特性要求（温/湿度/ 通风等） 5 各物料、产品的储存是否有保持干净整洁 6 各物料、产品是否有检验状态标小 7 各物料、产品是否有验收记录 8 是否落实先进先出 9 物料卡、实物、计算机帐是否一致 10 有无规定物料、产品的库存期限 11 过期物料、产品是否有定期提报并作重新检验 12 是否规定库存物料、产品的堆栈高度要求 13 库存的物料、产品有无倒放现象 14 散装的物料、产品是否明确标示（如:数量/品名/料号

25、 等） 15 不同料号（或机种）之物料、产品是否混放在一起 16 包装箱有无相应的管理标示 总计 评鉴主题（九）：客户服务评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 有无规定客诉问题的处理时机与方法 2 有无建立客诉不良CAR及改善追踪表进行改善追 3 踪无规定客诉之处理时效 4 是否对客诉不良进行分类（如:重大、一般等） 5 重大客诉不良是否列入厂内作管制重点 6 是否能确保所有的客诉问题均及时得到相应的处理. 7 有无制定客诉目标并有无对其进行统计和分析 8 是否将统计和分析的结果传达至厂内各相关部门了解 9 有无规疋疋期与客户沟通，了解客户的满意情况. 10

26、有无规定满意度之目标分数 ，对超目标分数有无分 析、对策及追踪结案 11 有无客户特殊要求（特殊规格或特殊配合需要）转化系统 以保证客户特殊要求被执行？ 12 各项记录是否保持完整 总计 评鉴主题（十）：仪器校验评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 有无规定仪器校验的流程和相关标准 2 仪器校验人员有无接受相关的培训并取得资格证书 3 标准件校验设备是否有国家级实验室之认证 4 有无仪器校验总览表 5 有无明确仪器的校验周期、方式 6 有无落实按仪器校验周期与计划实施 7 有无实施仪器催校作业 8 明确定义量测设备校验不合格的处置措施 9 有无定期对检测设备制

27、作GR&R,并有无对异常部分进行分 析、对策 10 校验标签有无包含仪器“编号、有效期和校验者” 11 有无规定各类仪器的维护与保养（日、周、月） 12 各类仪器是否确实执行维护与保养 13 仪器校验之环境是否有要求（如:温、湿度） 14 各类仪器校验记录是否保持完整 总计 评鉴主题（十一）：设计与开发评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 有无文件规定产品设计与开发的流程 2 有无明确设计与开发人员的职责 3 有无设计与开发的计划 4 文件有无明确设计与开发的输入 5 是否将设计与开发规划分阶段进行 6 设计与开发的输入是否包含相关的法律法规 7 设计与开发的输入是否有评审 8 设计与开发的各阶段是否得到确认与验证 9 文件有无明确设计与开发的变更控制 10 设计与开发的变更控制是否有效进行 11 设计与开发的工具和仪器有无保养及校验 12 设计与开发的各项记录是否保持完整 总计 p R%| EW供货商定期稽核表 版本:03 评鉴主题（十二）：交期、成本控制能力评鉴日期： 稽核员： 项次 评鉴项目 评鉴得分03 , NA 备注 1 公司有无最新的组织架构图 2 组织结构中各部门的