[PPT]第二章 铁路工程建设程序与投资控制

1、1 第二章第二章 铁路铁路工程建设程序工程建设程序 与投资控制与投资控制 主讲人：王宏伟主讲人：王宏伟 电话：电话：1397335221813973352218 e-mail: e-mail: 2 wednesday, may 12, 2021 第一节第一节 铁路铁路工程建设程序工程建设程序 一、基本一、基本建设程序建设程序 3 wednesday, may 12, 2021 一、基本一、基本建设程序建设程序 基本建设程序是指国家按照项目建设的客观规律制定的，从基本建设程序是指国家按照项目建设的客观规律制定的，从 项目立项、决策、设计、工程实施、竣工验收并交付使用整个项目立项、决策、设计、工程

2、实施、竣工验收并交付使用整个 建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。 基本建设程序是一门科学，它反映了建设项目在建过程中的基本建设程序是一门科学，它反映了建设项目在建过程中的 客观规律。是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。客观规律。是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。 4 wednesday, may 12, 2021 基本建设程序是基本建设全过程中各项工作必须 遵循的先后顺序。这个顺序反映了整个建设过程 必须遵循的客观规律。 我国将工程项目的建设程序（主要是大中型项目） 分为7个阶段:决策、设计、建设准备、施工安装、 生产准备、竣工验

3、收和后评价。 5 wednesday, may 12, 2021 项目建议书项目建议书 可行性研究可行性研究 设计工作设计工作 建设准备建设准备 建设施工建设施工 生产准备生产准备 竣工验收竣工验收 交付使用交付使用 决策阶段决策阶段 设计阶段设计阶段 建设准备阶段建设准备阶段 建设实施阶段建设实施阶段 竣工验收、交竣工验收、交 付使用阶段付使用阶段 设计工作设计工作 建设准备建设准备 项目后评价项目后评价 项目评估阶段项目评估阶段 6 wednesday, may 12, 2021 项目决策 设计 建设准备 建设实施 竣工、交付使 用 可行性研究 施工图 三通一平、招标投标 组织实施建设 组

4、织验收办理移交 建设单位 设计单位 施工单位 监理单位 参建设单位的介入情况示意图参建设单位的介入情况示意图 7 wednesday, may 12, 2021 国家计委关于重申严格执行基本建设程序和审批国家计委关于重申严格执行基本建设程序和审批 规定的通知规定的通知（计投资（计投资1999693号）号） 铁路建设管理办法铁路建设管理办法（铁道部令第（铁道部令第11号）号） 铁道部关于铁路基本建设管理程序及职责分工的铁道部关于铁路基本建设管理程序及职责分工的 通知通知（铁计函（铁计函2004393号）号） 关于发布铁道部基本建设大中型项目开工条件和关于发布铁道部基本建设大中型项目开工条件和 办

5、理程序的通知办理程序的通知（铁计函（铁计函2004554号）号） 8 wednesday, may 12, 2021 2021年5月12日 铁路工程的建设程序与造价计价环节铁路工程的建设程序与造价计价环节 建设前期建设前期计划管理计划管理工程实施工程实施建设管理建设管理投产运营投产运营运营管理运营管理 规划编制阶段规划编制阶段 项目建议书项目建议书 可行性研究可行性研究 初步设计初步设计 施工图设计施工图设计 建设阶段建设阶段 工程移交工程移交 试运行试运行 竣工验收竣工验收 工程初验工程初验后评估后评估 图图2-1铁路工程建设程序铁路工程建设程序 9 wednesday, may 12, 2

6、021 二、铁路建设程序二、铁路建设程序 铁路建设程序包括铁路建设程序包括4个阶段：个阶段： 立项决策阶段立项决策阶段 设计阶段设计阶段 工程实施阶段工程实施阶段 竣工验收阶段竣工验收阶段 （铁道部（铁道部2003第第11号令）号令）铁路建设管理办法铁路建设管理办法 第十一条第十五条）第十一条第十五条） 10 wednesday, may 12, 2021 1 1、立项决策阶段、立项决策阶段 根据国民经济和社会发展规划，按照根据国民经济和社会发展规划，按照中长期铁路中长期铁路 网规划网规划中的规定实施。中的规定实施。 立项决策阶段立项决策阶段是指铁路基本建设项目可行性研究及是指铁路基本建设项目

7、可行性研究及 以前的相关工作，包括预可行性研究、初测、可行性以前的相关工作，包括预可行性研究、初测、可行性 研究、环境影响评价、水土保持评价、用地预审等。研究、环境影响评价、水土保持评价、用地预审等。 11 wednesday, may 12, 2021 1.1 1.1 预可行性研究预可行性研究 预可行性研究文件是项目立项的依据，应按照铁路预可行性研究文件是项目立项的依据，应按照铁路 建设的长远规划，充分利用国家和行业资料，经调查建设的长远规划，充分利用国家和行业资料，经调查 踏勘后编制。踏勘后编制。 (预预)可行性研究重点研究项目的工程范围、技术标可行性研究重点研究项目的工程范围、技术标 准

8、、线路主要方案、主要设备设计原则、重大桥隧工准、线路主要方案、主要设备设计原则、重大桥隧工 程方案和桥隧工程比例、主要站段建设规模、项目建程方案和桥隧工程比例、主要站段建设规模、项目建 设年限、资金筹措方案和项目的效益评价等内容。设年限、资金筹措方案和项目的效益评价等内容。 12 wednesday, may 12, 2021 预可行性研究报告的审批程序预可行性研究报告的审批程序 国家审批和铁道部审批限额以上项目预可行性研究由铁道国家审批和铁道部审批限额以上项目预可行性研究由铁道 部发展计划司负责组织审查，编写项目建议书和预可研审查部发展计划司负责组织审查，编写项目建议书和预可研审查 意见，会

9、签部内有关部门并报主管部门领导批准后，报送项意见，会签部内有关部门并报主管部门领导批准后，报送项 目建议书和下达预可行性研究审查意见。目建议书和下达预可行性研究审查意见。 与地方政府合资（合作）项目需由省级地方政府会签后联与地方政府合资（合作）项目需由省级地方政府会签后联 合报送项目建议书和下达预可行性研究审查意见。合报送项目建议书和下达预可行性研究审查意见。 国务院和国家发改委批准的项目建议书由铁道部发展计划国务院和国家发改委批准的项目建议书由铁道部发展计划 司转发。司转发。 13 wednesday, may 12, 2021 1.2 1.2 可行性研究可行性研究 可行性研究文件是项目决策

10、的依据，应根据批准的项目可行性研究文件是项目决策的依据，应根据批准的项目 建议书，从技术经济上进行全面深入的论证，采用初测资建议书，从技术经济上进行全面深入的论证，采用初测资 料编制。其内容和深度主要包括：料编制。其内容和深度主要包括： 解决线路方案、接轨点方案、建设规模、铁路主要技术解决线路方案、接轨点方案、建设规模、铁路主要技术 标准和主要技术设备的设计原则；标准和主要技术设备的设计原则； 进一步落实各设计年度的客货运量，提出主要工程数量、进一步落实各设计年度的客货运量，提出主要工程数量、 主要设备概数、用地及拆迁概数、建设工期、投资估算、主要设备概数、用地及拆迁概数、建设工期、投资估算、

11、 资金筹措方案、外资使用方案、建设及经营管理体制的建资金筹措方案、外资使用方案、建设及经营管理体制的建 议；深入进行财务评价和国民经济评价；议；深入进行财务评价和国民经济评价； 阐明对环境与水土保持的影响和防治的初步方案，以及阐明对环境与水土保持的影响和防治的初步方案，以及 节约能源的措施。节约能源的措施。 14 wednesday, may 12, 2021 新建铁路可行性研究报告一般应包括以下主要内容：新建铁路可行性研究报告一般应包括以下主要内容： 概述概述 运量预测运量预测 运输组织运输组织 线路、路基、轨道、桥涵、隧道线路、路基、轨道、桥涵、隧道 站场站场 、机务、车辆、给排水、通信、

12、信号、电力、房屋建筑、机务、车辆、给排水、通信、信号、电力、房屋建筑 环境保护、节能环境保护、节能 建设安排及投资估算建设安排及投资估算 经济效益评价经济效益评价 结论结论 问题及建议问题及建议 15 wednesday, may 12, 2021 可行性研究报告的审批程序可行性研究报告的审批程序 国家审批和铁道部审批限额以上项目可行性研究审查由铁国家审批和铁道部审批限额以上项目可行性研究审查由铁 道部发展计划司负责，委托有资质的咨询评审机构进行可行道部发展计划司负责，委托有资质的咨询评审机构进行可行 性研究的评审工作。评审机构按照委托书要求组织评审后，性研究的评审工作。评审机构按照委托书要求

13、组织评审后， 将评审报告送铁道部发展计划司。铁道部发展计划司根据评将评审报告送铁道部发展计划司。铁道部发展计划司根据评 审报告编写可行性研究报告和可研审查意见，会签部内有关审报告编写可行性研究报告和可研审查意见，会签部内有关 部门并报主管部门领导批准后，报送可行性研究和下达可行部门并报主管部门领导批准后，报送可行性研究和下达可行 性研究审查意见。性研究审查意见。 与地方政府合资（合作）项目需由省级地方政府会签后联与地方政府合资（合作）项目需由省级地方政府会签后联 合报送可行性研究报告和下达可行性研究审查意见。合报送可行性研究报告和下达可行性研究审查意见。 国务院和国家发改委批准的可行性研究报告

14、由铁道部发展国务院和国家发改委批准的可行性研究报告由铁道部发展 计划司转发。计划司转发。 16 wednesday, may 12, 2021 国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知 国办发国办发2007 64号号 建立新开工项目管理联动机制建立新开工项目管理联动机制 实行审批制的政府投资项目，项目单位应首先向发展改革等项目审实行审批制的政府投资项目，项目单位应首先向发展改革等项目审 批部门报送项目建议书，依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、批部门报送项目建议书，依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、 国土资源和环境保护部门申请办理规划选

15、址、用地预审和环境影响国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环境影响 评价审批手续。完成相关手续后，项目单位根据项目论证情况向发评价审批手续。完成相关手续后，项目单位根据项目论证情况向发 展改革等项目审批部门报送可行性研究报告，并附规划选址、用地展改革等项目审批部门报送可行性研究报告，并附规划选址、用地 预审和环评审批文件。项目单位依据可行性研究报告批复文件向城预审和环评审批文件。项目单位依据可行性研究报告批复文件向城 乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式 用地手续。用地手续。 17 wednesday

16、, may 12, 2021 实行核准制的企业投资项目，项目单位分别向城乡规划、国土实行核准制的企业投资项目，项目单位分别向城乡规划、国土 资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批 手续。完成相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门手续。完成相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门 报送项目申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。报送项目申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。 项目单位依据项目核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可项目单位依据项目核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可 手续，向国土资源

17、部门申请办理正式用地手续。手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。 实行备案制的企业投资项目，项目单位必须首先向发展改革等实行备案制的企业投资项目，项目单位必须首先向发展改革等 备案管理部门办理备案手续，备案后，分别向城乡规划、国土备案管理部门办理备案手续，备案后，分别向城乡规划、国土 资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地和环评审批手续。资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地和环评审批手续。 18 wednesday, may 12, 2021 对未取得规划选址、用地预审和环评审批文件的项目，发对未取得规划选址、用地预审和环评审批文件的项目，发 展改革等部门不得予以审批或核准。展改革等

18、部门不得予以审批或核准。 对于未履行备案手续或者未予备案的项目，城乡规划、国对于未履行备案手续或者未予备案的项目，城乡规划、国 土资源、环境保护等部门不得办理相关手续。土资源、环境保护等部门不得办理相关手续。 对应以招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地的项目，国土对应以招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地的项目，国土 资源管理部门要会同发展改革、城乡规划、环境保护等部门资源管理部门要会同发展改革、城乡规划、环境保护等部门 将有关要求纳入土地出让方案。将有关要求纳入土地出让方案。 对未按规定取得项目审批（核准、备案）、规划许可、环对未按规定取得项目审批（核准、备案）、规划许可、环 评审批、用地管理等相关

19、文件的建筑工程项目，建设行政主评审批、用地管理等相关文件的建筑工程项目，建设行政主 管部门不得发放施工许可证。管部门不得发放施工许可证。 对于未按程序和规定办理审批和许可手续的，要撤消有关对于未按程序和规定办理审批和许可手续的，要撤消有关 审批和许可文件，并依法追究相关人员的责任。审批和许可文件，并依法追究相关人员的责任。 19 wednesday, may 12, 2021 1.3 1.3 环境影响评价环境影响评价 项目可行性研究报告批复前，须完成环境影响报告书和水土保持方案审项目可行性研究报告批复前，须完成环境影响报告书和水土保持方案审 批程序批程序 国家审批和铁道部审批限额以上项目环境影

20、响报告书、水土保持方案编国家审批和铁道部审批限额以上项目环境影响报告书、水土保持方案编 制完成后，由建设单位（项目业主或出资者代表）向铁道部提出制完成后，由建设单位（项目业主或出资者代表）向铁道部提出预审申预审申 请请。铁道部发展计划司委托环评技术咨询单位进行。铁道部发展计划司委托环评技术咨询单位进行技术评估技术评估，提出预审，提出预审 意见，报部批准。建设单位（项目业主或出资者代表）按部批准的预审意见，报部批准。建设单位（项目业主或出资者代表）按部批准的预审 意见和相关环境影响评价法律法规，完成后续报批程序。意见和相关环境影响评价法律法规，完成后续报批程序。 设计单位应及时、无偿的向环境影响

21、评价报告书、水土保持方案编制单设计单位应及时、无偿的向环境影响评价报告书、水土保持方案编制单 位提供相关设计资料。位提供相关设计资料。 铁道部审批限额以下项目由各铁路局按规定程序报批。铁道部审批限额以下项目由各铁路局按规定程序报批。 建设单位（项目业主或出资者代表）办理环评、水保审批所需相关费用建设单位（项目业主或出资者代表）办理环评、水保审批所需相关费用 可在建设单位管理费中列支。可在建设单位管理费中列支。 20 wednesday, may 12, 2021 国家环保总局建设项目环境影响评价文件审批程国家环保总局建设项目环境影响评价文件审批程 序规定序规定： 依法需要环保总局审批的建设项目

22、环境影响评价文件，建依法需要环保总局审批的建设项目环境影响评价文件，建 设单位应当向环保总局提出申请，并提交相关材料（报批申设单位应当向环保总局提出申请，并提交相关材料（报批申 请书、环境影响评价文件、项目建议书批准文件等）。请书、环境影响评价文件、项目建议书批准文件等）。 环保总局委托环境影响评估机构对环境影响报告书进行技环保总局委托环境影响评估机构对环境影响报告书进行技 术评估，组织专家评审，在术评估，组织专家评审，在30日内提交评估报告，并对评估日内提交评估报告，并对评估 结论负责。结论负责。 对环境可能造成重大影响，可能严重影响项目所在地居民对环境可能造成重大影响，可能严重影响项目所在

23、地居民 生活环境质量的建设项目，以及存在重大意见分歧的建设项生活环境质量的建设项目，以及存在重大意见分歧的建设项 目，环保总局可以举行听证会，并公开听证结果。目，环保总局可以举行听证会，并公开听证结果。 21 wednesday, may 12, 2021 环境报告影响评价书经审查通过的建设项目，环保总局应环境报告影响评价书经审查通过的建设项目，环保总局应 于收到报告书之日起于收到报告书之日起60日内，作出予以批准的决定，书面通日内，作出予以批准的决定，书面通 知建设单位，并在作出批准的决定前，公示知建设单位，并在作出批准的决定前，公示5天。天。 自批准之日起超过自批准之日起超过5年方决定开工

24、建设的项目，其环境影响年方决定开工建设的项目，其环境影响 评价文件应当报环保总局重新审核。并于收到环境影响评价评价文件应当报环保总局重新审核。并于收到环境影响评价 文件文件10日内，将审核意见书面通知建设单位。日内，将审核意见书面通知建设单位。 建设单位对审批或重新审核决定有异议的，可依法申请复建设单位对审批或重新审核决定有异议的，可依法申请复 议或提起行政诉讼。议或提起行政诉讼。 22 wednesday, may 12, 2021 铁路建设项目水土保持工作规定铁路建设项目水土保持工作规定： 在山区、丘陵区、风沙区修建的铁路工程，应在可研阶段在山区、丘陵区、风沙区修建的铁路工程，应在可研阶段

25、 开展环境影响评价的同时，编制水土保持方案，做为环境影开展环境影响评价的同时，编制水土保持方案，做为环境影 响评价文件组成部分单独成册。响评价文件组成部分单独成册。 建设单位在委托开展环境影响评价的同时，委托有相应资建设单位在委托开展环境影响评价的同时，委托有相应资 质的单位承担水土保持方案的编制工作。质的单位承担水土保持方案的编制工作。 铁路环境保护部门在收到方案铁路环境保护部门在收到方案30天内组织预审，在完成预天内组织预审，在完成预 审后审后45天向负责审批的水行政主管部门提报预审意见，水行天向负责审批的水行政主管部门提报预审意见，水行 政主管部门在收到预审意见后政主管部门在收到预审意见

26、后69天内予以批复。天内予以批复。 23 wednesday, may 12, 2021 1.4 1.4 用地用地 对涉及土地利用的项目，可行性研究报告批复前须完成用地对涉及土地利用的项目，可行性研究报告批复前须完成用地 预审。预审。 项目建设单位向发改委等部门审报核准或审批建设项目时，项目建设单位向发改委等部门审报核准或审批建设项目时， 必需附国土资源部门预审意见；没有预审意见或预审未通过的，必需附国土资源部门预审意见；没有预审意见或预审未通过的， 不得核准或批准建设项目。不得核准或批准建设项目。 国家审批和铁道部审批限额以上项目，由部发展计划司根据国家审批和铁道部审批限额以上项目，由部发展

27、计划司根据 建设项目可行性研究进度安排，对建设单位（项目业主或出资建设项目可行性研究进度安排，对建设单位（项目业主或出资 人代表）提出用地预审进度要求，纳入年度勘察设计计划。人代表）提出用地预审进度要求，纳入年度勘察设计计划。 24 wednesday, may 12, 2021 建设单位（项目业主或出资人代表）根据年度勘察设计计划建设单位（项目业主或出资人代表）根据年度勘察设计计划 要求，按程序向用地预审机关提出申请，提供相关图件和资料，要求，按程序向用地预审机关提出申请，提供相关图件和资料， 办理用地预审手续。办理用地预审手续。 设计单位在可行性研究报告中要编写土地利用篇章，无偿提设计单位

28、在可行性研究报告中要编写土地利用篇章，无偿提 供建设单位（项目业主或出资人代表）用地预审所需资料。审供建设单位（项目业主或出资人代表）用地预审所需资料。审 查单位应对土地利用篇章提出审查意见。查单位应对土地利用篇章提出审查意见。 铁道部审批限额以下项目由各铁路局按规定程序报批。铁道部审批限额以下项目由各铁路局按规定程序报批。 建设单位（项目业主或出资人代表）办理用地预审所需费用建设单位（项目业主或出资人代表）办理用地预审所需费用 可在建设单位管理费中列支。可在建设单位管理费中列支。 25 wednesday, may 12, 2021 建设项目用地预审管理办法建设项目用地预审管理办法： 建设单

29、位提出预审申请，并提交相关材料，包括：申请预建设单位提出预审申请，并提交相关材料，包括：申请预 审的正式文件、项目建议书批复文件、可行性研究报告、地审的正式文件、项目建议书批复文件、可行性研究报告、地 质灾害位相评估报告等。质灾害位相评估报告等。 有关政府土地行政主管部门受理预审申请，在有关政府土地行政主管部门受理预审申请，在15个工作日个工作日 内完成审查工作，并提出预审意见。特大型项目的预审不超内完成审查工作，并提出预审意见。特大型项目的预审不超 过过30个工作日。个工作日。 26 wednesday, may 12, 2021 1.5 1.5 铁路基本建设项目的审批和核准铁路基本建设项目

30、的审批和核准 国家对铁路基本建设项目的审批和核准是按照不同的资金性质国家对铁路基本建设项目的审批和核准是按照不同的资金性质 分类管理。铁路基本建设资金款源分为分类管理。铁路基本建设资金款源分为政府性资金、铁道部资政府性资金、铁道部资 金、企业和地方其他资金金、企业和地方其他资金。 铁路基本建设计划管理办法铁路基本建设计划管理办法 （铁计（铁计2005236号文号文 2005年年12月月31号）号） 27 wednesday, may 12, 2021 审批权限审批权限 使用政府性资金的投资项目，按国务院和发改委确定的审批权限，使用政府性资金的投资项目，按国务院和发改委确定的审批权限， 分别由国

31、务院和发改委审批，分别由国务院和发改委审批，5000万元以下（不含）的小型项目由万元以下（不含）的小型项目由 铁道部审批。铁道部审批。 使用铁道部资金的投资项目，除国务院规定的跨省（自治区、直使用铁道部资金的投资项目，除国务院规定的跨省（自治区、直 辖市）或辖市）或100公里及以上的新建（含增建）铁路投资项目须报国家发公里及以上的新建（含增建）铁路投资项目须报国家发 改委核准外，其他均由铁道部自行审批。改委核准外，其他均由铁道部自行审批。 使用企业和地方其他资金用于扩大运输生产能力或提高运输效率、使用企业和地方其他资金用于扩大运输生产能力或提高运输效率、 总投资总投资5000万元及以上的项目，

32、由铁道部核准。跨省或万元及以上的项目，由铁道部核准。跨省或100公里及以公里及以 上的新建（含增建）铁路投资项目须报国家发改委核准。上的新建（含增建）铁路投资项目须报国家发改委核准。 国务院和国家发改委核准项目，由铁道部审批可行性研究报告和国务院和国家发改委核准项目，由铁道部审批可行性研究报告和 初步设计。初步设计。 28 wednesday, may 12, 2021 建设项目审批程序建设项目审批程序 建设项目审批程序一般包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计、建设项目审批程序一般包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计、 开工报告。开工报告。 国务院和国家发改委审批的国家铁路建设项目，由

33、铁道部上报项目建议国务院和国家发改委审批的国家铁路建设项目，由铁道部上报项目建议 书、可行性研究报告，初步设计、开工报告由建设单位上报，铁道部审批。书、可行性研究报告，初步设计、开工报告由建设单位上报，铁道部审批。 合资（合作）铁路建设项目由铁道部会同地方政府上报项目建议书、可行合资（合作）铁路建设项目由铁道部会同地方政府上报项目建议书、可行 性研究报告，初步设计由建设单位（业主单位或出资人代表）上报，铁道性研究报告，初步设计由建设单位（业主单位或出资人代表）上报，铁道 部会同地方政府审批；开工报告由铁道部审批（地方控股项目可由地方政部会同地方政府审批；开工报告由铁道部审批（地方控股项目可由地

34、方政 府审批）。府审批）。 铁道部审批限额以上项目，由建设单位（业主单位或出资人代表）上报铁道部审批限额以上项目，由建设单位（业主单位或出资人代表）上报 项目建议书、可行性研究报告、初步设计和开工报告；限额以下项目，可项目建议书、可行性研究报告、初步设计和开工报告；限额以下项目，可 简化程序由建设单位（业主单位或出资人代表）只上报可行性研究报告。简化程序由建设单位（业主单位或出资人代表）只上报可行性研究报告。 29 wednesday, may 12, 2021 项目建议书阶段项目建议书阶段 发展改革委 计划司 中介机构 设计院 建设司、运输局、鉴定中心 铁路中长期 规划编制 利用外资贷款 三

35、年滚动计划 （外资中心） 年度勘查设 计计划编制 委托方案 竞选 委托 预可研 或 确定中 选单位 组织预可 研评审2- 5天 编制项 目建议 书或预 可研审 查意见 10天 上报项目 建议书 委托咨询 评估 批复项目 建议书 转发批复 意见 a 委托咨询 提交咨询 评估报告 组织方案招标 7天 编制预可研或 方案竞选文件 1-2月 组织方案 竞选评审 5天 或 修改预可研 7天 参加评审会签 7天 铁路基本建设流程图铁路基本建设流程图 30 wednesday, may 12, 2021 铁路基本建设流程图铁路基本建设流程图 可行性研究阶段可行性研究阶段 发展改革委 计划司 环保总局（授权单

36、 位） 中介机构 设计院 财务、建设司、 运输局、鉴定中心 a 外资中心 鉴定中心 外资项目 可研评审 委托初测、 可研和环评 编制可研报告和 可研审查意见 10天 进行初测、可研 和环评报告书编 制 3-5月 环境评审 委托可行性 研究评审 可研评审 7天 参加评审 可研评审 报告10天 会签 7-10天 上报可行性 研究报告 修改可研设计文 件 10天 委托可研 咨询评估 咨询评估 提交咨询 评估报告 批复可 研报告 转发批 复意见b 31 wednesday, may 12, 2021 国家审批和铁道部审批限额以上项目涉及利用国外贷款的，国家审批和铁道部审批限额以上项目涉及利用国外贷款的

37、， 由铁道部发展计划司下达外资可行性研究报告、环境影响评价由铁道部发展计划司下达外资可行性研究报告、环境影响评价 报告书、征地拆迁和移民安置实施计划编制任务，并委托具备报告书、征地拆迁和移民安置实施计划编制任务，并委托具备 相应资质的单位完成编制工作。编制单位将有关报告报送铁道相应资质的单位完成编制工作。编制单位将有关报告报送铁道 部外资中心，铁道部外资中心审查后报送贷款人和铁道部发展部外资中心，铁道部外资中心审查后报送贷款人和铁道部发展 计划司。计划司。 32 wednesday, may 12, 2021 铁路建设项目立项决策法规铁路建设项目立项决策法规 国家发展改革委关于印发国家发展改革

38、委关于印发中长期铁路网规划的通知中长期铁路网规划的通知 铁路基本建设计划管理办法铁路基本建设计划管理办法 铁路基本建设资金管理办法铁路基本建设资金管理办法 关于加强国家铁路基本建设大中型项目前期工作和投资管理工作的通知关于加强国家铁路基本建设大中型项目前期工作和投资管理工作的通知 国务院关于投资体制改革的决定（国发国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）号） 关于公布部机关各处室主要职责（试行）的通知关于公布部机关各处室主要职责（试行）的通知 关于发布关于发布铁路建设项目方案竞选管理办法铁路建设项目方案竞选管理办法的通知的通知 关于铁道部机关机构改革的通知关于铁道部机关机构改革的通知

39、 国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发2007 64 号）号） 33 wednesday, may 12, 2021 铁路审计工作规定铁路审计工作规定 公布关于铁路固定资产投资项目自筹资金来源实行事先审计规定的通知公布关于铁路固定资产投资项目自筹资金来源实行事先审计规定的通知 铁路建设管理办法铁路建设管理办法 关于发布关于发布铁路基本建设项目预可行性研究、可行性研究和设计文件编铁路基本建设项目预可行性研究、可行性研究和设计文件编 制办法制办法的通知的通知 34 wednesday, may 12, 2021 2 2、 设计

40、阶段设计阶段 勘察设计是指推荐建设方案，查明、分析、评价地质地理勘察设计是指推荐建设方案，查明、分析、评价地质地理 环境特征和工程地质条件，对技术、经济、环境、土地利用环境特征和工程地质条件，对技术、经济、环境、土地利用 等方面进行综合分析、论证，编制设计文件，以及现场配合等方面进行综合分析、论证，编制设计文件，以及现场配合 的活动。的活动。 铁路大中型建设工程应在项目决策阶段开展预可研和可研，铁路大中型建设工程应在项目决策阶段开展预可研和可研， 在实施阶段应开展初步设计和施工图设计。预可研是项目立在实施阶段应开展初步设计和施工图设计。预可研是项目立 项的依据；可研是项目决策的依据，根据国家批

41、准的铁路中项的依据；可研是项目决策的依据，根据国家批准的铁路中 长期路网规划或项目建议书开展初测，进行全面深入论证。长期路网规划或项目建议书开展初测，进行全面深入论证。 35 wednesday, may 12, 2021 初步设计文件是确定建设规模和投资的主要依据，根据批准的可研报告初步设计文件是确定建设规模和投资的主要依据，根据批准的可研报告 开展定测、现场调查，通过局部方案比选和比较详细的设计，提出工程量、开展定测、现场调查，通过局部方案比选和比较详细的设计，提出工程量、 主要设备和材料数量、拆迁数量、用地总量与分类及补偿费用、施工组织主要设备和材料数量、拆迁数量、用地总量与分类及补偿费

42、用、施工组织 设计及工程总投资后编制。初步设计应满足主要设备采购、征地拆迁和施设计及工程总投资后编制。初步设计应满足主要设备采购、征地拆迁和施 工图设计的需要。工图设计的需要。 其内容和深度主要包括：其内容和深度主要包括： 解决各项工程设计原则、设计方案和技术问题；解决各项工程设计原则、设计方案和技术问题； 提出工程数量、主要设备数量、主要材料数量、用地及拆迁数量、施工提出工程数量、主要设备数量、主要材料数量、用地及拆迁数量、施工 组织设计及总概算；组织设计及总概算； 确定环境保护和水土保持措施。确定环境保护和水土保持措施。 36 wednesday, may 12, 2021 施工图设计文件

43、是工程实施和验收的依据，根据审批的初步施工图设计文件是工程实施和验收的依据，根据审批的初步 设计文件进行编制，为工程建设提供施工图、表、设计说明和设计文件进行编制，为工程建设提供施工图、表、设计说明和 工程投资检算。工程投资检算。 设计中应贯彻铁路主要技术政策，采用先进技术，依靠科技设计中应贯彻铁路主要技术政策，采用先进技术，依靠科技 进步提高铁路建设水平，加速铁路现代化进程。进步提高铁路建设水平，加速铁路现代化进程。 工程设计应遵守国家颁发的有关法规和标准以及部颁发的有工程设计应遵守国家颁发的有关法规和标准以及部颁发的有 关规程、规范和规定。关规程、规范和规定。 37 wednesday,

44、may 12, 2021 铁路建设工程设计文件应当依据下列要求编制：铁路建设工程设计文件应当依据下列要求编制： 铁路路网规划铁路路网规划 项目批准文件项目批准文件 设计阶段对应的勘查成果设计阶段对应的勘查成果 铁路主要技术政策铁路主要技术政策 工程建设强制性标准工程建设强制性标准 铁路设计规程规范铁路设计规程规范 铁路工程建设设计文件编制规定铁路工程建设设计文件编制规定 设计合同设计合同 38 wednesday, may 12, 2021 铁路建设工程项目的设计文件实行审查制度。铁路建设工程项目的设计文件实行审查制度。 初步设计文件包括初审和审查两步。初步设计文件包括初审和审查两步。 初审程

45、序为：建设单位在勘察设计单位完成初步设计后，组织初审程序为：建设单位在勘察设计单位完成初步设计后，组织 对初步设计文件进行初审，并在对初步设计文件进行初审，并在10个工作日内完成初审，提出个工作日内完成初审，提出 初审意见。初审意见。 初审的主要内容：初审的主要内容： 执行可研报告批复意见执行可研报告批复意见 设计原则设计原则 局部设计方案比选局部设计方案比选 39 wednesday, may 12, 2021 运输设备配备、生产布局运输设备配备、生产布局 执行工程建设强制性标准和有关规范规程执行工程建设强制性标准和有关规范规程 主要工程数量主要工程数量 指导性施组和施工过渡措施指导性施组和

46、施工过渡措施 总概算以及建设投资与运用成本统筹考虑情况总概算以及建设投资与运用成本统筹考虑情况 初步设计的范围、深度和质量初步设计的范围、深度和质量 执行有关安全规定执行有关安全规定 40 wednesday, may 12, 2021 建设单位提出初审意见后，连同初步设计文件一起主送部工程设计建设单位提出初审意见后，连同初步设计文件一起主送部工程设计 鉴定中心，抄送部发展计划司、建设管理司、运输局及有关单位，鉴定中心，抄送部发展计划司、建设管理司、运输局及有关单位， 由部对初步设计文件组织审查，重点包括涉及公共利益、公众安全、由部对初步设计文件组织审查，重点包括涉及公共利益、公众安全、 工程

47、建设强制性标准等内容。新建改建路网干线、时速工程建设强制性标准等内容。新建改建路网干线、时速160公里及以公里及以 上铁路建设项目的初步设计文件，由铁道部组织审查。其他项目的上铁路建设项目的初步设计文件，由铁道部组织审查。其他项目的 初步设计文件由投资方组织审查，建设项目所在地的铁路局参与审初步设计文件由投资方组织审查，建设项目所在地的铁路局参与审 查。查。 初步设计文件批复后，建设单位组织勘察设计单位按部初步设计批初步设计文件批复后，建设单位组织勘察设计单位按部初步设计批 复意见对初步设计文件进行修改。复意见对初步设计文件进行修改。 铁路建设工程项目的施工图实行审核制度，由建设管理单位组织审

48、核；铁路建设工程项目的施工图实行审核制度，由建设管理单位组织审核； 特殊项目由铁道部指定单位审核。铁道部对施工图的审核工作实施监督。特殊项目由铁道部指定单位审核。铁道部对施工图的审核工作实施监督。 41 wednesday, may 12, 2021 工程勘察工程勘察 勘察工作是设计工作的依据，主要包括初测、定测。工程地质条件复杂勘察工作是设计工作的依据，主要包括初测、定测。工程地质条件复杂 的地段和工点，应在相应阶段加深地质勘查工作。的地段和工点，应在相应阶段加深地质勘查工作。 初测主要查明线路通过地区的地形、地貌、地物、区域地质条件、推荐初测主要查明线路通过地区的地形、地貌、地物、区域地质

49、条件、推荐 方案和主要比较方案的地质条件。初测资料是可行性研究的依据。方案和主要比较方案的地质条件。初测资料是可行性研究的依据。 定测主要核实方案通过地区的地形、地貌、地物、区域地质条件，为各定测主要核实方案通过地区的地形、地貌、地物、区域地质条件，为各 类建筑物提供地质资料。定测成果是初步设计的依据。类建筑物提供地质资料。定测成果是初步设计的依据。 勘察单位应依据项目建议书或可研报告批复意见、规程规范编制勘察大勘察单位应依据项目建议书或可研报告批复意见、规程规范编制勘察大 纲，业主或建设单位应对勘察大纲组织审查。审查后的大纲是工程勘察纲，业主或建设单位应对勘察大纲组织审查。审查后的大纲是工程

50、勘察 合同的组成部分。合同的组成部分。 铁路勘查实行监理（或咨询）和勘查成果验收制度。铁路勘查实行监理（或咨询）和勘查成果验收制度。 42 wednesday, may 12, 2021 铁路基本建设流程图 勘测设计阶段 建设单位 设计院 计划、建设司、 运输局 c 鉴定中心 b 招标选定 设计单位 或 编制定测 与初步设 计3-5个月 初步设计初 审 10天 初步设计审 查 7天 编制初设 批复意见 10天 参加审查计划、建设司会 签 10天 部批复初 设意见 组织编制鉴修文 件并安排施工图 设计 上报工程招 标方式、计 划 编制鉴修 文件、施 工图 d 43 wednesday, may

51、12, 2021 变更设计程序变更设计程序 按照按照“先批准、后变更、先设计、后施工先批准、后变更、先设计、后施工” 的程序办理报批手续。的程序办理报批手续。 i类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单 位。建设单位组织有关单位分析、研究提出处理意见，勘察设计单位按位。建设单位组织有关单位分析、研究提出处理意见，勘察设计单位按 处理意见完成变更设计。建设单位对变更设计文件初审后，连同变更设处理意见完成变更设计。建设单位对变更设计文件初审后，连同变更设 计原因、责任单位、费用处理方案报原初步设计批准部门。经审查批准计

52、原因、责任单位、费用处理方案报原初步设计批准部门。经审查批准 后，建设单位方可组织勘察设计单位进行变更设计，并组织对施工图进后，建设单位方可组织勘察设计单位进行变更设计，并组织对施工图进 行审核。行审核。 类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单 位，建设单位组织勘察设计、监理、施工单位及有关方面分析、研究，位，建设单位组织勘察设计、监理、施工单位及有关方面分析、研究， 确定变更设计原因、责任单位、技术方案、费用及费用处理，确定变更设计原因、责任单位、技术方案、费用及费用处理， 由勘察设由勘察设 计单位进行变更设计

53、。设计文件经建设单位审查批准后实施。计单位进行变更设计。设计文件经建设单位审查批准后实施。 44 wednesday, may 12, 2021 变更设计费用变更设计费用 类变更设计引起的费用按初步设计批准概算编制原则，类变更设计引起的费用按初步设计批准概算编制原则， 扣除不应发生的费用后确定；扣除不应发生的费用后确定； 类变更设计引起的费用应类变更设计引起的费用应 按施工承包合同约定的单价和计价方式确定。按施工承包合同约定的单价和计价方式确定。 类变更设计引起的费用按批准意见执行；类变更设计引起的费用按批准意见执行；类变更设计类变更设计 引起的费用列入预备费。引起的费用列入预备费。 45 w

54、ednesday, may 12, 2021 3 3 、工程实施阶段、工程实施阶段 在初步设计文件审查批准后，组织工程招标投标、编制在初步设计文件审查批准后，组织工程招标投标、编制 开工报告。开工报告批准后，依据批准的建设规模、技术开工报告。开工报告批准后，依据批准的建设规模、技术 标准、建设工期和投资，按照施工图和施工组织设计文件标准、建设工期和投资，按照施工图和施工组织设计文件 组织建设。组织建设。 46 wednesday, may 12, 2021 开工前准备是指开工报告审批前的各项准备工作。主要包括开工前准备是指开工报告审批前的各项准备工作。主要包括 完成设立项目法人和项目管理机构，

55、通过招标确定项目主体工完成设立项目法人和项目管理机构，通过招标确定项目主体工 程施工、监理单位，完成征地拆迁及各项建设报批手续。程施工、监理单位，完成征地拆迁及各项建设报批手续。 47 wednesday, may 12, 2021 项目法人的设立项目法人的设立 国有单位经营性基本建设大中型建设项目在建设阶段必须国有单位经营性基本建设大中型建设项目在建设阶段必须 组建项目法人。组建项目法人。 新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹 备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目法人筹备组应主备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目法人筹备组应

56、主 要由项目的投资方派代表组成。要由项目的投资方派代表组成。 有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目 法人的组建方案。否则，其项目可行性研究报告不予审批。法人的组建方案。否则，其项目可行性研究报告不予审批。 项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。 48 wednesday, may 12, 2021 建设单位与建设项目管理机构建设单位与建设项目管理机构 建设单位是建设项目的组织实施者。铁路建设单位对建设建设单位是建设项目的组织实施者。铁路建设单位对建设 项目的工程质量、工期、投资

57、、安全和环保水保等建设目标项目的工程质量、工期、投资、安全和环保水保等建设目标 负全责，建设单位法人代表是铁路建设项目管理的第一责任负全责，建设单位法人代表是铁路建设项目管理的第一责任 人。人。 铁路建设项目管理机构是铁路建设单位派驻工程现场实施铁路建设项目管理机构是铁路建设单位派驻工程现场实施 建设管理的机构。铁路建设单位应当在项目建议书批准后立建设管理的机构。铁路建设单位应当在项目建议书批准后立 即组建铁路建设项目管理机构，并首先派被必要的技术管理即组建铁路建设项目管理机构，并首先派被必要的技术管理 骨干人员；建设项目可研批准后，项目管理机构人员必须全骨干人员；建设项目可研批准后，项目管理

58、机构人员必须全 部到位，并经铁道部建设主管部门核备同意后，建设单位方部到位，并经铁道部建设主管部门核备同意后，建设单位方 可进行建设项目招标工作。可进行建设项目招标工作。 49 wednesday, may 12, 2021 根据铁路建设的实际，项目决策阶段的预可行性研究和可根据铁路建设的实际，项目决策阶段的预可行性研究和可 行性研究工作由铁道部委托勘察设计单位完成，铁道部负责行性研究工作由铁道部委托勘察设计单位完成，铁道部负责 审查，并编制项目建议书和可行性研究报告，铁路局等建设审查，并编制项目建议书和可行性研究报告，铁路局等建设 单位配合。单位配合。 为了更好地发挥建设单位在前期工作中的作

59、用，要在项目为了更好地发挥建设单位在前期工作中的作用，要在项目 可行性研究阶段就明确项目建设单位，及时按要求组建项目可行性研究阶段就明确项目建设单位，及时按要求组建项目 管理机构，配齐配强项目管理人员，提前介入前期工作，主管理机构，配齐配强项目管理人员，提前介入前期工作，主 动协助做好工程可行性研究，参与重大方案技术研究和开工动协助做好工程可行性研究，参与重大方案技术研究和开工 报告的报批，及时跟踪推进项目的前期工作。报告的报批，及时跟踪推进项目的前期工作。 50 wednesday, may 12, 2021 铁路建设工程招标程序铁路建设工程招标程序 招标人自行招标应在上报可行性研究报告时向

60、项目审批部门报送相关书招标人自行招标应在上报可行性研究报告时向项目审批部门报送相关书 面材料，经核准后方能自行招标。不符合自行招标条件的，由招标人委托面材料，经核准后方能自行招标。不符合自行招标条件的，由招标人委托 具有相应资质的招标代理机构办理招标事宜，并签订委托代理合同。具有相应资质的招标代理机构办理招标事宜，并签订委托代理合同。 招标程序招标程序 组织或委托招标办事机构编制招标计划，报部批。组织或委托招标办事机构编制招标计划，报部批。 编制招标文件和标底。编制招标文件和标底。 发布招标通告或招标邀请书。发布招标通告或招标邀请书。 投标单位申请投标。投标单位申请投标。 在发售投标文件前，招