建设工程监理相关法规及政策

1、监理工程师继续教育讲座 2010年3月 广西 南宁 继续教育必修课内容继续教育必修课内容 一、建设工程监理相关法规及政策一、建设工程监理相关法规及政策 二、二、工程建设标准工程建设标准 三、建设工程项目管理三、建设工程项目管理 四、四、建设项目风险管理建设项目风险管理 五、五、监理工程师的责任风险与保险监理工程师的责任风险与保险 六、六、工程监理企业经营准则与监理工程师职业道德工程监理企业经营准则与监理工程师职业道德 七、七、建设工程施工监理案例建设工程施工监理案例 第一章第一章 建设工程监理相关法规及政策建设工程监理相关法规及政策 第一章第一章 建设工程监理相关法规及政策建设工程监理相关法规

2、及政策 第一节第一节 工程建设法规体系概述工程建设法规体系概述 工程建设法规体系分为五个层次工程建设法规体系分为五个层次 法律法律 由全国人大通过并以主席令的形式发布，是工程建设由全国人大通过并以主席令的形式发布，是工程建设 法规体系的核心。法规体系的核心。 如：如：建筑法建筑法、招标投标法招标投标法、合同法合同法、 安全生产法安全生产法、环境保护法环境保护法、刑法刑法等。等。 行政法规行政法规 由国务院依法制定并以总理令的形式颁布。由国务院依法制定并以总理令的形式颁布。 如：如：建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例、建设工程安全生建设工程安全生 产管理条例产管理条例、安全生产许可证条例安

3、全生产许可证条例等。等。 部门规章部门规章 国务院建设主管部门制定并以部长令的形式发布的各国务院建设主管部门制定并以部长令的形式发布的各 项规章，或由国务院建设主管部门与国务院其他有关部门项规章，或由国务院建设主管部门与国务院其他有关部门 联合制定并发布的规章。联合制定并发布的规章。 如：如：建设工程监理规模范围与标准建设工程监理规模范围与标准、建设工程建设工程 监理与相关服务收费管理规定监理与相关服务收费管理规定、工程监理企业资质管工程监理企业资质管 理规定理规定、注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定等。等。 地方性法规地方性法规 在不与宪法、法律、行政法规相抵触情况下，由省、在不与

4、宪法、法律、行政法规相抵触情况下，由省、 自治区、直辖市人民代表大会及其常务委员会制定并发布自治区、直辖市人民代表大会及其常务委员会制定并发布 的工程建设方面的法规。的工程建设方面的法规。 地方规章地方规章 省、自治区、直辖市以及省会城市和经国务院批准的省、自治区、直辖市以及省会城市和经国务院批准的 较大城市的人民政府，依据法律和行政法规制定并发布的较大城市的人民政府，依据法律和行政法规制定并发布的 工程建设方面的规章。工程建设方面的规章。 法律、行政法规、规章的效力法律、行政法规、规章的效力 法律的效力高于行政法规、行政法规的效力高于部门规章，法律的效力高于行政法规、行政法规的效力高于部门规

5、章， 部门规章的效力高于地方性法规和规章。部门规章的效力高于地方性法规和规章。 第二节第二节 建设工程监理相关法律、行政法规建设工程监理相关法律、行政法规 一、建设工程监理相关法律一、建设工程监理相关法律 （一）（一） 建筑法建筑法 建设工程监理建设工程监理 工程监理任务的委托和承揽工程监理任务的委托和承揽 工程监理任务的实施工程监理任务的实施 工程监理单位的禁止行为和责任工程监理单位的禁止行为和责任 （二）（二） 招投标法招投标法 招标招标 投标投标 开标、评标和中标开标、评标和中标 （三）（三） 合同法合同法 合同法总则的主要内容合同法总则的主要内容 建设工程合同的有关规定建设工程合同的有

6、关规定 委托合同的有关规定委托合同的有关规定 （四）（四） 安全生产法安全生产法 生产经营单位的安全生产保障生产经营单位的安全生产保障 生产安全事故的应急救援与调查处理生产安全事故的应急救援与调查处理 （五）（五） 环境保护法环境保护法 保护和改善环境保护和改善环境 防治环境污染和其他伤害防治环境污染和其他伤害 （六）（六） 刑法刑法 刑法中有关建设工程质量和安全生产管理责任的规定刑法中有关建设工程质量和安全生产管理责任的规定 （见（见p18p18） 二、建设工程监理相关行政法规二、建设工程监理相关行政法规 （一）（一） 建设工程质量条例建设工程质量条例 工程监理单位的质量责任和义务工程监理单

7、位的质量责任和义务 工程监理任务的承揽工程监理任务的承揽 工程监理的实施工程监理的实施 工程监理单位的违规责任工程监理单位的违规责任 超越资质承揽工程的违规责任超越资质承揽工程的违规责任 允许其他单位和个人以本单位名义承揽工程的违规允许其他单位和个人以本单位名义承揽工程的违规 责任责任 转让工程监理业务的违规责任转让工程监理业务的违规责任 与建设单位或施工单位串通，降低工程质量和使用与建设单位或施工单位串通，降低工程质量和使用 不合理建筑材料等的违规责任不合理建筑材料等的违规责任 与施工单位，材料供应商有利益关系承担该项工程与施工单位，材料供应商有利益关系承担该项工程 监理业务的违规责任监理业

8、务的违规责任 监理人员的违规责任监理人员的违规责任 （二）二） 建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例 工程监理单位的安全管理职责工程监理单位的安全管理职责 工程监理单位的违规责任工程监理单位的违规责任 监理工程师的违规责任监理工程师的违规责任 （三）三） 安全生产许可证条例安全生产许可证条例 安全生产许可证的取得安全生产许可证的取得 企业的义务和责任企业的义务和责任 第三节第三节 建设工程监理部门规章建设工程监理部门规章 一、建设部部长令一、建设部部长令 （一）（一） 建筑工程监理范围与规模标准规定建筑工程监理范围与规模标准规定 国家重点建设工程国家重点建设工程 大中型公用事业工程

9、大中型公用事业工程 成片开发建设的住宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程 利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程 国家规定必须实行监理的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程 （二）（二） 工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定 工程监理企业资质等级和业务范围工程监理企业资质等级和业务范围 工程监理企业的资质申请和审批工程监理企业的资质申请和审批 工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理 （三）（三） 注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定 监理工程师的注册监理工程师的注册 初始注册初始注册 延续注册延续注册 变更注册变更注册

10、注册监理工程师的执业注册监理工程师的执业 注册监理工程师的权利和义务注册监理工程师的权利和义务 注册监理工程师的继续教育注册监理工程师的继续教育 法律责任法律责任 （四）（四） 实施工程建设强制性标准监督规定实施工程建设强制性标准监督规定 一般规定一般规定 监督职责监督职责 监督检查的方式和内容监督检查的方式和内容 二、部委通知二、部委通知 （一）（一） 建设工程监理及相关服务建设工程监理及相关服务 主要工作内容主要工作内容 勘察阶段勘察阶段 设计阶段设计阶段 施工阶段施工阶段 保修阶段保修阶段 收费标准收费标准 施工监理服务计费方式施工监理服务计费方式 相关服务计费方式相关服务计费方式 第四

11、节第四节 建设工程监理相关政策建设工程监理相关政策 一、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见一、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 （一）（一） 主要工作内容主要工作内容 施工准备阶段施工准备阶段 施工阶段施工阶段 （二）（二） 安全监理工作的基本方法安全监理工作的基本方法 （三）（三） 落实安全生产监理责任的主要工作落实安全生产监理责任的主要工作 健全安全监理责任制健全安全监理责任制 法人代表对本企业监理工程项目安全监理全面负责法人代表对本企业监理工程项目安全监理全面负责 总监理工程师对所监理的工程项目的安全监理负责并根据总监理工程师对所监理的工程项目的安全监理负责并根据 工程

12、项目特点，明确监理人员的安全监理职责工程项目特点，明确监理人员的安全监理职责 完善安全生产管理制度完善安全生产管理制度 健全审查核验制度健全审查核验制度 健全检查验收制度健全检查验收制度 健全督促整改制度健全督促整改制度 完善工地例会制度完善工地例会制度 健全资料归档制度健全资料归档制度 建立监理人员安全生产教育培训制度建立监理人员安全生产教育培训制度 二、建筑工程安全监督管理工作导则二、建筑工程安全监督管理工作导则 （一）（一） 建筑工程安全生产监督管理制度建筑工程安全生产监督管理制度 （二）（二） 对施工单位安全生产监督管理的内容和方式对施工单位安全生产监督管理的内容和方式 监督管理的内容

13、监督管理的内容 监督管理的方式监督管理的方式 （三）（三） 对工程监理单位安全生产监督管理的内容和方式对工程监理单位安全生产监督管理的内容和方式 监督管理的内容监督管理的内容 监督管理的方式监督管理的方式 （四）（四） 对建设单位安全生产监督管理的内容对建设单位安全生产监督管理的内容 （五）（五） 对施工现场的安全生产监督管理对施工现场的安全生产监督管理 工程项目开工前的安全生产条件审查工程项目开工前的安全生产条件审查 工程项目开工后的安全生产监管工程项目开工后的安全生产监管 施工现场安全生产的监督管理方式施工现场安全生产的监督管理方式 三、民用建筑工程节能质量监督管理方法三、民用建筑工程节能

14、质量监督管理方法 （一）（一） 建设单位的节能质量责任和义务建设单位的节能质量责任和义务 （二）（二） 设计单位的节能质量责任和义务设计单位的节能质量责任和义务 （三）（三） 施工图审查机构的节能质量责任和义务施工图审查机构的节能质量责任和义务 （四）（四） 施工单位的节能质量和义务施工单位的节能质量和义务 （五）（五） 监理单位的节能质量和义务监理单位的节能质量和义务 （六）（六） 其他相关单位的节能质量责任和义务其他相关单位的节能质量责任和义务 第二章第二章 工程建设标准工程建设标准 第二章第二章 工程建设标准工程建设标准 第一节第一节 工程建设标准体系工程建设标准体系 一、工程建设标准及

15、其分类一、工程建设标准及其分类 （一）（一） 工程建设标准及特性工程建设标准及特性 工程建设标准：为在工程建设领域内获得最佳秩序，工程建设标准：为在工程建设领域内获得最佳秩序， 对各类建设工程的规划、勘察、设计、施工、安装、验收，对各类建设工程的规划、勘察、设计、施工、安装、验收， 运营维护及管理活动和结果需要协调统一的事项所制定的运营维护及管理活动和结果需要协调统一的事项所制定的 共同的，重复使用的技术依据和准则，是工程建设标准、共同的，重复使用的技术依据和准则，是工程建设标准、 规范规范、规程的统称。规程的统称。 标准：标准： 针对产品、方法、概念等作出的规定，如针对产品、方法、概念等作出

16、的规定，如建筑建筑 工程施工质量验收统一标准工程施工质量验收统一标准 规范：规范： 对建设工程设计、施工、安装、检验等技术对建设工程设计、施工、安装、检验等技术、管管 理事项所作出的一系列规定，如理事项所作出的一系列规定，如混凝土结构设计混凝土结构设计 规范规范 规程：规程： 对作业、安装、鉴定、安全等技术要求和实施程对作业、安装、鉴定、安全等技术要求和实施程 序作出的统一规定，如序作出的统一规定，如建筑基坑支护技术规程建筑基坑支护技术规程 （二）（二） 工程建设标准的分类工程建设标准的分类 按层次分：按层次分： 国家标准、行业标准、地方标准、企业标准国家标准、行业标准、地方标准、企业标准 按

17、属性分：按属性分： 强制性标准和推荐性标准强制性标准和推荐性标准 按阶段分：按阶段分： 决策阶段和实施阶段标准决策阶段和实施阶段标准 按对象分：按对象分： 基础标准、方法标准、安全、卫生和环境保护标准，以基础标准、方法标准、安全、卫生和环境保护标准，以 及综合标准，质量标准等及综合标准，质量标准等 按性质分：按性质分： 技术标准，经济标准和管理标准技术标准，经济标准和管理标准 按专业分：按专业分： 共分为共分为2424类类 二、工程建设强制性标准二、工程建设强制性标准 （一）（一） 工程建设强制性标准的范围和分类工程建设强制性标准的范围和分类 范围范围 规划、设计、施工及验收等综合性标准和重要

18、的质量标准规划、设计、施工及验收等综合性标准和重要的质量标准 安全，卫生和环境保护的标准安全，卫生和环境保护的标准 术语、符号代号、量与单位，建筑模数和制图方法标准术语、符号代号、量与单位，建筑模数和制图方法标准 重要的试验，检验和评定方法等标准重要的试验，检验和评定方法等标准 国家需要控制的其他工程建设标准国家需要控制的其他工程建设标准 分类分类 强制性标准：强制性标准： 批准发布时未明确为强制性标准，但编号中不批准发布时未明确为强制性标准，但编号中不 带带“/t” /t” ；发布时已明确为强制性标准发布时已明确为强制性标准 强制性标准更多体现了政府的技术指导性，在无充分强制性标准更多体现了

19、政府的技术指导性，在无充分 理由且未经规定程序评定时，不得突破其规定。当发生工程理由且未经规定程序评定时，不得突破其规定。当发生工程 质量安全问题后，强制性标准将作为判定责任的依据。质量安全问题后，强制性标准将作为判定责任的依据。 （二）（二） 工程建设标准强制性条文工程建设标准强制性条文 强制性条文的由来强制性条文的由来 强制性条文的意义强制性条文的意义 是建立新的建设工程管理制度的重大举措是建立新的建设工程管理制度的重大举措 是工程建设技术管理制度的重大突破是工程建设技术管理制度的重大突破 是确保建设工程质量的重要技术准则是确保建设工程质量的重要技术准则 强制性条文的缺陷强制性条文的缺陷

20、各强制性条文之间的内在逻辑关联性不强各强制性条文之间的内在逻辑关联性不强 现行强制性条文未能覆盖工程建设领域的各个环节现行强制性条文未能覆盖工程建设领域的各个环节 第二节第二节 工程建设标准体系工程建设标准体系 一、工程建设安全强制性标准一、工程建设安全强制性标准 关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见规定的安全规定的安全 监理审查内容，所涉及的主要工程建设安全强制性标准监理审查内容，所涉及的主要工程建设安全强制性标准 共共3434项项 涉及安全的其他标准涉及安全的其他标准 共共1818项项 产品制造标准产品制造标准 共共8 8项项 二、工程建设安

21、全强制性标准的主要内容二、工程建设安全强制性标准的主要内容 教材上共列了教材上共列了5 5项标准的主要内容项标准的主要内容 三、上海地方标准三、上海地方标准“建设工程施工安全监理规程建设工程施工安全监理规程”简介简介 第四章第四章 建设项目风险管理建设项目风险管理 第四章第四章 建设项目风险管理建设项目风险管理 第一节第一节 概述概述 一、风险管理的意义一、风险管理的意义 风险管理是一门新兴的，发展迅速的管理技术学科，风险管理是一门新兴的，发展迅速的管理技术学科， 涉及涉及概率统计、技术经济、财务管理、保险及管理学等学概率统计、技术经济、财务管理、保险及管理学等学 科科，其应用领域和范围十分广

22、泛，其应用领域和范围十分广泛 风险无时不在、无时没有，具有客观上的必然性和风险无时不在、无时没有，具有客观上的必然性和 普遍性普遍性 风险事件的发生具有风险事件的发生具有偶然性和随机性偶然性和随机性 工程项目，特别是大型工程项目建设过程涉及大量工程项目，特别是大型工程项目建设过程涉及大量 的不确定因素，面临的风险越来越多，各风险因素之间内的不确定因素，面临的风险越来越多，各风险因素之间内 在关系错综复杂，风险所导致的损失规模越来越大在关系错综复杂，风险所导致的损失规模越来越大 风险管理在项目管理中扮演着越来越重要的角色风险管理在项目管理中扮演着越来越重要的角色 二、风险管理的特点二、风险管理的

23、特点 风险管理的标的：风险管理的标的： 风险，着重于不确定性的未来风险，着重于不确定性的未来 风险管理的过程需配合诸如决策树，概率统计及随风险管理的过程需配合诸如决策树，概率统计及随 机模拟等特定的专业技术机模拟等特定的专业技术 风险管理的实质是针对项目进行过程中各种风险事风险管理的实质是针对项目进行过程中各种风险事 件，在合理分析评估基础上采取合理对策，促进项目管理件，在合理分析评估基础上采取合理对策，促进项目管理 目标的实现目标的实现 风险管理贯穿项目建设的全过程风险管理贯穿项目建设的全过程 第二节第二节 建设项目风险管理概述建设项目风险管理概述 一、建设项目的概念一、建设项目的概念 建设

24、项目是在一定的建设时期内，在有限的资源条件建设项目是在一定的建设时期内，在有限的资源条件 下，需要在预定的时间内达到要求的规模和质量标准的一下，需要在预定的时间内达到要求的规模和质量标准的一 次性任务次性任务 具有的特点：具有的特点： 投资巨大投资巨大 建设周期长建设周期长 整体性强，涉及面广整体性强，涉及面广 具有固定性，一次性具有固定性，一次性 约束条件多，风险较大约束条件多，风险较大 二、建设项目的风险二、建设项目的风险 不确定性不确定性 对于一个特定的事件或活动，决策者不能确知最终会产对于一个特定的事件或活动，决策者不能确知最终会产 生什么样的后果，其后果有多种可能且各种后果出现的概率

25、生什么样的后果，其后果有多种可能且各种后果出现的概率 不一样不一样 例：例： 某种类型项目是第一次建设，有可能不超投资，也某种类型项目是第一次建设，有可能不超投资，也 可能超投资，若超投资其量值难以准确估计，也就存在多种可能超投资，若超投资其量值难以准确估计，也就存在多种 可能性，且各种可能性发生的概率是不一样的可能性，且各种可能性发生的概率是不一样的 不确定性存在的主要原因：不确定性存在的主要原因： 人们对未来活动或事件的信人们对未来活动或事件的信 息掌握不全面，因而无法对不确定性的后果进行准确预计息掌握不全面，因而无法对不确定性的后果进行准确预计 风险的含义风险的含义 风险包含以下方面的含

26、义：风险包含以下方面的含义： 风险的不确定性风险的不确定性 不确定的后果可以是多样的，可能产生损失，也可能不确定的后果可以是多样的，可能产生损失，也可能 带来收益，也可能是其他后果带来收益，也可能是其他后果 风险必然导致不良后果风险必然导致不良后果 从项目管理角度出发，重要的是如何预见在项目进行过程从项目管理角度出发，重要的是如何预见在项目进行过程 中可能出现的损失或损害，并且考虑如何处理不利后果。中可能出现的损失或损害，并且考虑如何处理不利后果。 基于这种考虑，风险可以被认为是一种基于这种考虑，风险可以被认为是一种必然导致不良后果必然导致不良后果 的不确定性的不确定性 风险是可以度量的风险是

27、可以度量的 风险的属性风险的属性 风险的客观性风险的客观性 风险的存在不以人们的意志为转移，只要风险诱因存风险的存在不以人们的意志为转移，只要风险诱因存 在，一旦条件形成时，风险就会导致损失在，一旦条件形成时，风险就会导致损失 风险的随机性风险的随机性 风险事件的发生具有随机性，偶然性风险事件的发生具有随机性，偶然性 风险的相对性风险的相对性 风险对不同的主体有不同的影响，风险主体对风险的风险对不同的主体有不同的影响，风险主体对风险的 承受能力受收益大小，投入大小和风险主体的地位和拥有承受能力受收益大小，投入大小和风险主体的地位和拥有 资源的影响，因此风险也具有相对性资源的影响，因此风险也具有

28、相对性 风险的可变性风险的可变性 风险性质的变化；风险量的变化；风险因素的变化风险性质的变化；风险量的变化；风险因素的变化 风险的可测性风险的可测性 个别的风险事件很难预测，可应用现代技术手段对其个别的风险事件很难预测，可应用现代技术手段对其 发生的概率进行分析发生的概率进行分析 例：交通事故每天都可能发生，无法避免，而具体的例：交通事故每天都可能发生，无法避免，而具体的 一件交通事故在什么时间一件交通事故在什么时间、地点发生，造成多大损失无法地点发生，造成多大损失无法 预测。但通过大量统计数据，可对某地区或城市每年发生预测。但通过大量统计数据，可对某地区或城市每年发生 交通事故的概率，造成损

29、失的平均强度作出较准确的预测交通事故的概率，造成损失的平均强度作出较准确的预测 和评估，并在此基础上制定出保险的策略和评估，并在此基础上制定出保险的策略 该例子反映了风险的属性该例子反映了风险的属性 建设项目的风险建设项目的风险 造成建设项目达不到预期目标的不确定性，或指那些造成建设项目达不到预期目标的不确定性，或指那些 影响建设项目目标实现的消极的不确定性影响建设项目目标实现的消极的不确定性 考虑建设项目风险时，需注意考虑建设项目风险时，需注意 项目所具有的多样性客观上决定了任何项目不可能项目所具有的多样性客观上决定了任何项目不可能 完全一致完全一致 对同样的项目，不同的风险承担主体所采取的

30、风险对同样的项目，不同的风险承担主体所采取的风险 防范措施也不相同防范措施也不相同 最大的不确定性往往存在于项目的早期，随着项目最大的不确定性往往存在于项目的早期，随着项目 的进展，不确定性会逐渐减少的进展，不确定性会逐渐减少 认真研究风险事件本身和环境以及两者之间的关系认真研究风险事件本身和环境以及两者之间的关系、 相互影响和相互作用，才能正确识别所面临的风险相互影响和相互作用，才能正确识别所面临的风险 对风险的前期评估非常重要对风险的前期评估非常重要 三、建设项目风险管理三、建设项目风险管理 风险管理的概念风险管理的概念 对风险从认识，分析乃至采取防范和处理措施等一系对风险从认识，分析乃至

31、采取防范和处理措施等一系 列过程列过程 风险管理是一系统的、完整的过程，是项目管理过程风险管理是一系统的、完整的过程，是项目管理过程 中的一个方面中的一个方面 风险管理的基础：调查和收集资料，利用众多管理技风险管理的基础：调查和收集资料，利用众多管理技 术的工具和手段来协助进行风险分析和评估术的工具和手段来协助进行风险分析和评估 风险管理的目标风险管理的目标 风险管理是项目管理的重要内容，必须确定具体目标，风险管理是项目管理的重要内容，必须确定具体目标， 制订具体的指导原则，规定风险管理的责任范围制订具体的指导原则，规定风险管理的责任范围 建设项目从策划，实施到投入使用的不同阶段，风险建设项目

32、从策划，实施到投入使用的不同阶段，风险 管理所追求的目标不一样，面临的风险因素不同，其管理管理所追求的目标不一样，面临的风险因素不同，其管理 的重点和方法也会有所不同的重点和方法也会有所不同 对建设项目而言，风险管理目标可更具体表达为在对建设项目而言，风险管理目标可更具体表达为在保保 证建设过程安全的前提下，实现投资，进度和质量的控制证建设过程安全的前提下，实现投资，进度和质量的控制 要求要求 风险识别风险识别、风险分析和风险评估是建设项目管理的重风险分析和风险评估是建设项目管理的重 要内容要内容 风险管理的重点风险管理的重点 以下特别需要考虑风险管理的情况以下特别需要考虑风险管理的情况 具有

33、重要政治，经济和社会意义的项目具有重要政治，经济和社会意义的项目 项目中有不可预见的新的变化，或要满足特定目标项目中有不可预见的新的变化，或要满足特定目标 时时 项目生命周期内主要决策点或变更点，需要帮组解项目生命周期内主要决策点或变更点，需要帮组解 决特定问题时决特定问题时 在处理实质性的开支，成本的不确定巨大时在处理实质性的开支，成本的不确定巨大时 项目投资数额大，财务影响明显，或资金提供人要求项目投资数额大，财务影响明显，或资金提供人要求 进行时进行时 项目涉及敏感问题，受到法律法规严格要求，或风险项目涉及敏感问题，受到法律法规严格要求，或风险 发生的后果是灾难性的等发生的后果是灾难性的

34、等 风险管理的程序风险管理的程序 风险识别风险识别 确认哪些风险因素有可能会影响项目进展，并记录每个确认哪些风险因素有可能会影响项目进展，并记录每个 风险因素所具有的特点风险因素所具有的特点 风险分析风险分析 对个别风险因素及其影响进行量化并形成风险清单，为风险控对个别风险因素及其影响进行量化并形成风险清单，为风险控 制提供各种行动路线和方案的过程制提供各种行动路线和方案的过程 风险评估风险评估 对各风险的后果进行评估，并确定不同风险的严重程度顺序对各风险的后果进行评估，并确定不同风险的严重程度顺序 风险控制风险控制 采取必要应对措施避免风险的发生或减少风险造成的损失采取必要应对措施避免风险的

35、发生或减少风险造成的损失 风险监控风险监控 适时对风险新的变化进行跟踪，及时对风险管理计划和措施进适时对风险新的变化进行跟踪，及时对风险管理计划和措施进 行修改和完善行修改和完善 风险管理的组织风险管理的组织 为实现风险管理目标而建立的组织结构为实现风险管理目标而建立的组织结构 例：例： 风险管理团队的组成风险管理团队的组成 理想的风险管理团队由风险管理负责人和不同层次项目管理人员组理想的风险管理团队由风险管理负责人和不同层次项目管理人员组 成，团队中应包括外部专家。创建一个能够最好地平衡各种技能、且有成，团队中应包括外部专家。创建一个能够最好地平衡各种技能、且有 凝聚力的团队是一项挑战。凝聚

36、力的团队是一项挑战。 对于项目不同的参与人员，诸如发展商、承包商、供应商、设计人、对于项目不同的参与人员，诸如发展商、承包商、供应商、设计人、 监理人、最终的使用者以及保险公司等，他们所看到的风险是不同的。监理人、最终的使用者以及保险公司等，他们所看到的风险是不同的。 因此，个人的态度和经验可以造成对项目目标的不同理解，不可避免地因此，个人的态度和经验可以造成对项目目标的不同理解，不可避免地 会影响他们对潜在风险的识别、评估和管理。需要指出的是，最大的风会影响他们对潜在风险的识别、评估和管理。需要指出的是，最大的风 险可能是团队之间缺乏沟通。因此，风险管理团队的负责人需要有良好险可能是团队之间

37、缺乏沟通。因此，风险管理团队的负责人需要有良好 的经验和协调能力，应具有如下的知识结构和能力：的经验和协调能力，应具有如下的知识结构和能力： （1 1）熟练地掌握所有与风险管理有关的方法，赢得所有团队成员的）熟练地掌握所有与风险管理有关的方法，赢得所有团队成员的 信任。信任。 （2 2） 懂得与项目有关的技术问题。懂得与项目有关的技术问题。 （3 3） 懂得与项目有关的商业问题。懂得与项目有关的商业问题。 （4 4） 具备优秀的管理技能。具备优秀的管理技能。 （5 5） 具备优秀的思想交流技能。具备优秀的思想交流技能。 第三节第三节 建设项目风险的识别建设项目风险的识别 一、风险识别的目的一、

38、风险识别的目的 识别出可能对项目进展有影响的风险因素，性质以识别出可能对项目进展有影响的风险因素，性质以 及风险产生的条件，据此衡量风险的大小及风险产生的条件，据此衡量风险的大小 记录具体风险的各方面特征，并提供最适当的风险记录具体风险的各方面特征，并提供最适当的风险 管理对策管理对策 识别风险可能引起的后果识别风险可能引起的后果 通过风险识别，建立以下信息通过风险识别，建立以下信息 存在的或潜在的风险因素存在的或潜在的风险因素 风险发生的后果风险发生的后果、影响的大小和严重性影响的大小和严重性 风险发生的可能性风险发生的可能性、概率概率 风险发生的可能时间风险发生的可能时间 风险与本项目或其

39、他项目及环境之间的相互影响风险与本项目或其他项目及环境之间的相互影响 二、风险识别的依据二、风险识别的依据 风险管理计划风险管理计划 规划和设计如何进行项目风险管理的活动过程规划和设计如何进行项目风险管理的活动过程 项目计划项目计划 项目目标、任务、范围、进度、质量、造价、资源等项目目标、任务、范围、进度、质量、造价、资源等 涉及项目进行过程的计划涉及项目进行过程的计划 风险分类风险分类 历史资料历史资料 以往相关项目或相近项目的历史资料（风险应对计划，以往相关项目或相近项目的历史资料（风险应对计划， 风险因素或评估资料等）风险因素或评估资料等） 三、风险的来源与类型三、风险的来源与类型 风险

40、来源风险来源、事件及影响事件及影响 风险来源：风险来源： 物质环境物质环境 社会环境社会环境 政治环境政治环境 法律环境法律环境 操作环境操作环境 经济环境经济环境 认知环境认知环境 例：例： 一个施工现场的楼板坍塌事件一个施工现场的楼板坍塌事件 可能的风险来源风险事件可能造成的影响 认知环境认知环境 设计存在错误设计存在错误 楼板垮塌工楼板垮塌工 人受伤人受伤 工人死亡或重伤工人死亡或重伤 造成停工、工期延误造成停工、工期延误、 工人的赔偿工人的赔偿 造成返工、成本上升造成返工、成本上升 保险费增加保险费增加 被政府罚款被政府罚款 脚手架设计有问题脚手架设计有问题 操作环境操作环境 安全措施

41、不到位安全措施不到位 工人盲目施工工人盲目施工 缺乏足够的监督缺乏足够的监督 经济环境经济环境 通货膨胀超出预计通货膨胀超出预计建材大幅度建材大幅度 涨价涨价 发生火灾、发生火灾、 洪灾洪灾 中途停工中途停工 发生质量缺发生质量缺 陷陷 工程量增加工程量增加 项目超投资项目超投资 项目逾期完工项目逾期完工 质量达不到标准质量达不到标准 火灾或洪水造成损害火灾或洪水造成损害 无法按时使用致使收入无法按时使用致使收入 减少减少 政策改变、税收提高政策改变、税收提高 操作环境操作环境 逾期交付关键材料逾期交付关键材料 承包商破产承包商破产 缺乏协调、管理不善缺乏协调、管理不善 缺乏足够的监督缺乏足够

42、的监督 物质环境物质环境 极端恶劣的气候极端恶劣的气候 不可预见的不利地质条件不可预见的不利地质条件 纯粹风险与投机风险纯粹风险与投机风险 纯粹风险纯粹风险 不能带来机会，无获得利益可能的风险不能带来机会，无获得利益可能的风险 投机风险投机风险 既可能带来机会，获得利益，又隐含威胁，造成损失既可能带来机会，获得利益，又隐含威胁，造成损失 的风险的风险 整体风险与局部风险整体风险与局部风险 局部风险局部风险 由某个特定因素导致损失影响的范围小的风险由某个特定因素导致损失影响的范围小的风险 整体风险整体风险 对项目总体目标实现有较大影响，且影响范围大，风对项目总体目标实现有较大影响，且影响范围大，

43、风 险因素往往无法加以控制的风险险因素往往无法加以控制的风险 可控风险与不可控风险可控风险与不可控风险 可控风险可控风险 结果部分地在人们的直接控制范围之内的风险结果部分地在人们的直接控制范围之内的风险 不可控风险不可控风险 不可能影响和控制其产生的后果的风险不可能影响和控制其产生的后果的风险 例：不同类型的风险例：不同类型的风险 风险事件风险事件风险类型风险类型风险承担主体风险承担主体 通货膨胀，材料涨价 纯粹风险 整体风险 不可控风险 发展商 承包商 合同条件不严格 投机风险 局部风险 可控风险 发展商 承包商 设计人 监理人等 工程中的安全事故 纯粹风险 局部风险 可控风险 发展商 承包

44、商 监理人等 恶劣的气候事件 纯粹风险 局部风险 不可控风险 发展商 承包商 四、建设项目的风险因素四、建设项目的风险因素 政治风险政治风险 例：政府政策变更例：政府政策变更 2020世纪世纪9090年代初期年代初期, ,房地产市场刚刚在中国建立房地产市场刚刚在中国建立, ,房地产开发房地产开发 行业里有很多不合法的情况行业里有很多不合法的情况, ,泡沫现象严重，对国家经济构成泡沫现象严重，对国家经济构成 重大威胁重大威胁. .因此因此,1993,1993年全国开始实施经济宏观调控政策年全国开始实施经济宏观调控政策, ,包括包括 对房地产发展的融资紧缩对房地产发展的融资紧缩, ,限制银行业务贷

45、款限制银行业务贷款. .该政策的变化对该政策的变化对 房地产开发商造成沉重打击房地产开发商造成沉重打击, ,尤其是经济实力较弱的发展商尤其是经济实力较弱的发展商, ,致致 使很多工程未完成使很多工程未完成, ,出现大批的烂尾楼出现大批的烂尾楼. . 直到现在直到现在, ,一些地方仍一些地方仍 然存在很多的未完工建筑物然存在很多的未完工建筑物. . 经济风险经济风险 宏观经济宏观经济 投资环境投资环境 社会风险社会风险 n 宗教信仰宗教信仰 n 社会治安社会治安 n 文化素质文化素质 n 公众态度公众态度 例例: : 社会环境对监理的影响社会环境对监理的影响 目前目前, ,社会公众对监理工作寄予

46、了极大的期望社会公众对监理工作寄予了极大的期望, ,但对监但对监 理的认识也产生了某些偏差理的认识也产生了某些偏差, ,形成了一种对监理事业形成了一种对监理事业 健康发展不利的社会环境健康发展不利的社会环境. .以为只要实施了监理以为只要实施了监理, ,工程工程 出了质量问题时出了质量问题时, ,首先就要向监理追究责任首先就要向监理追究责任. .甚至觉得甚至觉得 应当以工程中是否出现工程质量或安全问题来评估、应当以工程中是否出现工程质量或安全问题来评估、 衡量监理的工作成效衡量监理的工作成效. .必须明确必须明确, ,承包商有责任为业主承包商有责任为业主 提交一个质量合格的工程提交一个质量合格

47、的工程, ,监理在工程实施过程中所监理在工程实施过程中所 作的任何工作并不能减少或免除承包商的任何义务作的任何工作并不能减少或免除承包商的任何义务. . 因此因此, ,让监理过多地承担或分担工程的质量和安全责让监理过多地承担或分担工程的质量和安全责 任可能促使监理在工作中故意掩盖、隐瞒工程质量任可能促使监理在工作中故意掩盖、隐瞒工程质量 问题，造成工程质量问题得不到及时的发现和处理问题，造成工程质量问题得不到及时的发现和处理, , 使工程真正留下质量和安全隐患使工程真正留下质量和安全隐患, ,反而造成工程更大反而造成工程更大 的风险的风险. . 工程风险工程风险 指一项工程在设计指一项工程在设

48、计、施工及移交运行的各个阶段可能施工及移交运行的各个阶段可能 遭受的遭受的、影响项目系统目标实现的风险影响项目系统目标实现的风险 自然风险自然风险 决策风险决策风险 组织与管理风险组织与管理风险 技术风险技术风险 责任风险责任风险 五、风险识别的方法五、风险识别的方法 德尔菲法德尔菲法 （专家调查法）（专家调查法） 头脑风暴法头脑风暴法 情景分析法情景分析法 核对表法核对表法 面谈法面谈法 六、风险识别的原则六、风险识别的原则 风险识别的方法是灵活多变的，不同性质的风险，识别的方法风险识别的方法是灵活多变的，不同性质的风险，识别的方法 和过程可能会截然不同和过程可能会截然不同 对一个建设项目，

49、须将几种识别方法结合起来，相互补充对一个建设项目，须将几种识别方法结合起来，相互补充 对特定活动和事件，采用某种分析方法可能更有效对特定活动和事件，采用某种分析方法可能更有效 风险管理人员应尽量向有关业务部门的专业人士征求意见风险管理人员应尽量向有关业务部门的专业人士征求意见 以求得对项目风险的全面了解以求得对项目风险的全面了解 须制定一个连续的风险识别计划须制定一个连续的风险识别计划 风险识别方法须考虑其相应的成本，讲究经济上的合理风险识别方法须考虑其相应的成本，讲究经济上的合理 在识别风险的同时要做好准确记录在识别风险的同时要做好准确记录 七、风险识别的成果七、风险识别的成果 风险识别的最

50、主要成果是风险识别的最主要成果是风险清单风险清单 其最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险其最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险 的行为的行为 风险清单至少应包括下列内容：风险清单至少应包括下列内容： 项目风险编号项目风险编号 风险因素风险因素 风险时间风险时间 风险后果风险后果 第四节第四节 建设项目风险分析与评估建设项目风险分析与评估 一、风险分析与评估的概念一、风险分析与评估的概念 要把握风险，须在识别风险因素的基础上对其进行要把握风险，须在识别风险因素的基础上对其进行 进一步的分析和评估进一步的分析和评估 分析是评估的基础，评估主要是讨论多种风险因素分析是评估的基础，

51、评估主要是讨论多种风险因素 对项目目标的总体影响对项目目标的总体影响 风险的分析和评估往往采用定性与定量相结合的方风险的分析和评估往往采用定性与定量相结合的方 法进行法进行 风险分析与评价流程风险分析与评价流程 搜集资料 客观统计资 料 主观估计资 料 风险衡量 估计风险潜在 影响 估计风险概率 大小或分布 评价风险潜在 后果 二、风险的度量二、风险的度量 风险度量方法风险度量方法 风险度量可用下式描述风险度量可用下式描述 r=f (o,p)r=f (o,p) 式中：式中： r- r- 项目风险的风险量大小项目风险的风险量大小 o- o- 风险出现概率风险出现概率 p- p- 潜在的损失量潜在

52、的损失量 p r1 r2 o r3 等风险量曲线 离原点越近，风险量越小 在风险坐标中可得到等风险量曲线在风险坐标中可得到等风险量曲线 风险发生后，造成损失的衡量风险发生后，造成损失的衡量 损失性质损失性质 损失的大小损失的大小 损失发生的时间损失发生的时间 风险的量化风险的量化 最简单的一种风险量化是将风险结果与其相应概率值最简单的一种风险量化是将风险结果与其相应概率值 相乘得出风险损失的期望值（均值）相乘得出风险损失的期望值（均值） 例：例： 材料成本增加 各种浪费价格波动丧失、盗窃 +50000 0.35 +100000+50000 风险结果 概率值 主要风险 r均=500000.35+

53、1000000.35+500000.3=67500 0.350.3 实际上实际上, ,除经济损失外，其他后果难以做到准确量化预测，除经济损失外，其他后果难以做到准确量化预测， 较为可行的方法是按后果的严重程度划分等级较为可行的方法是按后果的严重程度划分等级 三、风险评估的方法和工具三、风险评估的方法和工具 评估项目风险的总体效果的方法有定性及定量方法评估项目风险的总体效果的方法有定性及定量方法 常用的方法有：常用的方法有： 调查打分法调查打分法 层次分析法层次分析法 蒙特卡洛模拟法蒙特卡洛模拟法 敏感性分析法敏感性分析法 模糊数学法模糊数学法 影响图等影响图等 实际应用时需考虑项目规模、类型、

54、项目目标的性质等实际应用时需考虑项目规模、类型、项目目标的性质等 第五节第五节 风险态度与风险决策风险态度与风险决策 一、决策概念一、决策概念 为实现特定目标，根据客观可能，在占有一定信息和为实现特定目标，根据客观可能，在占有一定信息和 经验的基础上，采用一定的科学方法和手段，从两个以上经验的基础上，采用一定的科学方法和手段，从两个以上 的可行性方案中择优选一个合理方案的分析的可行性方案中择优选一个合理方案的分析、判此过程。判此过程。 二、风险态度与决策准则二、风险态度与决策准则 风险态度风险态度 决策者对风险的偏好程度，可分为：决策者对风险的偏好程度，可分为： 冒险型的决策者冒险型的决策者

55、避险型的决策者避险型的决策者 中性型决策者中性型决策者 决策准则决策准则 决策者进行决策的依据或原则决策者进行决策的依据或原则 不同的决策者在同样的风险环境中采取的决策准则可不同的决策者在同样的风险环境中采取的决策准则可 能不一样，因为他们的风险态度不一样能不一样，因为他们的风险态度不一样 作决策时考虑的因素不一样，决策结果会有差别作决策时考虑的因素不一样，决策结果会有差别 决策准则可分为单属性和多属性决策准则决策准则可分为单属性和多属性决策准则 如：某房产公司拥有一块土地进行开发，有几个开发方如：某房产公司拥有一块土地进行开发，有几个开发方 案得到不同的案得到不同的利润利润, ,此为此为单目

56、标决策单目标决策. . 某房公司制定项目销售价格和广告策略时，有两个决某房公司制定项目销售价格和广告策略时，有两个决 策方案，每个决策方案会引起策方案，每个决策方案会引起市场占有率市场占有率和和投资回报率投资回报率的的 变化变化, ,此为此为多目标决策多目标决策. . 三、建设项目中的风险决策三、建设项目中的风险决策 风险决策的层次风险决策的层次 对单一开发项目进行风险评估，判断项目风险程度是对单一开发项目进行风险评估，判断项目风险程度是 否在项目风险管理目标之内，否在项目风险管理目标之内，从风险角度判断项目是否可行从风险角度判断项目是否可行 针对可行的各个开发项目进行项目风险综合评估，针对可

57、行的各个开发项目进行项目风险综合评估，选选 择符合项目管理目标的最佳开发方案择符合项目管理目标的最佳开发方案 对某一风险管理措施，通过分析风险管理成本和风险对某一风险管理措施，通过分析风险管理成本和风险 管理效益，管理效益，判断风险管理措施经济上是否可行判断风险管理措施经济上是否可行 在经济可行的风险管理和控制措施中在经济可行的风险管理和控制措施中选择最合理方案选择最合理方案 风险决策的原则和要素风险决策的原则和要素 风险决策一般遵循的原则：风险决策一般遵循的原则： 决策目标必须明确决策目标必须明确 决策必须有可靠依据决策必须有可靠依据 决策必须有可靠保证决策必须有可靠保证 决策必须符合经济原

58、则决策必须符合经济原则 决策要有一定的应变能力决策要有一定的应变能力 风险决策的基本要素风险决策的基本要素 决策者的目标（目标应明确）决策者的目标（目标应明确） 可供选择的范围可供选择的范围 必须考虑的因素必须考虑的因素 可能采用的措施可能采用的措施 措施采取的合理时间措施采取的合理时间 辅助决策的分析技术辅助决策的分析技术 决策者对风险的态度决策者对风险的态度 第六节第六节 建设项目风险管理建设项目风险管理 一、项目风险管理计划一、项目风险管理计划 机遇与风险机遇与风险 风险与机遇并存，采取风险控制措施时，通常存在商风险与机遇并存，采取风险控制措施时，通常存在商 业利益，制定风险管理的计划和

59、考虑风险控制措施时，需业利益，制定风险管理的计划和考虑风险控制措施时，需 结合不同风险承担主体的风险态度和风险承受能力统筹考结合不同风险承担主体的风险态度和风险承受能力统筹考 虑，优化决策虑，优化决策 既要考虑项目的风险，也要考虑承担一定的风险可能既要考虑项目的风险，也要考虑承担一定的风险可能 会给项目带来机遇和潜在的收益会给项目带来机遇和潜在的收益 例：例： 风险与进步风险与进步 我国的三峡工程是一项宏伟的跨世纪工程，但在建设我国的三峡工程是一项宏伟的跨世纪工程，但在建设 之前，很多人担心该项目将承担巨大的风险，如财政无法之前，很多人担心该项目将承担巨大的风险，如财政无法 负担的风险、大型水

60、力发电机制造技术的风险、航道泥沙负担的风险、大型水力发电机制造技术的风险、航道泥沙 淤积的风险以及环境保护风险等等。但风险也是一种机遇淤积的风险以及环境保护风险等等。但风险也是一种机遇 和动力，迫使人们认真地研究和处理风险。事实证明，三和动力，迫使人们认真地研究和处理风险。事实证明，三 峡工程建设的顺利进行，不仅项目本身的防洪、发电等社峡工程建设的顺利进行，不仅项目本身的防洪、发电等社 会和经济效益显著会和经济效益显著, ,还极大地促进了我国建设管理、设计、还极大地促进了我国建设管理、设计、 施工水平的提高，同时也带动了一大批诸如发电机制造和施工水平的提高，同时也带动了一大批诸如发电机制造和