10月全国商法原理与实务自考试题及答案解析

1、精品自学考 料推荐全国 2019 年 10 月高等教育自学考试商法原理与实务试题课程代码： 00921一、单项选择题（本大题共30 小题，每小题1 分，共 30 分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1某股份有限公司共有9 个发起人，依法，该股份有限公司至少应有几名发起人在中国境内有住所？（）A 4 名B 5 名C 6 名D 7 名2某股份有限公司拟溢价发行股票。下列关于此事项的说法，错误的是（）A 溢价发行股票，须经国务院证券管理部门批准B 溢价发行股票所得的溢价款列入公司资本公积金C溢价发行股票的发行价格由该公司和承销

2、的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案D 溢价发行股票的发行价格由该公司和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准3张甲持有乙股份有限公司记名股和无记名股各1000 股，现其拟转让自己所持有的股票，就此，下列说法，符合我国公司法律的是（）A 两种股票转让均应在依法设立的证券交易场所进行B 两种股票均应采取背书方式进行转让C任何情况下均不得将股票转让给乙股份有限公司D 如果张甲不是公司的董事、监事、经理，则其转让股票的时间不受任何限制4甲乙丙三人拟设立一个以商品批发为主的有限责任公司，依法，该公司最低注册资本应为人民币（）A 50 万元B 40 万元C 30 万元D 60

3、万元5 甲乙丙丁四个单位拟设立一个有限责任公司，他们的下列出资，不符合法律规定的是（ ）A 甲拟用专利权和货币出资B乙拟用商标权和货币出资C丙拟用非专利技术出资D丁拟用土地所有权出资6在我国，公司设立登记采取（）A 要件主义B对抗主义C要件主义和对抗主义D要件主义或对抗主义7依照我国公司法 ，有限责任公司的权力机构是（）A 股东会B董事会C股东会和董事会均是D由公司章程决定1精品自学考 料推荐8某股份有限公司对公司公积金的下列使用中，不符合我国公司法律规定的是（）A 弥补公司的亏损B扩大公司生产经营C转为增加公司资本D用于本公司职工的集体福利9依照证券法，国务院证券监督管理机构设立的依法审核股

4、票发行申请的机构是（）A 证券审批委员会B证券发行委员会C发行审核委员会D证券审核委员会10下列证券交易方式，符合我国证券法规定的是（）A 现货交易B期货交易C融资交易D融券交易11下列证券中，不属于有价证券的是（）A 支票B股票C邮票D提单12依照证券法 ，证券承销的期限由证券发行人与承销的证券公司确定，但最长不得超过（）A 60 日B 90 日C 6 个月D 9 个月13依照证券法 ，下列对上市公司收购方式的表述，正确的是（）A 采取要约收购方式的，在收购要约期限内，收购人仍可采用要约规定以外的形式买卖被收购公司的股票B 采取要约收购方式的，在收购要约期限内，收购人仍可超出要约的条件买卖被

5、收购公司的股票C采取协议收购方式的，收购人仍可通过竞价交易买卖被收购公司的股票D 采取协议收购方式的，收购人不得再通过竞价交易买卖被收购公司的股票14从票据上权利的产生和行使，必须持有票据， 票据丧失， 即不能对票据债务人行使票据权利的角度，票据为（）A 设权证券B完全有价证券C要式证券D文义证券15依照票据法 ，下列票据上的记载事项，可以更改而不导致票据无效的是（）A 票据金额B日期C付款人名称D收款人名称16甲签发一张以乙为收款人、丙银行为付款人的汇票，交付给乙后，乙不慎丢失，被丁拾得，丁伪造乙的名义将票据背书转让给自己，并从丙银行处获得付款。对此，下列表述，错误的是（）A 甲仍然依签章承

6、担票据责任B 乙不承担票据责任，理由是他没有在票据上签章C丙银行的付款属于重大过失付款，即使背书连续D 丁不承担票据责任，理由是他没有在票据上签章17甲签发一张以乙为收款人，丙为付款人的汇票，但在汇票上记载“不得转让”字样，并交付给乙，乙又将该汇票背书转让给丁。对此，下列表述，错误的是（）A 该汇票有效，但甲的记载视为未记载B 该汇票有效，但丁不得主张票据权利2精品自学考 料推荐C该汇票有效，仅乙对甲得主张追索权D 该汇票有效，但乙的背书行为无效18依照票据法 ，下列关于本票的表述，错误的是（）A 票据法上的本票仅指银行本票B 本票的出票人资格应由中国人民银行审定C本票上未记载付款地的，本票无

7、效D 本票无须承兑，因此，票据承兑制度不适用于本票19依照保险法 ，保险合同成立后，除非法律另有规定或者当事人另有约定（）A 投保人和保险人均可以解除合同B 投保人可以解除合同，保险人不能解除合同C投保人不能解除合同，保险人可以解除合同D 投保人和保险人都不能解除合同20依照保险法 ，下列财产保险合同中，保险责任开始后，合同当事人即不得解除合同的是（）A 企业财产保险合同B家庭财产保险合同C运输工具保险合同D运输工具航程保险合同21依照保险法 ，财产保险中，在合同的有效期内，保险标的危险程度增加的，被保险人按照合同约定及时通知了保险人的，保险人（）A 有权要求增加保险费，但不得解除合同B 有权

8、解除合同，但不得要求增加保险费C有权要求增加保险费，或者要求解除合同D 既不得要求增加保险费，也不得解除合同22某单位将一实际价值为500 万元的大楼投保企业财产保险，保险金额为1000 万元。在保险期限内发生保险事故，大楼损失200 万元，则保险人的赔付额为（）A 200 万元B 300 万元C 400 万元D 500 万元23下列关于人身保险合同中受益人的指定的表述，错误的是（）A 受益人既可以由被保险人指定，也可以由投保人指定B 由投保人指定时，须经被保险人同意C被保险人为无民事行为能力人时，可以由其监护人指定D 被保险人为限制民事行为能力人时，应征得限制民事行为能力人的同意24依照保险

9、法 ，人身保险合同中，受益人先于被保险人死亡而又没有其他受益人的，在被保险人死亡后，保险金应如何处理？（）A 作为被保险人的遗产交给被保险人的继承人B 作为受益人的遗产交给受益人的继承人C作为无主财产收归国家所有D 作为无主财产归保险人所有25在我国，下列保险公司，属于国有独资公司的是（）A 太平洋保险公司B平安保险公司C大众保险公司D中国人民保险公司26甲公司为向乙银行借款而将自己所有的船舶设定抵押权，就该船舶的保险事项双方没有3精品自学考 料推荐约定，对此，下列说法，正确的是（）A 甲公司应当对该船舶进行保险B 乙银行应当对该船舶进行保险C甲公司未保险的，乙银行无权对该船舶进行保险D 甲公

10、司未保险的，乙银行有权对该船舶进行保险，但应自己承担保险费27依照海商法 ，当同一船舶上同时存在船舶优先权、船舶抵押权和船舶留置权时，下列对其各自优先顺序的表述，正确的是（）A 船舶优先权先于船舶留置权受偿B 船舶优先权后于船舶留置权受偿C船舶抵押权先于船舶留置权受偿D 船舶抵押权先于船舶优先权受偿28依照海商法 ，在当事人没有特别约定的情况下，海上货物运输的承运人对非集装箱装运的货物的责任期间应为（）A 从装货港接收货物时起至卸货港交付货物时止B 从装货港接收货物时起至货物卸下船时止C从货物装上船时起至卸货港交付货物时止D 从货物装上船时起至货物卸下船时止29甲公司与乙公司签订海上货物运输合

11、同， 甲公司为托运人， 乙公司为承运人。 在装货港开航前，货物尚未装船时，甲公司欲解除合同，由于双方对此未另有约定而引起纠纷。对此，下列表述正确的是（）A 甲公司不得解除合同B 甲公司可以解除合同，但应支付全部运费C甲公司可以解除合同，但应支付一半运费D 甲公司可以解除合同，且无须支付运费30甲公司与乙公司签订光船租赁合同，甲公司为出租人，乙公司为承租人。在租赁期间，由于双方对船舶保险没有约定且发生争议，对此，下列表述，正确的是（）A 甲公司应当为船舶保险，并负担保险费用B 甲公司应当为船舶保险，但乙公司应负担保险费用C乙公司应当为船舶保险，但甲公司应负担保险费用D 乙公司应当为船舶保险，并负

12、担保险费用二、多项选择题（本大题共5 小题，每小题2 分，共 10 分）在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。31某有限责任公司在经营过程中拟增加资本50 万元，对此，下列说法，正确的有（）A 应由公司股东会作出决议B 应由公司董事会作出决议C应由代表三分之二以上表决权的股东作出决议D 应由全体股东过半数同意作出决议E应由全体董事过半数同意作出决议32下列人员中，属于证券法规定的知情人员的有（）A 发行股票公司的董事、监事B发行股票公司的经理、副经理4精品自学考 料推荐C持有公司5以上股份的股东D证券监督管理机构工作

13、人员E发行股票公司的控股公司的董事、监事33依照票据法 ，在汇票上进行下列背书，并不导致背书无效的有（）A 未记载背书日期的背书B附有条件的背书C将汇票金额的一部分转让的背书D 将汇票金额分别转让给二人以上的背书E记载“不得转让”字样的背书34甲公司向乙保险公司投保企业财产险，该部分保险业务由丙保险公司分保，后发生保险事故，就保险金支付，下列说法，符合我国保险法的是（）A 甲公司不得向丙保险公司提出保险金支付请求B 甲公司可以向丙保险公司提出保险金支付请求C若甲公司向丙保险公司支付保险费，则丙保险公司负有支付保险金的义务D 乙保险公司不得以丙保险公司未履行再保险责任而拒绝履行其对甲公司的保险责

14、任E乙保险公司可以以丙保险公司未履行再保险责任而拒绝履行其对甲公司的保险责任35依照海商法 ，在海上货物运输合同承运人的责任期间内，因下列原因发生货物的灭失或者损坏，承运人不负赔偿责任的有（）A 船长在驾驶船舶或者管理船舶中的过失B 非由于承运人本人过失导致的火灾C承运人未能妥善、谨慎的保管货物D 货物的自然特性或者固有缺陷E罢工、停工或者劳动受到限制三、名词解释题（本大题共5 小题，每小题3 分，共 15 分）36公司债券37内幕交易38汇票39船舶优先权40提单四、简答题（本大题共4 小题，每小题6 分，共 24 分）41我国公司法规定的股东权利有哪些？42证券法规定的欺诈客户行为包括哪些

15、？43简述财产保险合同投保人、被保险人的义务。44简述共同海损的构成要件。五、案例分析题（本大题共3 小题，每小题7 分，共 21 分）45甲、乙、丙、丁四人共同出资100 万元于 2000 年设立 A 有限责任公司，公司经营范围为化妆品销售。公司章程规定：甲为公司的执行董事，乙为公司经理，丙为公司财务负责人，丙、丁为公司监事。 2019 年，A 公司净资产为120 万元。 由于市场变化， 公司于 2019年 2 月召开股东会，并作出决议：向 B 化工公司投资 30 万元，以便获得有利的新产品来源；向 C 物流公司投资 40 万元，以便获得有利的物流配送。请根据公司法规定回答下列问题：5精品自

16、学考 料推荐（ 1） A 公司对其管理人员的任命是否合法？为什么？（ 2） A 公司股东会决议是否合法？为什么？46 A 股份有限公司在设立过程中共发行股份6000 万股，除发起人认购了一部分外，其余部分委托B 证券公司以包销方式向社会公开发行。1999 年 5 月 8 日发行期限届满时，C认购了 280 万股，未被认购的有320 万股由 B 公司持有。同年6 月， A 公司股票上市后，C 又购买了该公司的股票30 万股。此后，B 公司、 C 于 1999 年 8 月、 9 月将其持有的A公司的股票各自卖出 100 万股。 B 、C 分别获利 20 万元。 根据我国证券法的规定分析下列问题：（ 1） B、 C 是否可以转让（卖出）其所持有的A 公司的股份？为什么？（ 2）事实上B 、C 均已卖出所持有的A 公司的股份，其法律后果是什么？47 2000 年 8 月 6 日，甲将其所有的一副祖传玉