质量、环境、职业健康安全管理体系

1、质量、环境、职业健康安全质量、环境、职业健康安全 管理体系主要管理过程流程图管理体系主要管理过程流程图 文件管理工作流程文件管理工作流程 编制/审批 分类 文件更改 发放 文件管理 文件借阅 评审修定 编写：编写： 1、编写职责： 管理手册编写职责； 程序文件编写职责； 第三层次文件编写职责； 2、文件编号： 受控号：受控文件和非受控文件； 文件编号：手册、程序、三层文件； 审批：审批： 管理手册审批权限、要求； 程序文件审批权限、要求； 第三层次文件审批权、要求； 管理手册； 程序文件； 第三层次文件； 外来文件； 记录 l主管部门及各相关部门形成公司 和本部门受控文件清单 l确保文件保持清

2、晰、易于识别； l文件保管要定位； 作废管理 对各层次文件的编号要 求形成文件编号规则 文件发放范围 规定； 形成文件发放范围 清单规定各个文件 的发放范围 l内部借阅文件要求 l相关方、顾客借阅 文件要求； 形成文件借阅登 记表记录文件的 借阅； 更改申请 更改内容审批 文件收回 文件更改 文件发放 文件划改、杠改； 换版； 修改号、版本号标识； 定期评审、修订； 不定期评审、修订： 作废申请 作废文件审批 文件作废处置 销毁； 留用参考； 作废标识要求； 记录管理工作流程记录管理工作流程 记录范围 记录编制、填制 记录管理 记录保管； 记录查阅； 保密管理； 记录编目、归档； 填写项目齐全

3、，清楚， 完整,有记录人签名日期， 确保记录的可追溯性； 记录编号要求； 记录的作废和销毁 主管部门汇总，编制公 司记录清单规定各 个记录的保存期限。 作废申请 作废审批 作废处置 销毁； 留用参考； 作废标识要求； 保留记录销毁记录。 内部审核策划 内部审核准备 内审实施 不符合项整改 首次会议 现场审核 末次会议 内审员 任命审核组长 内部审核计划 内审检查表 不符合原因分析 制定改进措施并整改 纠正、预防结果验证 内审工作管理流程 管理评审工作流程管理评审工作流程 由相关部门按计划要求对 相关输入资料进行准备形 成报告。 管理评审计划 管理评审准备 管理评审实施 管理评审输出 纠正、预防

4、措施、持续改进 1、评审时机、频次； 2、主要内容及要求； 3、参加人、评审程序； 1、评审内容： a) 审核结果; b) 顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见; c) 过程的绩效和活动、产品或服务的符合性; d) 资源状况; e) 重大的危害源和环境因素控制现状； f)纠正和预防措施的实施状况; g) 以往管理评审结果的落实情况; h) 可能影响质量、环境、职业健康安全管理体系变更 的信息、事件; i) 改进的建议； j)法律、法规及其他要求符合性评价结果。 k)质量、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案 完成情况。 2、要对以上输入内容落实责任部门进行汇总； 1、质量、环境、职业健康

5、安全管理体系及其过程有效 性的改进； 2、方针及目标的修订或制定； 3、与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进; 4、资源需求； 5、重大风险、环境因素的控制措施 形成管理评审计划 下发到相关部门。 对评审过程保留管理评 审会议记录。 对评审结果形成管理评 审报告。 执行纠正和预防措 施控制程序。 增加管理评审 输出的验证， 目标、指标和管理方案控制流程 管理方案制定依据； 管理方案制定要求； 管理方案审批备案； 目标、指标制定依据 目标、分解指标草案提出 目标、指标制定要求 目标、指标制定/审批 目标、分解指标草案评审 目标、分解指标草案批准 目标、分解指标下达 管理方案制定/审批 管理方

6、案实施 各相关部门根据分解指标 建立适宜 管理方案，形 成文件。 目标、分解指标和管理方案 监督检查 目标、分解指标和管理方案 评审、修订 本部门自查； 归口管理部门检查；保留对目标、指标和管理 方案完成情况检查的记录。 定期评审：每年管理 评审时评审； 不定期评审； 执行管理评审控制程 序。 保留管理方案实施过程的 记录。 书店、立法机关、执法 机关、网络、上级机关、 行业主管机关、媒体、 咨询机构等。 法律及其他要求管理工作程序法律及其他要求管理工作程序 明确获取范围 建立适当获取渠道 法律法规及其他要求收集 法律及其他要求适用性评价 l评价内容： 1、适用的条款； 2、适用的部门； 3、

7、适用的版本； l明确评价的时机； 定期评价、不定期评价； 宪法、基本法、行政法规、 地方性法规、其他法规相 关内容、标准、国际公约、 相关方要求、行业标准、 上级机关要求等。 适用法律及其他要求传达、实施 适用法律及其他要求更新 评价结果形成“适用 的法律法规及其他要 求清单”。 建立法律法规及其他要 求主要获取清渠道清 单”。 选择合适的评价方法： 直接判断、定性评价、 定量评价等； 策划评价标准：直接 判定标准、定性评价 标准、定量评价标准。 危险源辨识、评价管理工作流程 确认识别的范围 选择适宜的方法 组织进行识别、汇总 1、常规和非常规的活动或服务； 2、所有进入作业场所人员的活动或

8、服务； 3、作业场所内的设施 4、相关方提供的产品和服务。 询问、交谈法； 问卷调查法； 现场观查； 查阅有关记录； 获取外部信； 工作任务分析; 安全检查表 故障树分析（fta） 以部门为单位进行职责分配； 各部门分别对识别范围内危 险源进行登记，保存记录。 危险源及其风险 评方法策划 中高度危险源及 其风险控制策划 评价的结果为中高度危险 源及其风险清单 1、建立环境目标指标和管理方案； 2、建立运行控制程序； 3、建立应急准备与响应控制程序； 4、管理制度； 5、培训教育。 6、定期监控。 危险源更新 危险源及其风险 评价实施 定期更新：每年一次； 不定期更新：新、改、扩建项目，引 进新

9、设备、新工艺、新材料，产品或服 务改变、相关环境法律、法规及其他要 求变更、相关方要求。 a)作业场所检查、巡视； b) 设备设施专项检查、检测； c) 作业环境监测； d) 健康安全环境行为、管理水平 的检测、评估； e) 事故、未遂事故、职业病统计 分析； f) 产品的健康安全环境特性检查； g) 员工健康状况的检查等。 过程监视和测量管理程序 明确监测对象 监测要求方法 符合性 数据分析、体系改进 1、质量、职业健康安全、环境管理目标、 指标和方案； 2、适用的法律、法规及其他要求符合性情 况； 3、环境因素、危险源监测结果； 事故、职业病、未遂事故和其他不良的绩效。 4、生产作业和基层

10、操作活动。 如必要对有关监测过程明确 监测标准、方法、设备要求、 人员资质要求、频次要求、 程序要求、监测数据处理要 求以文件形式作出规定。 监测实施 否 是 目标 指标 和管 理方 案监 测 适用 法律 法规 及其 他要 求监 测 污染 物排 放的 检测 事故 未遂 事故 监测 职业 健康 职业 病监 测 作业 场所 环境 监测 生产 作业 活动 监测 执行不符合纠正和预 防措施控制程序 执行事故、未遂事故 调查处理控制程序 监视 和测 量装 置维 护和 管理 执行监视和测量 装置控制程序 人力资源管理工作流程图人力资源管理工作流程图 形成培训工作计划并 下发到相关岗位。 形成培训工作记录包

11、 括培训教案、考试卷、签 到表、相关证书等。 人员能力评价 岗位任职标准确定 培训工作计划 培训工作实施 各部门培训需求 培训工作改进 人员招聘 形成岗位任职标准文 件，对与质量、环境、职 业健康安全管理相关的岗 位尤其是重大环境因素、 重大危险源岗位任职要求 进行规定 公司培训要求 形成培训工作大纲 提出公司对各级员工 的培训要求。 1、新员工培训； 2、员工转岗培训； 2、领导层培训； 3、特殊工种人员培训； 4、外部培训； 5、内审员培训 培训效果评估 与顾客有关的过程管理流程与顾客有关的过程管理流程 保留合同评审过程、修 订过程的记录。 是 否 市场调研、交流 确定与活动、产品 或服务

12、有关的要求 是否有能力 满足 合同履行 合 同 修 订 与 顾 客 信 息 沟 通 明示的要求 隐含的要求 与产品或服务有关的法律 法规的要求 组织确定的附加要求 表现方式：合同、协议。 市场调研的结果可以为新产 品设计、产品功能完善、生 产过程改进以及销售方法改 进提供参考。（输入） 与活动、产品或服务 有关的要求的评审 一般合同评审特殊合同评审 设 计 和 开 发 更 改 否 设计和开发管理工作流程 否 否 是 是 是 设计交付 设计开发的策划 设计和开发输入 设计开发实施 设计和开发输出 设计和开发评审 设计和开发验证 设计和开发确认 设计开发过程中可能包括若 干子过程：每个子过程同时

13、适用： 输入 输出 评审 更改 a)功能和性能要求； b)适用的法律、法规要求； c)适用时，以前类似设计提 供的信息； d)有关环境和职业健康安全 管理要求； e)设计和开发所必需的其它 要求。 设计稿； 样品； 产品技术标准、工艺标准； 生产工艺流程图； 原材料清单和相应标准；等 是 市场信息、顾客要求 形成设计开发策 划书明确设计要 求、流程和职责。 保留设计和开发确认过 程的相关记录。确认方 法可以以合同或要求方 式明确提出。 保留设计和开发评审过 程和结果的相关记录。 否 形 成 设 计 和 开 发 输入材料清单。 形 成 设 计 和 开 发 输出材料清单。 产品监视和测量管理工作流

14、程 过程 产品 否 监测记录数据统计 1、主辅材料； 2、过程产品； 3、成品质量； 执行不合格品控制程序 明确监测对象、点源 明确监测要求、方法 监测实施 采购 的主 辅材 料 成品 检验 如必要时对有关监测过程明 确监测标准、方法、设备要 求、人员资质要求、频次要 求、程序要求、监测数据处 理要求以文件形式作出规定。 符合性 是 执行不符合纠正和预防措 施控制程序 相关数据搜集 确定数据调查 分析对象 数据分析 体系改进 a）产品质量数据 b）售后服务数据 c）过程控制数据：工艺平稳率、 设备完好率、风险控制率、污染 物排放合格率、资源能源节约数 据等； d）相关方信息：合格供方评价 数据

15、、顾客或居民投诉数据等； e) 其它。 重点对以下信息进行分析： a）顾客、员工、社会满意度； b）与活动、产品或服务要求的符 合性； c）活动、产品或服务的特性及趋 势； d）供方信息：供方产品、服务质 量信息及变化，供方健康安全环境 风险控制及防范能力、信誉。 分析优势点、缺陷点、 可改进点、可挖掘的 潜力、改进方向、改 进方法、体系实施业 绩评估。 数据调查分析策划 1、明确数据分析对象； 2、确定分析方法； 3、明确分析时机、频次、职责。 调查方法：监测结果、调查、回 访、座谈等方式进行。 分析方法：可采用各类统计图、 统计表、统计法则、技术等； 保留对相关数据调查、 登记记录； 对重

16、点数据进行分析， 保留分析过程和分析结 果记录。 对数据分析结果 进行汇总综合分析 数据分析管理工作流程 不合格品控制程序 材料不合格 不合格品发现 主要在以下监测活动中发 现不合格品： 1、主辅材料检验； 2、过程产品检验； 3、成品质量检验； 4、服务质量检验； 不合格品处理一般原则 不合格品处置 纠正或预防措施 过程产品不合格退货不合格 退货、让步接 收、筛选、报废 等处置方式。 标识、记录、隔离、 评审、处置、复检； 成品不合格 返工、返修、降 级、报废、等处 置方式。 危险化学品管理流程 标识方法 危险化学品分类 危险化学品采购 易燃易爆； 挥发性； 有毒； 腐蚀性等； 建立危险化学

17、品 清单。 供方选择评价 执行采购和供方 管理控制程序。 索要msds表 建立所公司所使用 危险化学品的物 资安全性数据表。 化学品装卸 及运输要求 必要时建立危 险化学品 管理办 法 危险化学品贮存 可以执行危险 化学品 管理办法 危险化学品使用 必要时建立危 险化学品使用作 业指导员书 贮存要求 正常使用 异常、紧急情况处理 包装及废品处置 执行固体废物控 制程序 包装及废品处置 应急准备要求 监督检查 定期检查和不定期 检查； 对化学品贮存、使用、 应急准备情况检查。 保留对危险化学 品检查记录 采购和供方评价管理工作流程 按策划的供方评价标准 进行评价，保留评价过 程供方调查表 建立合

18、格供方名录 评价方法确定 重新选择评价 采购信息提出 采购文件编制和发送 采购产品验收 需采购产品确认、分级 （a类和b类） 制定供方评价标准 文件，注：1、根据不同 级别产品供方策划标准； 2、考虑质量、环境、职 业健康安全管理要求。 明确供方评价标准 明确不同产品的验收 方法、标准、过程、 职责形成物资验收 标准文件。 是 否 合 格 材料入库 否 是 供方选择评价 采购计划编制 形成采购信息要求 文件，包括：采购 产品、样品、验收 要求、过程和设备 要求、人员和体系 要求等。 依据相关部门提交 的采购信息结合生 产计划、消耗额、 库存状况编制采 购计划。 执行不合格 品控制程序 1、供方

19、调查方式； 2、现场调查、检验； 3、同行业调查对比； 4、供方顾客信息调查； 5、小批量试用； 注：要根据供方级别 确认评价方法。 供方分级标准确定 供 方 调 查 现 场 检 查 行 业 对 比 供 方 顾 客 调 查 小 批 量 试 用 形成合格供方名录 外包方管理工作流程外包方管理工作流程 相关主业绩考核 外包方选择评价 选择和评价过程执 行采购和供方管 理控制程序。 外包方评价分级 按相关方对本公司质量、 环境、职业健康安全管 理影响程度进行分级： 一般相关方和需重点施 加影响相关方。 形成需重点施加影 响相关方名录， 外包方影响具体识别 管理制度、规范、 合同、协议、要求、 法规、

20、方针、目标 指标等。 是 否 合 格 是 否 外包方选择评价 优化管理、业绩改进 向外包方施加影响 材料 危险 化学 品供 方 新改 扩建 项目 施工 方 后勤 服务 方 外协 生产 承包 方 施加影响方式策划 日常监督检查 保留日常检查记录。 确定所需基础设施及要求 设施设备维护策划 按要求进行配置 按计划进行维护 定期评审设施完好性 评审内容应重点关注： 结构完整、点火控制和保护、检 测、关闭、应急反应和救生系统 等有关要素 形成文件，明确应满足以下要求： 质量要求； 各种健康安全和环境危害控制的基本要 求。 适用的各项法律、法规要求； 生产作业实际； l设备的选型（节能、噪声、排放、安全

21、 性）； l验收、（三同时验收检验）； l设备调试、试运行； 可以建立设施设备检修计划和 设施设备日常维护作业规程类 文件加以明确规定。 保留日常维护保养记录和定期检修 的记录。 制定设施完好性评价标准。 设备设施管理工作流程设备设施管理工作流程 新、改、扩建项目管理工作流程 执行环境因素 识别和评价控制 程序。 否 是 项目申报 项目申报范围保留项目申报 表等记录。 项目影响评价 综合评价 执行危险源辨 识和风险评价控 制程序。 环 境 影 响 评 价 ohs 影 响 评 价 是否需办理三同时 ”三同时“手续办理 项目实施 项目监督检查 保留项目施工过 程记录 保留项目施工检 查工作记录。

22、项目验收 否 监视和测量装置管理流程监视和测量装置管理流程 执行人力资源 控制程序。 监视和测量装置购置 保留对监测装置作废评审、申 请、审批和处置记录。 监测装置档案建立 建立监测装置台帐、 技术档案材料。 监测装置报废处置 购置申请 审批 采购 验收和检定 监测装置检定 委托外检 合格检查 报告 是 否 合 格 否 再次检定 装置维修、调试 否 是 1、标识； 2、停用、封存； 3、报废手续； 监测装置发放使用 按国家或行业标准要求建立 监测装置检定计划或监 测装置检定周期表类文件加 以明确规定。 自校 自校要制定自校规程文件，明确 处自校标准、方法、职责、频次、 项目。 人员持证上岗 仪

23、器、使用和维护 建立监测装置作 业指导书 1、过程监视和测量 活动； 2、内审活动； 3、管理评审活动； 4、数据统计分析； 改进结果固化 不符合/潜在不符合评审 不符合/潜在不符合原因分析 不符合/潜在不符合控制措施策划 满足改进要求 纠正、预防措施实施 否 纠 正 预 防 措 施 改 进 不符合/潜在不符合发现 纠正、预防措施的验证 不符合、纠正和预防措施管理工作流程 保 留 相 关 记 录 事故应急处理 事故调查、分类、分级 事故原因分析 事故处理 纠正、预防措施 1、事故前作业人员及管理 人员的作业和管理行为； 2、工艺设备状态； 3、现场作业环境等； 4、事故损失、影响等。 按国家对

24、事故的分类、分级 标准确定事故类型、级别。 1、应考虑对人员及环境的影响； 2、所确定的责任应与事故的实 际和潜在影响的程度相符合； 3、处理结论及方法应防止事故 的再次发生； 根据调查的结果对事故原因、 事故责任、处理方法、纠正方 案进行分析。 事故未遂事故发生 事故档案建立 为杜绝同类或类似事故的 发生针对事故原因采取相 应的纠正或预防措施。 事 故 上 报 事故、未遂事故管理控制程序 选择合适的评价方法： 直接判断、定量打分等； 策划评价标准：直接判 定标准、定量打分标准。 环境因素识别、评价管理工作流程 确认识别的范围 选择适宜的方法 组织进行识别 进行分类汇总 1、自身的产品、活动、

25、服务中； 2、可望施加影响的环境因素； 3、关注产品的生命周期； 现场观察法、调查法、过 程分析法、工艺流程分析 法等； 环境因素识别： 1、三种时态； 2、三种状态； 3、七个方面； 以部门为单位进行 职责分配；各部门 分别对识别范围内 环境因素进行登记， 保存记录。 将各部门分别识别 的环境因素进行汇 总统计形成公司的 环境因素清单。 环境因素评价实施 重要环境因素控制策划 评价的结果为重 要环境因素清单 1、建立环境目标指标和管 理方案； 2、建立运行控制程序； 3、建立应急准备与响应控 制程序； 4管理制度； 环境因素更新 定期更新：每年一次； 不定期更新：新、改、扩建 项目，引进新设

26、备、新工艺、 新材料，产品或服务改变、 相关环境法律、法规及其他 要求变更、相关方要求。 环境因素识别原则 评价方法策划 固体废物管理工作流程固体废物管理工作流程 必要时建立固体 废物管理办法 固体废物分类 形成公司固体废物分 类明细表； 分类收集 分类处理 收集、处理工作检查 固体废物管理方法改进 临时存放 分类 标识 收集 容器 配备 防止泄漏、挥发、 燃烧、爆炸等事故。 处理单位选择、 资质考察、评价 处理协议签订 移交处理 保留有害固体 废物转移联单 等证明材料。 水污染物管理工作流程水污染物管理工作流程 明确污水排放点源 污水处理流程 污水按规程处理 制定污水处理工艺 标准或作业规程 保留日常污水处 理、设施管理工 作记录。 污水处理监视和测量 包括： 1、日常监测； 2、周期监测。 保留日常和周期性 监测的记录。 形成主要污水排放 点源及主要污染成 份一览表。 处理方案、流程改进 工 业 污 水 生 活 污 水 污水 处理 设施 维护 必要时建