史上最全新三板挂牌进度流程表

1、精品文档 史上最全新三板挂牌进度流程表 项目阶段 工作内容 时间 项目初 审 初步接触 签订保密协议 按需 发送简要尽职调查清单，核实是否符 合立项标准 1周 赴项目现场尽职调查 1、核实客户实际生产场所等情况 2、与客户董事长、财务总监访谈，了 解企业历史沿革、运营等情况 3、确认中介机构（会计师、律师、评 估师）的安排 4、讨论合作框架协议条款 2-3日 提交立项报告 审核立项报告，并批示是否同意立项 文件齐备 1周 立项签 约及收 费 立项会 召开立项会，履行立项程序 2周 签订协议 签订合作框架协议 1、与客户定稿 2、0A定稿 3、客户签章 4、中信签章 1周 收费 收款、与财务部门

2、确认到账 1-2日 反向投 资（如 有） 申请审批 项目组提出返程投资申请和投资可行 性分析报告（如在立项前已经谈疋， 作为立项报告附件提交立项委员会审 批） 1周 申请投资机构审 批 1-2周 签订补充协议 签订合作框架协议补充协议 1周 客户内部决策 董事会、股东会决策 按需 签订增资协议 签订增资协议 1、与客户定稿 2、与金石定稿 3、0A定稿 4、客户签章 5、金石签章 1-2周 客户打款 客户根据增资协议金额打款 1周 返程投资 机构根据增资协议返程投资 1-2周 完成返程投资 验资、工商变更 1-2周 项目尽 职调查 确定其他中介结 构 1、具有证券期货从业资格的会计师事 务所

3、1周 2、律师事务所（具有IPO、新三板业 务经验） 3、如需股改还需评估师事务所（一般 由会计师推荐） 项目启动会 组织各中介机构于项目现场召开启动 会，确定改制基准日、申报材料基准 日（可以督促会计师、律师提前进场 尽职调查，最好能给项目组出具尽调 报告，以便项目启动会上对问题充分 探讨） 1-2日 股东确权（股东 超200人情形） 安排股东确权事宜 按需 重组改制 1、督促会计师进场审计，审阅改制审 计报告； 2、督促评估师进场评估，审阅改制评 估报告； 3、督促律师出具股改整套法律文件 （包括但不限于章程；有限公司最后 一次重事会、股东会文件；发起人协 议；股份公司第一次董事会、创立大

4、 会文件） 按需 收费 收款、与财务部门确认到账 取得股份 公司营业 执照后1- 2日 申请材料准备 1、根据股转公司文件指引撰写申报材 料 2、其他中介机构文件签字盖章 3、客户出具文件签字盖章 按需 质量控 制与内 核核查 内部审核 内部审核全套申报材料 2-3日 报送业务组审核 报送业务组审核 文件齐备 2周 业务组现场督导 业务组现场检杳 1-2日 挂牌协议及持续 督导协议 履行盖章程序（与内核预约等工作可 以同时开展，并行处理） 1周 内核预约 内核会 1周 申报内核 向风险管理部、外部内核委员报送文 件 1日 内核会前沟通 与风险管理部沟通 内核会前 内核会 召开内核会 内核会后

5、1-2日 制作正 式申报 材料 券商签子盖早 履行签字盖章程序 1周 制作正式申报文 件 制作正式申报文件 1-2日 股转公 司审核 向股转公司申报 材料 向股转公司申报材料 1日 股转公司反馈 回复股转公司反馈意见，签章 5个工作 日 制作、报送反馈 回复文件 制作、报送反馈回复文件 1日 股转公司核准 领取核准文件、股票代码通知、缴费 按审核员 通知，1个 工作日 申报材料定稿 1、与深圳信息公司、中登公司沟通 首次披露文件修改意见（股份登记之 前需经中登公司联系人预审相关材 料，并预约股份登记时间。预审材料 包括挂牌公司股份初始登记申请 书、公开转让说明书（可为 WC RD文档，但应是封

6、卷稿）、股份初始 登记电子数据（文件名改为dj430XX X）、拟挂牌公司营业执照复印 件） 2、与股转公司确定首次信息披露和第 二次信息披露时间 3、履行0A签字盖章程序 3-5日 信息披 露及股 份登记 第一次信息披露 与深圳信息公司、股转公司沟通确定 3-5日 中登公司股份登 记 1、挂牌公司在深交所开户 2、如涉及疋向发行，一疋要疋向发行 的工商变更完再去登记 3、赴中登公司深圳分公司进行股份登 记、取得2-10 股份登记确认函、签 订股份登记协议（带客户公章、法人 章） 4、取得股份登记确认函后立即与股转 公司确认挂牌日期 2日 第二次信息披露 取得股份登记确认函后立刻传真、扫 描给

7、股转公司 1日 完成挂 牌 挂牌仪式 与股转公司联系，安排挂牌仪式 1周 收费 收款、与财务部门确认到账 挂牌后1- 2日 圭寸卷 赴股转公司进仃圭寸卷工作（携带反馈 回复正式签章文件、客户公章，对于 已经修改过的公开转让说明书等文件 需要重新签章） 1日 完成定 向增发 （如 有） 路演及询价 市场组组织安排路演，并进行询价 按需 证监会行政许可 （如有） 如定增后，挂牌公司股东数超200人， 需向证监会申请行政许可 按需 签署增资协议 挂牌公司与投资者签署正式增资协 议（挂牌前可以签署投资意向书） 按需 投资者打款 投资者支付增资款至挂牌公司账户 1日 验资 会计师事务所验资，出具验资报告

8、 2-3日 准备定向增发全 套申请文件 根据股转系统股票发行业务指引第 1号备案文件的内容与格式（试 行）准备全套资料 1周 定向增发文件预 审 定向增发全套资料报业务组审核 1周 挂牌后 持续督 导 疋向增发申请文 件OA 履行申请文件程序 1周 定向增发文件申 报 履行定向增资文件申报 1日 披露年报 与股转公司预约披露时间（不晚于 4 月 30 日） 2-5周 披露半年报 与股转公司预约披露时间（不晚于 8 月 30 日） 2-3周 可以披露季度报 告 与股转公司预约披露时间（第一季度 报告不晚于4月30日且不得早于上一 年度报告，第三季度报告不晚于10月 31日） 2-3周 披露年度股东大 会 挂牌公司召开股东大会，应当在会议 结束后两个转让日内将相关决议公告 披露。年度股东大会公告中应当包括 律师见证意见 2-3周 披露