新三板业务测试题

1、“新三板”考试题一、单选题（15道题）1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A）万元。A、500B、1000C、20GGD、30002、新三板挂牌企业盈利要求（C）。A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元；B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万；C、没有财务指标要求D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000万元3、新三板挂牌企业主体资格要求（C）。A、依法成立，存续未满一年的股份公司B、依法设立且存续满一年的股份公司C、依法设立且存续满两年的股份公司D、依法设立且存续满三年的股份公司4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（ A ）。A、20GG

2、 年 9 月 20 日 B、20GG 年 10 月 20 日C、20GG 年 9 月 21 日 D、20GG 年 10 月 21 日5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（C）上市，可以直接向交易所递交上 市申请，无需重新发行审核。A、证监会B、证券业协会C、沪深交易所D、中国登记结算公司6、 新三板机构投资者要为注册资本（C）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财 产品、证券公司资产管理计划。A、500300B 、 300500C、 500500D 、 3003007、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（B）万元人民币以上，并

3、且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经 历。A、300两年B、500两年C、300 一年 D、500 一年8、新三板企业审核制度现为（A ）。A、审核制B、备案制C、核准制D、以上答案都不对9、 主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（D ）。A、两年B、三年C、五年D、终身10、 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（D ）。A、高新技术企业B、连续两年净利润200万以上企业C、第三产业D、无限制11、股票转让时间为每周一至周五上午（B），下午13 : 00至15 : 00。A、9: 00-11 : 30B、9: 15-11 :

4、 30C、9: 25-11 : 30D、9: 30-11 : 3012、新三板由（C）直接监管。A、银监会B、发改委C、证监会D、保监会13、 新三板挂牌企业规范运行要求挂牌公司及其控股股东、实际控制人最近（C） 个月不存在重大违法行为A、6B、12C、 24D、 3614、以下不正确的选项为（D ）。A、全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。B、申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、 完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。C、挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。D、申请挂牌公司、挂牌公

5、司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息， 应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。15、公司股票发行和转让行为合法合规， 最近36个月不存在违规发行股票行为DA、6B、12C、24D、36二、多选题（15道题）1、我国资本市场主要由（）组成。A、主板（包括中小板）B、创业板C、新三板D、旧三板2、全国性证券交易场所包括（）。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、香港证券交易所D、全国股份转让系统3、20GG年新三板首批扩大试点新增（）。A、上海张江高新技术产业开发区 B、中关村科技园区C、武汉东湖新技术产业开发区 D、天津滨海高新区4、在新三板挂牌交易的好处有（）。A、增强股权流动性B、

6、提高融资能力C、提高企业知名度D、实现资产增值5、在新三板挂牌交易后可以实现的融资方式有（）。A、增发股票进行融资B、股权质押进行融资C、发行债券进行融资D、提升信用向银行贷款6、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件有（）。A、依法设立且存续满三年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算B、业务明确，具有持续经营能力C、公司治理机制健全，合法规范经营D、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规E、主办券商推荐并持续督导F、全国股份转让系统公司要求的其他条件7、新三板挂牌企业需要聘请的中介机构（）。A、主办券商B、律师C、审计机

7、构D、评估机构8、 根据全国中小企业股份转让系统业务规则（暂行）第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为A、挂牌当日B、挂牌满一年C、挂牌满两年D、挂牌满三年9、有限责任公司改制为股份有限公司，哪些资本公积不可以转增股本。（）A、资产评估增值记入的“其他资本公积”B、股权投资准备C、接收捐赠资产D、外币资本折算差额10、公众公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露记载中 国证监会规定内容的半年度报告， 在每一会计年度结束之日起（）个月内披露记 载中国证

8、监会规定内容的年度报告。A、一个月B、两个月C、四个月D、半年11、信息披露文件主要包括（）。A、公开转让说明书B、定向发行说明书C、发行情况报告书D、定期报告和临时报告12、企业挂牌新三板主要流程包括（）。A、项目立项B、券商尽职调查C、证券公司内核D、报监管机构审核E、项目挂牌F、股份转让及定向增资G、持续督导13、挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风 险警示，在公司股票简称前加注标识并公告。（）A、最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计 报告B、最近一个会计年度经审计的期末净资为负值C、最近一个会计年度经审计的净利润为负值D、全国股

9、份转让系统公司规定的其他情形14、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（）。A、公司股东B、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工C、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者D、符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织15、以下新三板挂牌流程先后顺序为（）。A、全国股份转让系统出具审查意见B、股票挂牌C、股转系统挂牌业务部组织审查D、券商尽职调查并编制申请文件E、券商推荐申报答案：ABC、ABD、ACD、ABCD、ABCD、BCDEF、ABCD、ABC、ABCDBC、ABCD、ABCDEFG、ABD、ABCD、DECAB三、填空题（10道题）1、新三板市场全称。2

10、、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立，由直接监管 的全国性证券交易场所。3、新三板主要服务的客户群体是、。4、全国股份转让系统实行制度，只有符合法定条件的投资者才能参与股票交易5、外商投资企业在新三板挂牌须提供出具的设立批复文件。6、新三板股票交易可采用三种制度，分别是、。7、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超 过人。8、全国股份转让系统实行制度。主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行义务。9、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为股或其整数倍。10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满年。 答案：1、全国中小企业股份转让系统2、中国证监会3、创新型、创业型、成长性中小微企业4、投资者适当性5、商务主管部门6、协议转让、竞价、做市7、2008、主办券商、持续督导9、100010、两四、简答题（1道题）1、企业挂牌新三板需具备的条件是哪些？答案：（1 ）依