华星化工：第三季度报告全文

1、- - 安徽华星化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 安徽华星化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人谢平、主管会计工作负责人徐柏林及会计机构负责人(会计主管人员)张志峰声明：保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.302010.12.31增减

2、幅度（%） 总资产（元） 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 股本（股） 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股） 1,622,587,017.22 574,102,621.11 293,857,200.00 1.95 1,468,398,966.58 594,833,928.29 293,857,200.00 2.02 10.50% -3.49% 0.00% -3.47% 2011 年 7-9 月比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 归属于上市公司股东的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股）

3、 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 228,507,949.42 -16,242,630.31 -0.05 -0.05 -2.77% -2.93% 28.93% 22.03% 28.57% 28.57% 0.16% 0.02% 716,547,789.88 -27,633,488.82 31,385,424.02 0.11 -0.09 -0.09 -4.76% -6.34% 7.99% -49.84% 170.80% 173.33% -50.00% -50.00% -2.15% -3.61% 非经常性损

4、益项目 适用 不适用 单位：元 非流动资产处置损益 非经常性损益项目金额附注（如适用） 21,989.42 处置长期股权投资 由递延收益转入的与资 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,167,750.00 产有关的政府补助以及 直接计入当期损益与收 益相关的政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出29,304.25 罚款收入 1 - 安徽华星化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 合计9,219,043.67 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股

5、东总数（户） 前十名无限售条件流通股股东持股情况 45,614 股东名称（全称） 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 宁波科思机电有限公司 朱世霞 安徽省科技产业投资有限公司 谢平 申银万国中信申银万国 3 号基金宝集合资 产管理计划 张杰 薛小月 信达证券股份有限公司 姚新义 期末持有无限售条件流通股的数量 20,222,707 人民币普通股 7,657,071 人民币普通股 7,070,000 人民币普通股 6,856,200 人民币普通股 6,340,543 人民币普通股 2,793,483 人民币普通股 1,756,005 人民币普通股 1,419,600 人民币普通股 1

6、,250,000 人民币普通股 1,220,000 人民币普通股 种类 注：华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户中股东庆光梅持有 20207707 股，本期 未发生变动。 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 1、资产负债表项目变动原因分析、资产负债表项目变动原因分析 单位：元 应收票据 应收账款 在建工程 工程物资 无形资产 应付票据 应交税费 其他应付款 长期借款 专项应付款 项目期末数 6,202,850.00 216,969,589.71 50,314,087.08 4,713,017.06 76,405,881.38 168

7、,322,130.00 -15,041,097.68 99,452,503.89 30,000,000.00 57,424,962.46 期初数 509,928.70 165,367,625.24 23,674,276.81 8,033,074.55 28,293,468.99 110,080,000.00 -7,405,389.28 45,367,141.13 50,000,000.00 26,192,862.46 增减幅度 1116.42% 31.20% 112.53% -41.33% 170.05% 52.91% -103.11% 119.22% -40.00% 119.24% （1）应

8、收票据比年初增加，主要系报告期收取的银行承兑汇票增加。 （2）应收账款比年初增加，主要系报告期受自然灾害性天气的影响，资金回笼速度较慢。 2 0 安徽华星化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 （3）在建工程比年初增加，主要系报告期烧碱等项目投资增加。 （4）工程物资比年初减少，主要系报告期车间技改领用。 （5）无形资产比年初增加，主要系报告期土地使用权增加。 （6）应付票据比年初增加，主要系报告期原材料采购较多采用了银行承兑汇票结算。 （7）应交税费比年初减少，主要系报告期增值税留抵税额较大。 （8）其他应付款比年初增加，主要系报告期内控股子公司安徽华星建设投资有限公司其他股东提

9、供的财务资助。 （9）长期借款比年初减少，主要系报告期归还银行到期借款。 （10）专项应付款比年初增加，主要系报告期收到和县人民政府给予的老厂区搬迁补偿款。 2、利润表项目变动原因分析、利润表项目变动原因分析 单位：元 项目 营业税金及附加 财务费用 投资收益 营业外收入 营业外支出 营业利润 利润总额 净利润 所得税费用 本期数 315,651.91 29,048,412.24 -1,653,797.30 9,197,054.25 -37,630,010.93 -28,433,156.68 -28,433,257.68 101.00 上年同期 169,687.01 17,986,220.11

10、 -2,983,383.89 1,410,114.86 368,839.57 -19,530,516.35 -18,489,241.06 -18,972,663.33 483,422.27 增减幅度 86.02% 61.50% 44.57% 552.22% -100.00% -92.67% -53.78% -49.86% -99.98% （1）营业税金及附加比上年同期增加，主要系报告期内上缴的增值税比上年同期增加。 （2）财务费用比上年同期增加，主要系报告期内银行贷款利率上浮以及人民币升值形成的汇兑损失增加。 （3）投资收益比上年同期增加，主要系报告期合营子公司安徽星诺化工有限公司亏损比上年同

11、期减少。 （4）营业外收入比上年同期增加，主要系报告期内收到和县人民政府给予的科技创新投入补助。 （5）营业外支出比上年同期下降，主要系公司去年同期处置部分机械设备所产生的损失。 （6）营业利润、利润总额、净利润比上年同期减少，主要系报告期内公司面临极为困难的经营环境，主导产品草甘膦盈利能 力与去年同期相比大幅下降。 （7）所得税费用比上年同期减少，主要系公司去年上半年盈利计提的应纳所得税额产生的所得税费用，而今年一直处于亏损。 3、现金流量表项目变动原因分析、现金流量表项目变动原因分析 单位：元 项目 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 本期数

12、 31,385,424.02 -10,885,456.75 9,829,065.00 上年同期 -44,330,209.49 -64,154,331.17 -43,414,920.16 增减幅度 170.80% 83.03% 122.64% （1）经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加，主要原因是公司收到和县人民政府给予的老厂区搬迁补偿以及科技创新 投入补助。 （2）投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加，主要原因是收回 2010 年安徽华星化工重庆有限公司资产处置给重庆化 工园区开发建设有限公司的欠款，以及公司烧碱等项目用款减少。 （3）筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加，主要原因

13、是公司偿还到期的银行贷款资金减少。 3 0： ： 安徽华星化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用 3.2.4 其他 适用 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 适用 不适用 3.4 对 2011

14、 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营业绩与上年同期相比扭亏为盈 2011 年度净利润的预计范围 2010 年度经营业绩 与上年同期相比扭亏为盈（万元） 预计 2011 年度归属于上市公司股东的净利润为：0500 万元。 归属于上市公司股东的净利润（元） 500 -127,710,451.74 1、公司除草剂系列产品，尤其主导产品草甘膦市场持续低迷，盈利能力较弱；但由于公司不断 调整产品结构和市场营销策略，致使部分产品盈利能力有所增强。 2、公司杀虫剂系列产品，因受前期国内灾害性天气、后期季节性等因素影响，产品销售价格和 数量受到一定影响。 业绩变动的原因说明 3、公司于 2011 年

15、 10 月 21 日收到和县财政局财预（2011）129 号文关于同意给予安徽华星化 工股份有限公司科技创新研究费用补助的批复，鉴于本公司在科技创新等方面投入较大，经县 政府研究，决定给予公司科技创新研究费用补助 4000 万元、三废治理费用补助 2000 万元及产 品出口补贴资金 1500 万元，合计 7500 万元。根据企业会计准则规定，公司在收到该款项 后计入当期损益。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 适用 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料 4 安徽华星化工股份有限公司 2011

16、 年第三季度季度报告全文 2011 年 09 月 08 日 安徽和县电话沟通平安证券公司运营情况，未提供资料 4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：安徽华星化工股份有限公司2011 年 09 月 30 日单位：元 项目 合并 期末余额 母公司合并 年初余额 母公司 流动资产： 货币资金133,272,740.11110,515,729.32102,943,707.8488,096,496.83 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 6,202,850.00 216,969,589.71 190,007,052.95 6,242,850.00 235,374,00

17、8.37 54,019,792.52 509,928.70 165,367,625.24 155,293,663.28 389,928.70 187,889,926.48 82,547,784.89 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款23,339,100.3167,027,427.7732,163,821.2827,913,994.07 买入返售金融资产 存货358,630,610.16264,748,567.83369,045,538.96311,366,104.13 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计928,421,943.24737

18、,928,375.81825,324,285.30698,204,235.10 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资58,032,979.35150,252,979.3557,046,431.07149,266,431.07 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 504,699,109.11 50,314,087.08 4,713,017.06 492,317,514.40 43,669,585.91 4,713,017.06 526,027,429.86 23,674,276.81 8,033,074.55 513,948,563

19、.96 21,860,819.54 8,033,074.55 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产76,405,881.3871,626,306.9028,293,468.9923,948,987.68 5 ： 安徽华星化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 694,165,073.98 1,622,587,017.22 762,579,403.62 1,500,507,779.43 643,074,681.28 1,468,398,966.58 717,057,876.80 1,4

20、15,262,111.90 流动负债： 短期借款331,673,671.03300,673,671.03318,760,457.22318,760,457.22 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 168,322,130.00 216,459,105.66 81,991,705.36 145,300,000.00 211,522,503.57 70,166,884.36 110,080,000.00 167,045,924.05 79,581,696.90 110,080,000.00 165,922,310.12 76,009,329.

21、66 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 13,441,330.13 -15,041,097.68 13,078,908.21 -15,368,792.37 17,317,741.69 -7,405,389.28 17,263,906.63 -8,015,459.49 应付利息 应付股利 其他应付款99,452,503.8963,207,043.8645,367,141.1314,739,166.63 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计896,299,348.39788,580,218.66

22、730,747,571.71694,759,710.77 非流动负债： 长期借款30,000,000.0030,000,000.0050,000,000.0050,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 6,420,000.00 57,424,962.46 6,420,000.00 57,424,962.46 6,420,000.00 26,192,862.46 6,420,000.00 26,192,862.46 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 21,262,250.00 115,107,212.46 1,011,406,560.85 21

23、,262,250.00 115,107,212.46 903,687,431.12 22,327,000.00 104,939,862.46 835,687,434.17 22,327,000.00 104,939,862.46 799,699,573.23 所有者权益（或股东权益） 实收资本（或股本） 资本公积 293,857,200.00 100,440,747.70 293,857,200.00 56,904,509.77 293,857,200.00 100,440,747.70 293,857,200.00 56,904,509.77 6 安徽华星化工股份有限公司 2011 年第三季

24、度季度报告全文 减：库存股 专项储备 盈余公积 34,155,189.39 49,519,624.48 34,155,189.39 49,519,624.48 27,253,007.75 49,519,624.48 27,253,007.75 49,519,624.48 一般风险准备 未分配利润96,129,859.54162,383,824.67123,763,348.36188,028,196.67 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 574,102,621.11 37,077,835.26 611,180,456.37 1,6

25、22,587,017.22 596,820,348.31 596,820,348.31 1,500,507,779.43 594,833,928.29 37,877,604.12 632,711,532.41 1,468,398,966.58 615,562,538.67 615,562,538.67 1,415,262,111.90 4.2 本报告期利润表 编制单位：安徽华星化工股份有限公司2011 年 7-9 月单位：元 项目 合并 本期金额 母公司合并 上期金额 母公司 一、营业总收入 其中：营业收入 228,507,949.42 228,507,949.42 211,994,402.1

26、8 211,994,402.18 177,229,078.99 177,229,078.99 184,400,038.48 184,400,038.48 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 245,604,983.03 211,821,923.56 223,972,822.79 197,030,229.40 197,654,028.38 165,501,108.12 201,554,663.13 172,488,507.41 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用

27、财务费用 115,069.51 11,889,185.60 9,408,195.60 12,496,268.76 126,349.60 9,595,598.30 7,307,329.02 9,913,316.47 158,759.13 14,755,471.02 10,238,795.97 6,999,894.14 158,759.13 13,731,907.67 8,172,782.81 7,002,706.11 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） -125,660.00 填列） 投资收益（损失以“-”号 -373,156.10-373,156.10-1,357,39

28、5.68-1,357,395.68 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 -395,145.52-395,145.52-1,357,395.68-1,357,395.68 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填-17,470,189.71-12,351,576.71-21,782,345.07-18,512,020.33 7 安徽华星化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 列） 加：营业外收入977,168.20977,168.20205,806.81205,664.58 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 3,088.05 四、利润总额（亏损总额

29、以“-” 号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“-”号填 列） -16,493,021.51 101.00 -16,493,122.51 -11,374,408.51 -11,374,408.51 -21,579,626.31 -526,397.88 -21,053,228.43 -18,306,355.75 -526,397.88 -17,779,957.87 利润 归属于母公司所有者的净 -16,242,630.31-11,374,408.51-20,831,379.93-17,779,957.87 少数股东损益 六、每股收益： -250,492.20-221,848.50 （一

30、）基本每股收益 （二）稀释每股收益 -0.05 -0.05 -0.04 -0.04 -0.07 -0.07 -0.06 -0.06 七、其他综合收益 八、综合收益总额 归属于母公司所有者的综 合收益总额 归属于少数股东的综合收 益总额 -16,493,122.51 -16,242,630.31 -250,492.20 -11,374,408.51 -11,374,408.51 -21,053,228.43 -20,831,379.93 -221,848.50 -17,779,957.87 -17,779,957.87 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-5,118,

31、714.00 元。 4.3 年初到报告期末利润表 编制单位：安徽华星化工股份有限公司2011 年 1-9 月单位：元 项目 合并 本期金额 母公司合并 上期金额 母公司 一、营业总收入 其中：营业收入 716,547,789.88 716,547,789.88 671,635,789.27 671,635,789.27 663,542,282.25 663,542,282.25 660,388,545.13 660,388,545.13 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 752,524,203.51 658,831,104.59 704,823,418.22

32、 620,515,807.63 680,089,414.71 597,142,067.47 669,997,576.80 595,208,605.58 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 315,651.91 34,003,608.15 303,431.79 28,796,818.33 169,687.01 32,020,208.48 158,759.13 28,322,100.75 8 安徽华星化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 管理费用 财务费用 资产减值损失 27,680,161.6

33、4 29,048,412.24 2,645,264.98 24,842,473.33 26,454,622.16 3,910,264.98 29,239,707.52 17,986,220.11 3,531,524.12 24,833,429.63 17,995,705.43 3,478,976.28 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 填列） 投资收益（损失以“-”号 -1,653,797.30-1,653,797.30-2,983,383.89-2,983,383.89 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 -1,735,786.72-1,735,786.72-3,043,38

34、3.89-3,043,383.89 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 列） 加：营业外收入 减：营业外支出 -37,630,210.93 9,197,054.25 -34,841,426.25 9,197,054.25 -19,530,516.35 1,410,114.86 368,839.57 -12,592,415.56 1,409,972.63 284,152.86 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“-”号填 列） -28,433,156.68 101.00 -28,433,257.6

35、8 -25,644,372.00 -25,644,372.00 -18,489,241.06 483,422.27 -18,972,663.33 -11,466,595.79 499,566.11 -11,966,161.90 利润 归属于母公司所有者的净 -27,633,488.82-25,644,372.00-18,442,116.50-11,966,161.90 少数股东损益 六、每股收益： -799,768.86-530,546.83 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 -0.09 -0.09 -0.09 -0.09 -0.06 -0.06 -0.04 -0.04 七、其他综合收益

36、 八、综合收益总额 归属于母公司所有者的综 合收益总额 归属于少数股东的综合收 益总额 -28,433,257.68 -27,633,488.82 -799,768.86 -25,644,372.00 -25,644,372.00 -18,972,663.33 -18,442,116.50 -530,546.83 -11,966,161.90 -11,966,161.90 年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-2,788,885.68 元。 4.4 年初到报告期末现金流量表 编制单位：安徽华星化工股份有限公司2011 年 1-9 月单位：元 项目 合并 本期

37、金额 母公司合并 上期金额 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 现金 销售商品、提供劳务收到的 691,489,781.84652,635,220.33657,480,853.48657,810,105.97 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 9 安徽华星化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关 的现金

38、 经营活动现金流入小计 11,875,909.78 54,593,061.15 757,958,752.77 11,875,909.78 84,831,786.34 749,342,916.45 14,090,315.75 60,424.61 671,631,593.84 14,090,315.75 15,424.61 671,915,846.33 现金 购买商品、接受劳务支付的 636,404,668.30542,402,358.31639,354,528.10595,267,187.97 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手

39、续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关 的现金 经营活动现金流出小计 55,518,070.17 7,007,410.20 27,643,180.08 726,573,328.75 49,760,309.79 6,633,737.54 39,476,496.55 638,272,902.19 45,553,523.59 9,973,262.95 21,080,488.69 715,961,803.33 43,254,246.66 8,403,363.00 36,504,795.90 683,429,593.53 流量净额

40、 经营活动产生的现金 31,385,424.02111,070,014.26-44,330,209.49-11,513,747.20 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金1,000,000.001,000,000.00650,000.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 81,989.42 27,862,500.00 787,041.86 29,731,531.28 36,894,653