基金面谈尽职调查记录表

1、基金面谈尽职调查记录表 时间： 地点： 调查公 司： 调查员： 要求被调查基金公司提供纸质材料包括： 工商登记和营业执照正副本 组织机构代码证 经营证券业务许可证 法人身份证 经办人身份证 经办人及所在部门主要领导名片 取近一期的审计报告 （以上材料除名片外请提供复印件并加盖公章） 公司情况调查 公司 简介 （可以直接叫面谈对象介绍一下公司情况，包括历史沿革，注册资本， 成立时间等） 股东 及其 出资 比例 序号 股东名称 出资额 出资比例 出资形式 1 2 3 主要股东背景情况介绍： 团队 情况 介绍 （包括包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目 成果等） 公司 部门 介绍

2、 （包括各部门主要职能、各部门负责人及人员数量等） 公司 财务 情况 包括成立以来主营业务收入、净利润、净资产和总资产等重点考察财务 是否稳健 投研团队、利益冲突调查 员工 流动 员工流动率（参考 2015年度员工离职总人数/（2015年1月员工总 数+2015年12月员工总数）/2*100 ）和未来1年内投研团队扩充规划 投研 团队 介绍 投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交 易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历 （包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果 等） 考核 与激 励 请描述公司对基金经理及研究员的考核指标（包

3、括权重）、激励制度 公司法人、股东、控制人及主要投研人员是否担任或曾经担任其他公 司高管或股东（持股5%以上）？ 公司及管理团队是否以自有资金跟投旗下产品？如有，请披露投资金 额、投资变动情况、时间、原因以及申购赎回条件。 投资策略、过往业绩调查 业绩 比较 投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩及比较基准。 公司 管理 规模 公司管理的总资产规模以及近3年管理变动情况。 公司 策略 公司的主要投资策略包括哪几大类？请详细阐述投资策略的开发框架、 验证手段和检测反馈流程。 11 公司的投资决策是否完全依靠电脑自动化生成？若其中进行人为干预, F预的条件及规则是什么? 公司运行最好的

4、投资策略情况介绍。（包括收益率，最大回撤率，风险 控制等情况） 过 往 业 绩 序号 基本资料 过往业绩 产品 名称 成 立 时 间 结束 时间 基 金 经 理 投 资 尺$ 策 略 成立规模 结 束 刖 年 收 益 率 结 束 刖 两 年 收 益 率 结 束 刖 年 收 率 成 以 来 收 率 同 期 产 品 排 名 1 2 请表格列示公司产品名称、策略、业绩及比较基准（包括已终止产品） 单日最大亏损，最大净值回复时间，并以Excel形式给出公司所有历史 产品的日净值序列数据，并承诺数据的准确性。 产品业绩是否经过外部审计? 流 动 性 管 理 如何应对赎回？应对赎回的时间？请说明公司的流动

5、性管理策略。 风 险 控 制 风 控 流 程 风险控制流程，包括事前预防机制， 事中，事后预警以及控制等。 右有， 请提供风险控制/管理制度 公司交易下单采用手工还是电脑自动下单？ 请介绍公司风险管理理念，风险管理组织架构。 请列示2014年11-12月期间、2015年6月期以及2015年9月份至2016 年1月份期间公司主要产品的业绩波动情况，并分析主要原因及采取的 风险控制措施 请详细阐述模型风险的识别机制和控制机制，以及历史重大损失和模型 失效的案例。（有模型的情况下） 运 营 和 交 易 业 绩 报 酬 业绩报酬提取方式、流程（如有，请提供一次业绩报酬提取公告） （1）管理人收取业绩报酬的原则 ： （2）业绩报酬的计提方法： 是否有估值核算/估值复核流程？若有，请提供 清 算 系 统 TA、FA系统是否外包？若为外包，请提供具体业务外包情况（请提供外 包协议复印件、外包方联系方式）。若为自建，请提供具体的系统操作 流程 IT 系 统 架 构 请问贵公司的数据来源和质量管理， IT系统风控安排与