职能部门hse职责实施计划编制讲座

1、一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -2-2- 1 1 范围范围 本标准规定了直属企业及二级单位职能部门hse职责 实施计划编制的内容。 本标准适用于直属企业和二级单位职能部门。 各基层单位职能部门可参照执行。 公司两级职能部门和有部门性质的单位都要编写。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -3-3- 2 2引用标准引用标准 下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成 为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所 有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标 准的最新版本的可能性。 q/shs0001.1-2

2、001 体系 q/shs0001.2-2001 油田规范 q/shs0001.3-2001 炼油规范 q/shs0001.4-2001 销售规范 q/shs0001.5-2001 施工规范 中国石化1999安字467号：职业安全卫生管理制度 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -4-4- 职能部门hse职责实施计划编制指南是按照中 国石油化工集团公司安全、环境与健康(hse)管理体系、 油田企业安全、环境与健康(hse)管理规范、炼油 化工企业安全、环境与健康(hse)管理规范、销售企 业安全、环境与健康(hse)管理规范和施工企业安全、 环境与健康(hse)

3、管理规范的原则与要求而编制的，用 来指导各级职能部门落实hse职责，编制hse实施计划。 指南规定了职能部门编制实施计划的一般原 则，在实际编制过程中可根据具体情况进行适当调整。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -1-1- 依据指南编制的部门hse实施计划可以独立成篇，也 可以在部门总体工作计划中体现，但是，必须要满足 q/shs0001.1标准、企业hse规范和指南的要求。 公司及各单位编制的部门hse职责实施计划独立成篇 编制。各个科室和有科室职能的单位要编制好并存档。各 单位要汇集成册。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编

4、制指南 -7-7- 3 3部门概述部门概述 叙述部门的工作职能和基本情况，主要内容包括： a) 部门名称及隶属关系；如：xx公司技术科。 b) 管理职能（包括对专业、直管及托管单位的管理 职能）；可以用部门职责。 c）机构设置与人员构成。 d) 工作特点描述。增加 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -8-8- 4 4 部门部门hsehse职责实施计划职责实施计划 根据hse管理体系的要求和企业的hse工作目标，编制 部门年度hse职责实施计划 4.1 承诺和目标 4.1 承诺 4.1.1.1 承诺形式 a）部门负责人应代表部门向分管领导进行承诺； b）每个管

5、理人员都应进行hse承诺； c）hse承诺应以书面形式予以明确。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -9-9- 4.1.1.2承诺内容 部门hse承诺书应包含以下内容： a）坚持hse方针，认真贯彻、执行国家、集团公司有 关本专业的各项安全生产、环境保护和工业卫生的法规、 标准、规范、制度和要求，并落实在各项工作中、落实到 每个管理人员。 b) 实现本专业年度hse目标，不发生因管理失误造成 的各类事故。 c)严格要求、严格管理，不违章指挥，纠正违章、违 纪行为。 d)在部门、专业系统、直（托）管单位全面推行hse 管理，并确保专业系统、直管单位hse目标的

6、实现。 e)采用先进的装备和手段，不断改善作业环境和作业 条件，防止事故和职业危害。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -10-10- 管理人员hse承诺书应包含以下内容： a） 认真履行hse“一岗一责制”。 b) 做到不违章指挥，纠正违章、违纪行为。 c) 熟知hse职责和要求，承担相应的hse责任。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -11-11- 4.1.2 目标 部门应根据企业的年度hse目标，结合本部门职能制定 的年度hse工作目标。 a)制定部门的hse工作任务和工作目标。 b)制定专业系统的hse工作任务和

7、工作目标。 制定本部门、本专业的hse工作任务和工作目标。结合本 专业的工作特点，制定对完成hse总体目标有重大影响的 目标。 c)制定直（托）管单位的hse工作任务和工作目标。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -12-12- 部门的部门的hsehse工作任务和工作目标工作任务和工作目标, ,如：如： 技术部门-贯彻执行各项工艺技术安全管理制度，及 时组织消除工艺隐患，确保本企业不发生因工艺设计或操 作不当而引发的安全、环境与健康事故。 设备管理部门应包括：设备完好指标、压力容器定检指 标、仪表管理指标、检维修和抢修及时到位率、检修质量 保证、承包商的hs

8、e管理目标（包括外来施工队伍、外来 施工人员的管理）、供应商的管理目标（包括关键设备进 厂监督）、设备隐患治理完成率、防雷防静电设施的检测 率、安全环保设备设施的完好率和投用率等。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -13-13- 4.2 组织机构、职责、资源和文件控制 按照q/shs0001.1和q/shs0001.2（q/shs0001.3、 q/shs0001.4或q/shs0001.5）的要求，建立有效的管理 机构，明确部门的hse职责，按照专业分工的原则，制定 所有管理人员的hse职责，开展hse培训，制定考核办法， 将hse业绩与奖惩挂钩。 一、

9、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -14-14- 4.2.1 职责制定 a)按照企业的hse工作任务、工作目标，结合专业职能， 编制本部门的hse职责和管理人员的“一岗一责制”。 b)建立部门、专业系统hse管理制度，制定hse管理体系 实施细则和考核办法，建立定期进行考核制度。 c)督促直（托）管单位建立并实施hse管理制度，定期 对其执行hse制度情况、hse目标实现情况建立定期考核制 度并实施，检查结果纳入直（托）管单位经济责任制考核 中。 d)进行年度hse工作总结，并向企业或二级单位hse管理 委员会进行书面报告，并作为部门hse业绩。 一、职能部门一

10、、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -15-15- hse工作报告的主要内容如下： -hse承诺与目标的实现程度； -实施计划的适应性、充分性和有效性； -对hse管理中存在的问题和偏差进行分析，制定改进 措施； -hse工作建议与意见。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -16-16- 4.2.2 职责考核 各级部门的负责人、全体管理人员都负有hse责任， 无论身处何地、无论负责什么工作，都有责任把hse工作 做好。部门应根据企业hse考核制度，制定部门、专业系 统和直（托）管单位hse考核细则，通过考核，促进hse 职责的落实。部门和

11、管理人员的hse职责考核情况要与其 经济利益挂钩，考核结果应记录存档。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -17-17- 主要考核内容： a)部门年度hse任务完成与目标的实现情况； b)部门和管理人员hse承诺兑现情况； c)部门hse职责和管理人员hse“一岗一责制”的履行情 况； d)对本部门本专业履行hse情况的监督、检查、考核情 况； e)对直（托）管理单位年度hse任务完成与目标的实现 情况； f)对未能履行hse职责或因管理失误造成事故者的处理 情况； g)遵守和执行规章制度的情况。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划

12、编制指南 -18-18- 4.2.3 人力资源 4.2.3.1 能力要求 a）根据岗位职责和技能要求，确定各岗位管理人员应 有的资格。 b)对管理人员的要求： 具有hse意识； 熟知与本专业有关的hse法规、标准、制度和要求； 清楚本岗位hse职责和任务； 能起表率作用。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -19-19- 4.2.3.2 培训要求 a）部门的负责人和管理人员应参加企业（或单位）组 织的hse培训，并取得合格证书； b）部门的负责人和管理人员负责组织并检查本专业人 员的hse培训和取证； c）部门的负责人和管理人员组织本部门专业技术的培 训取证

13、时，应有hse培训考核的内容。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -20-20- 4.2.4 物力资源 职能部门（如计划、财务、设备、基建、供应、技术 等部门）应在自己的职责范围内，为hse管理体系的推行 提供物力资源。 a)提供符合hse标准的生产运行设备、设施。 b)提供生产所需的hse设备设施。 c)提供隐患整改所需资金。 d)提供抢险救灾等应急所需的设备设施。 e)提供符合国家有关标准要求的职工hse防护用品。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -21-21- 4.2.5 文件控制 a) 依据hse管理体系的要求，

14、建立部门hse管理相关文 件的记录、审批、发放、更改和归档管理措施。 b) 建立文件修订制度。在新、改、扩建和技术改造后， 及时修订相关的操作规程、管理制度等。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -22-22- 4.3 风险评价和隐患治理 部门应在本专业和直（托）管单位中，不间断地组 织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和 隐患，及时采取有效措施，把风险降到最低或控制在可 以承受的程度。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -23-23- 4.3.1风险评价-有关部门要建立风险管理的程序 a) 明确项目、过程和作业

15、管理人员是风险评价工作的 负责人。 b)对现有装置和设施在常规和非常规的工作环境及操作 条件下、在事故及潜在的紧急情况下和生产的全过程中， 明确界定需要进行风险评价的项目、工程和作业等。 c)结合本专业特点选择合适方式进行风险评价。 d)监督检查风险评价的进行情况。 e)检查风险削减措施和控制措施的落实情况。 f）总结风险评价结果，提出改进意见。 g）建立项目、工程和作业风险评价及风险削减措施档案。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -24-24- 4.3.2 隐患治理 相关部门应建立隐患治理管理程序，内容包括： a) 落实隐患治理负责人； b）相关部门应按

16、照隐患治理“四落实”的原则，对 企业的隐患治理提供技术或资金支持； c）对已立项或已实施的隐患治理项目进行跟踪检查， 监督项目的进展和完成情况； d）相关部门组织对隐患治理完成情况的验收； e）建立隐患治理档案； f）组织对专业系统和直（托）管单位隐患治理落实 情况的复查。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -25-25- 4.4 承包商和供应商管理 有关部门应制定承包商和供应商的管理规定细则，认真 选择承包商和供应商，加强对他们的管理，对其hse表现 进行评估。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -26-26- 4.4.

17、1 承包商管理 a) 落实各项目、工程和作业承包商的管理人员及其责 任。 b) 按q/shs0001.2（q/shs0001.3、q/shs0001.4或 q/shs0001.5）的要求，根据承包商的hse表现，选择承包 商。 c) 承包商管理人员应组织有关专业人员和hse培训人 员，对承包商进行hse教育培训、考核发证，建立培训档 案。 d) 承包商管理人员应在承包商作业的全过程中对其进 行检查监督。 c)审查、记录承包商hse表现，建立可选择承包商档案。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -27-27- 4.4.2 供应商管理 a)落实部门内对供应商管理

18、的人员和责任。 b)按q/shs0001.2（q/shs0001.3、q/shs0001.4或 q/shs0001.5）的要求，根据供应商提供产品和售后服务 的情况，选择供应商。 c)建立供应商管理人员对供应商产品质量监督、验收 负责制度。对重要设备、设施、产品的生产过程应编制 检查监督要点，进行现场有效监造，并将检查监督、监 造情况记录、报告和存档。 d)建立对供应商产品安全、质量赔偿制度。 技术部门：对供应商、承包商的要求：对采购的设备、 设施等严把工艺要求关，确保提供的工艺参数的准确性； 对外来检修、施工和有关人员等，负责其按有关工艺要 求进行检维修等。 一、职能部门一、职能部门hseh

19、se实施计划编制指南实施计划编制指南 -28-28- 4.5 装置（设施）设计和建设 相关部门应建立新建、改建 、扩建装置（设施）的管 理细则，按照“三同时”的原则，采用国家、行业标准进 行设计、设备采购、安装和试车，确保装置（设施）在运 行寿命期间保持良好的运行状态。 a)根据部门职责，组织或者参加新建、改建、扩建项目 的安全预评价和环境影响评价。未进行安全预评价和环境 影响评价不得进行初步设计； b)设计部门要建立设计负责人和设计者的设计责任制度。 设计时应按国家、行业标准和规范要求进行安全环保设计， 初步设计的安全环保篇应有hse有关部门会签批复。设计 图纸应有hse有关部门审查批准签章

20、。 c)建立设计单位和设计人员资格审查和设计事故追究制 度。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -29-29- d)供应部门应建立内部采购人员对采购质量的负责制 度。新、改、扩建装置（设施）建设中的采购应符合国 家或行业标准的有关要求，。 e)建设主管部门应建立建设施工管理人员负责制度和 安装质量事故主任追究制度。新、改、扩建装置（设施） 的建设安装应符合国家或行业标准的有关要求，管理人 员应对安装质量组织检查并负责。 f)新建、改建、扩建装置（设施）竣工后，项目主管 部门和相关职能部门应制定项目的试运行程序，组织对 装置（设施）与设计要求的一致性、装置（设

21、施）的hse 防范措施、员工培训、规章制度建立等进行审查、考核， 并记录存档。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -30-30- 技术部门-装置(设施)设计和建设的要求：在制定 长远发展规划、编制全厂技术措施计划和进行技术改造时， 应用hse项目管理方法进行管理，不得以任何理由削减hse 措施项目和挪用安技措施经费。制定增产节约措施时，应 符合hse要求。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -31-31- 4.6 运行和维修 相关职能部门应建立运行和维修、施工作业管理程序， 并监督实施，保障运行与施工作业正常进行。 a)组

22、织或者参加新安装和改造设备的开车审查，审查 情况应记录存档。 b)编制开车、操作、维修和停车规程，设置关键运行 参数并制定监督实施办法；。 c）按照有关法规、制度要求，制定直接作业环节减车 监督办法，并落实人员对直接作业进行检查监督； d)按照hse管理体系要求，制定对关键装置要害部位进 行安全监控管理的办法。 e) 建立质量保证体系。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -32-32- 技术部门-运行与维修的要求：负责制定或审定生产装 置开、停及捡维修方面的工艺管理程序，加强操作规程和 工艺卡的管理，并组织检查及考核其执行情况。 4.7 变更管理和应急管理

23、相关部门应对本专业发生的人员、工作过程、工作程序、 技术、设施等永久性或暂时性变化进行有计划的控制，对 可能发生的突发事件和紧急情况进行研究，组织制订可靠 的防范措施和应急预案。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -33-33- 4.7.1 变更管理 a) 制定本专业技术变更、机械设备设施变更和管理变 更程序； b) 对所本专业技术变更、机械设备设施变更和管理变 更组织审查确定； c) 监督变更程序的实施； d) 组织变更实施后的验收。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -34-34- 4.7.2 应急管理 a) 组织或参

24、加制定应急预案； b) 落实本部门管理人员和本专业应急处理的责任； c) 组织或参加应急预案的检查和演练； d) 负责应急预案的有效实施。 技术部门-变更管理和应急管理要求：制定并执行工艺 变更和管理变更程序；对工艺情况发生变更时，要及时组 织对相关人员的培训与考核。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -35-35- 4.8.检查和监督 a) 制定本专业的检查考核制度，组织对整改情况的检 查验收； b)组织对专业管理情况（如工艺操作指标的执行、设 备管理状况等）的检查和考核； c)对查出的问题和隐患落实项目负责人、整改期限、 整改要求和整改资金； 技术部门-

25、检查与监督要求：负责工艺方面的安全专业 检查、对检查出的有关问题，要有计划地及时整改，按 期完成安全技术措施计划和努故隐患签改项目。对操作 规程、工艺技术指标和工艺纪律执行情况进行检查、监 督和考核。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -36-36- 4.8事故处理和预防 a)制定本专业的事故管理程序和处理办法； b)组织对本专业事故情况的调查和分析； c)提出并落实对本专业事故的整改措施； d)提出事故处理意见并负责执行； e)对本专业事故进行通报。 技术部门-事故处理与预防要求：负责与工艺、技术及 其有关的事故的调查处理，及时向公司和本单位安全部门 报告

26、，参加操作事故的调查处理，并积极参与反事故演练 等。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -37-37- 4.10审核、评审和持续改进 部门应对本部门、本专业、直（托）管单位的hse管理 体系实施情况进行审核和评审。 a) 依据q/shs0001.1和q/shs0001.2（或3.4.5）的要求， 建立部门和个人的hse业绩考核办法； b)在本系统上级、同级及下属意见反馈的基础上，对照 本年度的hse目标，对管理人员的业绩进行考核，考核成 绩形成记录并予以保存； c)将hse业绩考核与岗位经济责任制挂钩； d)对部门hse管理工作和指标完成情况进行总结，写出年

27、 度hse工作报告。 e)hse年度总结应有部门主要负责人主持进行； f)依据企业hse管理评审的结论和建议，本着持续改进 的原则，不断完善部门的hse实施计划，实现动态循环。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -38-38- 技术部门-部门考核要求： 1、按要求设立技术开发、工艺管理、节能管理等岗位，并按相关要 求配适合格的岗位人员，按时完成各项台账、月度技术报表等。 2、对在检查、评价等过程中被确立为隐患的项目，及时组织人员去 消除，并建立相关档案，确保生产工艺完好。 3、对供应商提供的设备与设施等，要有工艺方面的具体书面要求， 并负责验收；对承包商施工

28、时执行工艺要求情况负责，并负责项目 方面的工艺验收等。 4、负责技措项目的设计、施工和投用时的“三同时”审查，及时制 定技措项目的开、停车等安全操作规程。 5、当工艺情况发生大的变更时，要严格按变更程序进行，负责组织 对相关人员的培训工作。 6、每月组织对关键装置的工艺安全检查，并建立检查档案。 7、制定应急情况下的工艺操作要求，并参与企业或部门组织的事故 演练，每半年至少一次。 一、职能部门一、职能部门hsehse实施计划编制指南实施计划编制指南 -39-39- 职能部门hse实施谋划中，应有评审与改进、提高这一 内容，从而保证hse管理体系处于一种不断向前发展的动 态平衡中。职能部门每年都需对当年的职