精选世界知识产权市场的演变资料

1、世界知识产权市场的演变（北京高文律师事务所张宝光律师）一、早期世界知识产权的兴起（一）世界知识产权的产生知识产权” （Intellectual Property）的概念来源于 18世纪的德国，著名比利时法学家皮卡 弟将其概括为“一切来自知识活动的权利”，十九世纪后期，知识产权的法律意义得以明确， 得到许多国家和国际组织的承认。知识产权作为国际间的普遍用语，始于1967年7月14日在斯德哥尔摩签订的成立世界知识产权的国际公约。” 1关于知识产权的起源，我国著名的知识产权学家郑成思先生是这样表述的：“知识产权并非起源于任何一种民事权利，也并非起源于任何一种财产权。它起源于封建社会的特权。这种特权，

2、或由君主个人授予、或由封建国家授予、或由代表君主的地方官授予。” 2作为知识产权表现形式之一的专利最早出现在欧洲。据考证，专利的萌芽产生于公元前五百年，在今意大利南部以生活奢侈著称的古都Sybaris （当时为希腊殖民地），一种烹调方法被授与为期一年的独占权。以后，经过漫长的发展阶段，到了十二世纪，以英国为代表的资本主义萌芽较早的国家开始了引进技术和建立新工业的运动。1236年，英王亨利三世曾赐给波多尔的一个市民15年制作色布的垄断权；1331年，英王爱德华三世曾授予一个工匠在缝 纫与染织技术方面独专其利。这种钦赐特权制度便是专利制度的萌芽。1474年，威尼斯共和国制定了世界上第一部最接近现代

3、专利制度的法律一一被认为是专利法的鼻祖。根据其法律要求，取得专利的条件是要把该技术教给当地相同领域的工艺师， 工艺师要对外承担保密义务。因其出发点是把工艺师们的技艺当做准技术秘密加以保护而非 公开，所以它并不是现代意义上的专利法。1623年，英国议会通过颁布了垄断法规（The Statute of Monopolies），这是世界上第一部具有现代意义的专利法。它明确规定了发明专利权的主体、客体、专利取得的条件、专利的有效期、专利无效等基本内容，这些范畴对于今天的专利法仍有很大影响。18世纪初，英国的专利制度进一步完善。17091714年，英国安娜女王统治时期，法规中对描述发明内容的 专利说明书

4、有了明确要求。由此，专利的取得就成为一种具有合同性质的法律行为：做为取得专利的“对价”，发明人必须充分地陈述发明内容并予以公布。发明人要向公众公布他研 制出的新产品和新技术，以换取公众在一定时期内承认他新成果的专有权。专利说明书出现了，这标志着具有现代特点的专利制度最终形成。其后，欧美国家纷纷仿效。1790年，美国以联邦宪法为依据颁布了专利法，它是当时最系统、最全面的专利法。法国 第一部专利法出现在 1791年。这期间各国专利法的共同特征是专利授权时都没有明确的权 利要求，而且都不进行检索和技术审查。随后，18001888年间，大多数工业化国家都颁布了本国专利法，它们是：荷兰（1809年）、奥

5、地利（1810年）、俄罗斯（1812年）、瑞典（1819年）、西班牙（1826年）、墨西哥（1840年）、巴西及印度（1859年）、阿根廷及意大 利（1864年）、加拿大（1869年）、德国（1877年）、土耳其（1879年）、日本（1885年）。 1877年的德国专利法突出了强制审查原则，是最早实行专利审查制的国家。1902年修订的英国专利法规定审查员须对50年来的英国专利进行检索。1905年起，英国正式开始实行专利申请检索制度。1932年修订的专利法又将专利申请的检索范围扩大到英国以外的国家。专利制度在世界范围内发展迅速，据统计，世界范围内实行专利制度的国家在1873年有22个，1990年

6、有45个，1925年有73个，1958年有99个，1973年有120个，1984年有158 个。到目前为止，世界上建立起专利制度的国家和地区已经超过175个。使得美国在法律制度的设实行的是英国法律。由于英（二）美国早期的专利法处于英国殖民地时期的美国，由于殖民地立法者知识范围的局限,计上多数都是仿效英国。当时整个殖民地并没有独立的专利法，国推行的殖民地政策， 尽管有专利法存在，美国国内的产业发展也受到极大限制，当时美国只能向英国出口原料，并从英国高价进口机器产品。1787年美国宪法起草时，正值欧洲第一次工业革命的高峰时期，专利制度在英国带来巨大 的社会冲击。作为刚刚独立的国家，美国对于原宗主国

7、英国的法律在改进的基础上予以接受。 对于对英国社会的经济和工业发展带来巨大影响的专利制度，美国宪法的制定者对其予以相当的重视。1787年制定的美利坚合众国宪法在其第1条第8款第8项，即“版权与专利条款”明确了版权法和专利法的立法依据。具体规定为：“为发展科学和实用技术，国会有权保障作者和发明人在有限的时间内对其作品和发明享有独占权。”该条款是美国专利法制定的依据。1790年，美国国会通过了首部专利法，该法名称为“促进实用技艺进步法案”。此法案规定国务卿、国防部长和司法部长中的任何两位有权授予发明不超过14年保护期的专利权。该发明应是新的，且要有用和足够重要。 被授予者要在授权时向国务卿递交描述

8、该发明的说 明书，需要的话要提交模型。由国务卿、司法部长、国防部长组成的专利委员会专门负责 ，严格审查专利申请，其决定具有绝对权威，不得上诉。这是美国最早的专利行政机构。从专利 委员会的组成人员上我们可以看出美国对专利制度的重视程度。当时的国务卿托马斯杰弗逊（Thomas Jeffers on）实际上成为美国专利制度的第一位行政官。3二、十九、二十世纪世界知识产权状况（一） 知识产权的国际保护1、保护工业产权巴黎公约的签署19世纪，随着工业产权制度在西方各国普遍建立，科学技术与生产力获得了空前的发展。为适应科学技术的进步和国际经济技术贸易的发展，从19世纪末开始，几乎所有建立专利制度的国家，其

9、专利法都已经既是国内法，又是涉外法。由于专利法具有地域性特点，只在本国范围内有效，除非一个国家的企业或个人向另一个国家申请并取得专利权，否则，该项技术在另一个国家就得不到保护。而为了避免在一国公开破坏专利在其他国家的新颖性，专利的应用不得不同时在所有的国家产生。这一现实问题引起了克服这些困难的强烈愿望。另一方面，技术全球化趋势的加强以及世界贸易的增长要求工业产权法的和谐统一，为了吸引更多的发明创造， 促进本国的科技进步和经济发展，许多国家的专利法都突破了地域性的限制，对外国人申请专利的权利不做特殊限制，本国与外国的发明创造受同等的法律保护。在此历史背景下，对知识产权实行国际保护一各国互相给予对

10、方国民以知识产权保护一的呼声日益强烈，知识产权领域的国际条约应运而生。1883年3月20日，比利时、法国、巴西、意大利等11个国家在巴黎签署了保护工业产权巴黎公约（以下简称巴黎公约），1884年7月7日公约生效。目前，缔约方已达到171 个联盟成员。公约自签订以来，已做过多次修订，现行的是1980年2月在日内瓦修订的文本，共30条，分为3组，第1-12条为实质条款，第13-17条为行政条款，第18-30条是关 于成员国的加入、批准、退出及接纳新成员国等内容，称为最后条款。巴黎公约的调整对象即保护范围是工业产权，包括发明专利权、实用新型、工业品外观设计、商标权、服务标记、厂商名称、产地标记或原产

11、地名称以及制止不正当竞争等。巴黎 公约的基本目的是保证一成员国的工业产权在所有其他成员国都得到保护。但由于各成员国间的利益矛盾和立法差别，巴黎公约没能制定统一的工业产权法，而是以各成员国内立法为基础进行保护，因此它没有排除专利权效力的地域性。公约在尊重各成员的国内立法的同时，规定了各成员国必须共同遵守的几个基本原则，以协调各成员国的立法， 使之与公约的规定相一致。巴黎公约确立的基本原则有：国民待遇原则 按照巴黎公约的有关规定，在工业产权保护方面，每一个巴黎公约成员国必须给予其他的成员国国民相同于本国国民的待遇；对于非巴黎公约成员国的国民，如果他们在成员国内有住所或者有真实有效的工商业营业场所，

12、也享有同样的国民待遇。因此， 依公约规定，享受国民待遇的主体是非常宽泛的。优先权原则 优先权原则旨在确定每一个成员国国民所享有的一项基本权利。巴黎公约 规定凡在一个缔约国申请注册的商标，可以享受自初次申请之日起为期6个月的优先权，即在这6个月的优先权期限内， 如申请人再向其他成员国提出同样的申请，其后来申请的日期可视同首次申请的日期。 发明、实用新型和工业品外观设计的专利申请人从首次向成员国之一 提出申请之日起，可以在一定期限内（发明和实用新型为12个月，工业品外观设计为 6个月）以同一发明向其他成员国提出申请，而以第一次申请的日期为以后提出申请的日期。优先权的作用在于保护首次申请人，使他在向

13、其他成员国提出同样的注册申请时，不致由于两次申请日期的差异而被第三者钻空子抢先申请注册。独立性原则 其内容包括：工业产权的获得在不同的成员国独立；权利的消灭独立；权利保护的实体内容相互独立。亦即申请和注册商标的条件，由每个成员国的本国法律决定，各自独立。亦即商标在一成员国取得注册之后，就独立于原商标，即使原注册国已将该商标予以撤销，或因其未办理续展手续而无效，都不影响它在其它成员国所受到的保护；同一发明在不同国家所获得的专利权彼此无关，各成员国独立地按本国的法律规定给予或拒绝、或撤销、或终止某项发明专利权，不受其它成员国对该专利权处理的影响。巴黎公约还规定参加国组成保护工业产权同盟，简称巴黎同

14、盟。同盟设有三个机关，即 大会、执行委员会和国际局。保护工业产权巴黎公约，是各种工业产权公约中缔约最早、成员国最广泛的一个综合公约，也是当今世界社会保护工业产权的最基本最重要的一个全球多边国际公约。42、世界知识产权组织（WIPO ）的成立世界知识产权组织的产生可追溯到十九世纪80年代。由于技术的迅猛发展和贸易的全球化，需要在多国建立快速保护机制对于新的发明和有商业价值的财产进行保护，各国开始呼唤建立世界知识产权组织。1883年签署的保护工业产权的巴黎公约和1886年缔结的保护文学和艺术作品伯尔尼公约最初由瑞士政府代为管理。1893年两个公约的管理机构合并，成立了保护知识产权联合国际局。196

15、7年，保护知识产权联合国际局提议建立世界知识产权组织。同年7月14日“国际保护工业产权联盟”（巴黎联盟）和“国际保护文学艺术作品 联盟”（伯尔尼联盟）的 51个成员在瑞典首都斯德哥尔摩共同建立了世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization ,缩写为 WIPO），以便进一步促进全世界对知识产权 的保护，加强各国和各知识产权组织间的合作。1970年4月26日，建立世界知识产权组织公约生效。1974年12月，该组织成为联合国16个专门机构之一。世界知识产权组织的总部设在瑞士日内瓦，在美国纽约联合国大厦设有联络处，现有184个成员国，管理着涉及知识

16、产权保护各个方面的24项（16部关于工业产权，7部关于版权，加上建立世界知识产权组织公约）国际条约。世界知识产权组织的宗旨是致力于发展兼顾各方利益、便于使用的国际知识产权（IP）制度，以奖励创造，促进创新，在为经济发展做出贡献的同时维护公共利益。它下设4个机构： 大会。由成员国中参加巴黎联盟和伯尔尼联盟的国家组成，每3年召开1次会议；大会为这个组织的最高权力机构。 成员国会议。由全体成员国组成，每3年召开1次会议，讨论有关问题，制定法律和技术计划及财政预算。协调委员会。由巴黎联盟和伯尔尼联盟执行委员会的成员国组成，每年召开1次会议，提出有关意见，拟定大会议程草案， 提出总干事候选人名单等。国际

17、局。负责组织会议及文件、交流情报、出版刊物和国际注册等事宜。国际局是该组织的常设办事机构，它的主要职能是： 负责通过国家间的合作促进对全世界知识产权的保护，管理建立在多边条约基础上的关于专利、商标和版权方面的23个联盟的行政工作，并办理知识产权法律与行政事宜。该组织的很大一部分财力是用于同发展中国家进行开发合作，促进发达国家向发展中国家转让技术，推动发展中国家的发明创造和文艺创作活动，以利于其科技、文化和经济的发展。它的主要任务是：鼓励制定保护知识产权的国际条约及各国的国内立法，协调各国知识产权的立法和程序；鼓励发达国家先进技术向发展中国家转移，并向发展中国家提供知识产权方面的技术援助和咨询服

18、务；办理国际知识产权注册登记；促进文件和专利程序的标准化；管理国际专利证件中心， 为各成员国提供检索服务等。3、专利合作条约（PCT）二十世纪上半期，专利在不同国家保护发明的唯一方法是向每一个国家单独提交申请，这些申请由于每一个要单独处理，因此，每一个国家的申请和审查都要重复。随着科技的飞速发展和经济全球化，专利的国际申请已经不能满足时代要求。为了克服传统体系中出现的问题，保护工业产权国际（巴黎）联盟执行委员会于1966年9月邀请BIRPI （世界知识产权组织的前身）研究能减少申请人和专利局所作的重复工作的解决办法。1967年国际条约草案由BIRPI起草并提交专家委员会。此后几年一些旨在修改草

19、案的会议如期举行，并于1970年6月在华盛顿举行了外交会议，此次会议制定了专利合作条约。专利合作条约或称PCT于1978年1月24日生效，并于1978年6月1日在最初的18个缔约国开始实施。专利合作条约的签署是巴黎公约以来专利领域国际合作的最重大的进步。专利合作条约的主要目的是从专利国际申请人和专利局利益考虑简化在几个国家同时申请发明专利保护的手 续，使之更为有效和经济， 并避免在每个国家递交和处理申请手续的重复；同时促进并加速工业界和其他相关的部门利用与发明相关的技术信息并帮助发展中国家得到这些技术。该条约向发明者和工业界提供了一条在国际上得到专利保护的方便道路。因为，根据专利合作条约系统规

20、定，只递交一份“国际”申请就能起到在几个国家或在专利合作条约所有成员国递 交申请的效果。此类申请一经提出，申请人会收到有关其发明是否可以获得专利的有价值的 信息（通过国际检索报告和任择性国际初步审查报告）；申请人比遵循传统的专利体系拥有更多时间决定在哪些被指定的国家里继续进行申请。因此PCT体系统一并精简了取得专利的程序，同时降低了费用，为申请人做出重要决策提供了坚实基础。条约签署后，PCT体系的范围迅速扩大，国际申请的件数从1979年的2600件增加到2001年的104,000件。由于每一件申请均延及一个以上的国家，该104,000件申请相当于近 850万件国家发明申请。PCT的成员数量到2

21、009年已达到141个。4、欧洲专利公约（EPC）顺应二十世纪世界科技的飞速发展及欧洲经济一体化的发展趋势，在知识产权保护领域，统一协调欧洲各国专利法， 建立从申请到授权一体化的专利制度成为欧洲各国的共同呼声。另外，从历史渊源的角度，18至19世纪欧洲各国专利法相继颁布，相互间在立法思想上较为 接近，这也为国家间协调及欧洲专利公约的最终形成奠定了基础。1973年10月5日原联邦德国、英国、意大利、列支敦士登、卢森堡、荷兰、比利时、法国、 瑞典、瑞士、奥地利等 14个国家在德国慕尼黑签订了欧洲专利公约，于1977年10月7日生效并在1978年6月1日受理了第一件欧洲专利申请。公约简称EPC,又称

22、慕尼黑公约。欧洲专利公约是欧洲地区性的专利公约，它的宗旨是建立一个欧洲统一的专利制度，实现在欧洲进行一次专利申请审批，同时在欧洲其他各成员国同时生效或废除，改变过去那种使用各种不同文字分别向各国申请的做法，以达到在欧洲简化专利申请、审批手续，节省专利申请的时间和经费之目的。EPC体系经过几十年的发展，公约的成员国已经达到34个，还有5个国家虽然不是 EPC的成员国，但是都承认 EPC授予的专利权。按照该公约第6条的规定，成立了欧洲专利局（ European Pate nt Office，简称EPO），总部 设在慕尼黑，在柏林、海牙设有分局。根据EPC，申请人可统一向欧洲专利局提出申请，并藉此途

23、径指定进入EPC缔约国，甚至是部分签有延伸协议的非EPC缔约国，以使获准的欧洲专利得于被指定的欧洲国家取得专利保护。根据EPO公布的资料，美国、日本是欧洲之外最主要的欧洲专利申请国，以2007年为例，两国申请量皆在二万件之上，韩国亦相当积极，2006年申请量即已突破 4000件。中国2007年申请件数共达 1145件，较2006 年成长近六成，在非欧系国家里，中国已跻身前5大欧洲专利申请国之林。为了与世贸组织的 TRIPS协议和世界知识产权组织的专利法条约接轨，欧洲专利组织外交会议于 2000年对欧洲专利公约进行修订，这就是2000年版欧洲专利公约（简称为EPC2000）。2001年2月EPC

24、2000文字修正获得通过，2002年12月EPC2000的实施条例获 得通过。经过各缔约国的批准程序，新修订的欧洲专利公约 EPC2000于2007年12月13日正式生效。公约简化了欧洲专利保护的途径和程序，便利了专利申请人和专利权人，同时保留欧洲专利局高质量的审查标准。此外，由于欧洲专利公约是欧洲专利组织及其执行机构EPO的法律基础，公约各缔约国专利法及EPO的审查程序也将因欧洲专利公约的修订而发生改变。欧洲专利公约的修订一方面折射了发明人、研究人员和企业更方便地使用专利制度的需求，另一方面标志着欧洲专利制度朝着更加灵活和更加友好的组织结构迈出了重要的一 步。（二） 全球知识产权发展1、专利

25、池的兴起专利池（Patent Pool）是专利的集合，最初是两个或两个以上的专利所有者达成的协议，通过 该协议，将一个或多个专利许可给一方或者第三方，后来发展成为“把作为交叉许可客体的多个知识产权（主要是专利权）放入一揽子许可中所形成的知识产权集合体”。进入“专利池”的公司可以使用“池”（pool）中的全部专利从事研究和商业活动，而不需要就“池”中的每个专利寻求单独的许可，“池”中的公司彼此间甚至不需互相支付许可费。“池”外的公司则可以通过一个统一的许可证，自由使用“池”中的全部知识产权。早在1856年，美国就出现了第一个专利池一一缝纫机联盟，该专利池几乎囊括了美国当时所有缝纫机专利的持有人。

26、1908年，Armat、Biograph、Edison和Vitagraph四家公司达成协议组建专利池，将早期动画工业的所有专利集中管理，被许可人例如电影放映商，要向专利池缴纳指定的专利使用费。1917年，当时正值美国参加第一次世界大战，急需大批飞机，然而，有关飞机制造的主要专利掌握在Wright公司和Curtiss公司手中，它们有效地限制了飞机生产。于是，美国官方出面促成各飞机生产厂商组成专利池，以减少专利阻碍，扩大飞机生产。到19世纪末，专利池在美国已经十分普遍。但专利池的发展壮大开始遇到越来越多的争议。 反对者认为专利池有可能导致垄断和不正当竞争，认为专利池成员常常互相勾结排斥竞争对手，控

27、制市场价格，以非必要专利甚至无效专利进行不合理的收费。1912年美国最高法院在 Standardsanitary manufacturing co ltd . v. united states 一案中，认定这一卫生用品专禾U 池固定销售价格的做法违反了谢尔曼法。1945年，法官Hugo Black在Hartford-Empire一案中甚至声言：在美国历史上可能还从未有过像该专利池这样成功统治产业的经济暴政。法院在Hartford -Empire、New Wrinkle等一系列案例中都作出对专利池不利的判决，专利池的发展陷入低谷，这一状况直至20世纪90年代才开始改观。专利池的出现是科技发展和专

28、利制度结合下的必然产物。专利池的作用在于：一、它能消除专利实施中的授权障碍，有利于专利技术的推广应用。其设立的初衷是加快专利授权，促进技术应用。二、能显著降低专利许可中的交易成本。专利池对其他厂商实行一站式打包许可，并采用统一的标准许可协议和收费标准，从而被许可厂商不必单独与专利池各成员分别进行冗长的专利许可谈判，极大地节约了双方的交易成本。三、专利池还能减少专利纠纷，降低诉讼成本。专利池成员间的专利争议可通过内部协商解决，而无需对簿公堂。即使出现了专利纠纷，专利池作为一个整体代表专利池成员参与诉讼，可使诉讼过程大为简化。由于专利 诉讼的成本高昂，动辙上百万美元，因此专利池形式可以极大地节约诉

29、讼双方的诉讼成本，不但减轻了企业负担，也避免了社会法律资源的巨大浪费。上述积极作用使其得以产生和发展，尤其是到了今天，现代专利池开始不断壮大，其产业影响也越来越广。52、美国联邦巡回上诉法院的建立1982年以前，美国有关专利的诉讼程序为：专利申请过程中不服专利复审委员会决定的， 当事人可向关税与专利上诉法院上诉；如不服判决，可再向最高法院上诉。有关专利侵权的纠纷，当事人可向联邦地方法院起诉；如不服判决，可向所属的巡回上诉法院上诉；再不服 则可向最高法院上诉。最高法院对于有关的上诉案，只选择它认为是重大的和具有典型意义 的予以受理。如果最高法院不受理，则上诉法院的判决即为有效判决。但是在当时，专

30、利局授予专利权的条件往往比较宽松，而各法院对专利权无效的判定则采取较为严格的条件，许多专利权都在诉讼中被判定为无效。此外，各巡回区在专利侵权纠纷中所持的态度或掌握标准的宽严尺度也有很大的区别。即使某些案件案情基本一致，但在不同的巡回区则可能产生不同的结果。因此，当事人花费大量精力和钱财所做的首要事情就是把案件移到对自己有利 的巡回区。美国的专利审判可说是“政出多门”。为了改变上述情况，1982年10月，美国国会决定将关税与专利上诉法院和索赔法院合并， 成立联邦巡回上诉法院，由它专门受理全部或部分涉及专利法的上诉案件。目前，美国分为13个司法巡回区，各有一个上诉法院，受理多数不服地方法院判决的主

31、诉案，并有权复审 联邦独立管制机构的命令和判决。上诉法院的判决一般应视为最终判决。美国联邦巡回上诉法院的设立提高了专利审判中的一致性，使得专利法的适用具有更高的 可预见性。一方面，联邦巡回上诉法院指导了美国的专利纠纷审判活动。按照规定，专利纠 纷诉讼先向联邦地方法院提起。如果当事人对判决不服，不再向所在地的巡回上诉法院上诉， 而是一律向联邦巡回上诉法院上诉。一旦联邦巡回上诉法院做出一个判决，各地方法院都必须遵行。另一方面，联邦巡回上诉法院也指导了专利局的工作。按照规定，对专利复审委员会决定不服的当事人，可以向联邦巡回上诉法院上诉。为了使自己的决定不被推翻，专利复审委员会在做出有关决定时，总是大

32、量引证联邦巡回上诉法院的判决，使自己的决定与之一致起来。这样，专利局授予专利的标准与法院判定专利无效的标准，以及判定侵权的标准就较为接近或一致了。3、知识产权管理（MIP ）与知识资产管理（IAM）杂志创刊知识产权管理（Managing Intellectual Property，简称 MIP ）杂志创始于 1990年，由英国知识产权管理杂志社出版，每年发行10期，提供国际知识产权领域最前沿的新闻、评论、数据和权威分析，并定期出版世界知识产权界独家调查，帮助读者了解和把握知识产权及其管理方面的最新动态。杂志目前分为三个独立的部分：专利、商标、版权，另外还介绍 知识产权领域具有影响力的人物，还在

33、其官方网站定期举办研讨会，讨论知识产权管理方面的重要问题。该期刊现已被公认为最前沿的、核心的国际性知识产权领域的出版物之一。20003年另一份世界知识产权领域杂志知识资产管理（Intellectual Asset Management，简称IAM ）问世，由全球白页有限公司出版，每年发行6期。知识资产管理创办的宗旨是：“企业知识产权价值最大化”，该刊通过从商业角度对知识 产权进行理论与实践研究，将知识产权视为企业的资产和工具，指导企业从专利、商标、版权和商业秘密获取最大价值。IAM以其在知识产权资产管理领域的独特视角，赢得了全球范围内的众多读者， 包括世界著名企业的首席财务官、首席技术官、首席

34、信息官、首席执行官；基金经理、经纪、分析师、投资银行的研究学者、风险资本家；总法律顾问、知识产权 律师、专利律师和商标律师；私人执业律师，是人们了解国际知识产权资讯的又一窗口。74、中华人民共和国专利法的颁布及修改新中国成立后，长期没有实行专利制度，严重影响与制约着我国技术发明成果的推广应用。为了改变这一状况，逐渐与世界知识产权接轨，1984年3月12日，中华人民共和国专利法经第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议审议通过，该法于1985年4月1日起正式施行。专利法的诞生，标志着我国专利制度的开始，是经济体制改革和科技体制改革 的一项重要内容，也是完善科技成果管理体系所采取的一项重大措施。

35、1985年的专利法借鉴了国外实行专利制度的经验，同时结合我国的具体国情制定实施，具 有如下特点：发明专利、实用新型专利、外观设计专利三种专利于一法保护；两种审查 制度并存于一法，即对发明专利申请采取早期公开、延迟审查制，而对实用新型和外观设计专利申请，采用登记制；计划许可与强制许可并用制度；行政与司法共同解决专利纠纷， 给予专利管理机关以准司法的行政职能。1985年专利法的实施带来了明显的经济效益和社会效益。仅据1991年获得中国专利金奖和优秀奖的86个项目的统计，就新增产值75亿元，新增利税22.4亿元，创汇1.2亿美元。但是，由于在制定时缺乏实践经验，在专利法实施过 程中也发现了一些缺陷和

36、不完善之处。8为了履行我国对外承诺的义务，并专利保护水平国际标准靠拢，进一步发挥专利制度在促进 我国科技进步和经济发展中的积极作用，1992年在总结经验的基础上对专利法进行了第一次修改，修改后的专利法于 1993年1月1日起施行。十九世纪末，为了适应我国社会主义 市场经济体制的完善、经济和科技的快速发展以及我国加入世界贸易组织对专利法提出的新 任务、新要求，解决专利法在实施中的新问题，2000年8月25日，九届全国人大常委会十七次会议通过了我国专利法第二次修正案，并自2001年7月1日施行。进入新世纪，经济全球化不断深化，我国经济持续高速发展，对外贸易中，以专利法为核心的专利保护体系为我国企业

37、成功走向世界提供了有力保障。近年来，发达国家不断以知识产权尤其是专利问题为由搞贸易摩擦，力图保护其国内制造商。 这种新形势加剧了我国进一步完善专利法体系的迫切需要。2008年12月27日，一届全国人大常委会通过了我国专利法第三次修正案，并自2009年10月1日施行。专利法的第三次修改， 对于提高我国创新能力，建设创新型国家的需要，为及时解决我国专利制度运作中存在的问题，以进一步推动我国自主创新和经济发展有着重要意义。5、尘封的商业宝典出版全球经济的加速发展导致各国之间商业上竞争愈演愈烈，知识产权由曾经被忽视的法律工具，转变为现今的商战策略。过去，企业为争夺市场和原材料而战，管理者关注的是如何在

38、市场上取得竞争优势； 而现在，管理者或许更担心竞争者获得某些技术的排他性专利权，甚至拥有可以独占市场的商业领域。商业竞争中不断增强的专利权力量，正逐渐成为企业成功经营的至关重要的因素，专利权被喻为是明天商业战争的“智力炸弹”1999年11月，由凯文里韦特和戴维克兰所著尘封的商业宝典一书揭开了当今商业 竞争中使用专利权的神秘面纱，挖掘出了隐藏在专利权投资组合中的巨大价值与强大的竞争 实力。书中引用了大量的案例，说明了英特尔、微软、朗讯、施乐等世界著名企业如何利用 专利权占有市场，保护市场，打败竞争对手，从而增加企业的收入和股东回报，提高企业竞争力。本书指导企业如何应对日趋复杂激烈的国际竞争，是一

39、部具有战略意义的著作。6、与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）在1883年之前，知识产权的国际保护主要是通过双边国际条约的缔结来实现。1883年保护工业产权巴黎公约问世后，保护文学艺术作品伯尔尼公约、商标国际注册马德里协定等相继缔结。在一个世纪左右的时间里，世界各国主要靠这些多边国际条约来协调各国之间差距很大的知识产权制度，减少国际交往中的知识产权纠纷。世界贸易组织的与贸易有关的知识产权协议（Agreement on Trade-Related Aspects ofIntellectual Property Rights ）（简称TRIPS协议）是1994年与世界贸易组织所有其他协议一 并缔

40、结的。TRIPS协议内容涉及面广，几乎涉及到了知识产权的各个领域，并且将关贸总协定和世界贸易组织中关于有形商品贸易的原则和规定延伸到对知识产权的保护领域。它不但强化了知识产权执法程序和保护措施，还强化了协议的执行措施和争端解决机制，把履行协议保护产权与贸易制裁紧密结合在一起，同时设置了 “与贸易有关的知识产权理事会”作为常设机构，监督本协议的实施。TRIPS协议可以说是当前世界范围内知识产权保护领域中涉 及面广、保护水平高、保护力度大、制约力强的一个国际公约，也是迄今为止对各国知识产权法律和制度影响最大的国际条约。2001年12月，中国正式加入世界贸易组织，作为入世承诺，中国加入了与贸易有关的

41、知 识产权协议，即TRIPS协议。三、当前国际知识产权发展趋势（一）知识产权证券化在传统融资方式下，资金供给者在决定是否投资或提供贷款时，依据的是资金需求者的整体资信能力，只有当资金需求者全部资产的总体质量达到一定的标准，才能获得贷款、发行债券或股票；否则，将不能使用这些融资方式。传统融资方式的限制，造成了科技型中小企业的融资难题，严重制约了高新技术成果向现实生产力的转化。知识产权证券化，作为一种资产收入导向型的融资方式，克服了传统融资方式的局限性。所谓知识产权证券化，是指发起人将其具有可预期现金收入流量的知识产权（称为基础资产），通过一定的结构安排对基础资产中风险与收益要素进行分离与重组，转

42、移给一个特设载体（SPV）,由后者发行一种基于该基础资产所产生的现金流的可以出售和流通的权利凭证，据以融资的过程。随着知识经济的到来和知识产权制度的确立，知识产权已成为现代企业重要的生产经营要素，企业经营形态也从强调传统的土地、厂房、生产设备等固定资产，转而强调专利、品牌、顾客关系、 服务等无形资产。在这种背景之下，知识产权资产证券化作为知识产权开发与知识产权融资 的创新模式在更大程度上引起人们的关注。世界范围内最早的一例知识产权证券化实践是音乐版权证券化。在Pullman Group的策划下，英国著名的摇滚歌星大卫鲍伊（David Bowie ）将其在1990年以前录制的25张唱片的预期版权

43、（包括300首歌曲的录制权和版权） 许可使用费证券化，于1997年发行了 Bowie Bo nds， 为其筹集到5500万美元。Bowie Bonds的成功发行起到了很好的示范作用，极大地拓宽了 资产证券化的操作视野。随后，美国梦工厂电影公司的知识产权证券化又迈出了重要一步。2002年，梦工厂以已经发行和旗下工作室将要制作的部分电影未来利润为支持，发行了10亿美元的债券。此次发行债券由于富利波士顿和摩根大通两家投资银行的介入，标准普尔和穆迪都给出债券最高的“ AAA ”投资级别，在债券承销上也采取了与其他证券化品种类似 的方式。9目前，美国、英国、日本等国家的知识产权资产证券化实践发展迅速。在

44、美国，知识产权资 产证券化的对象资产已经非常广泛，从电子游戏、音乐、电影、娱乐、演艺、主题公园等与 文化产业关联的知识产权，到时装设计的品牌、最新医药产品的专利、半导体芯片，甚至专利诉讼的胜诉金，几乎所有的知识产权都已经成为证券化的对象，资产证券化的金额已经超过15亿美元。在亚洲的日本，经济产业省早在 2002年就声明要对信息技术和生物领域等企 业拥有的专利权实行证券化经营，并成功地对光学专利实行了资产证券化。（二）知识产权并购随着全球经济的发展，企业间的并购现象不断增多。在知识经济的浪潮下，众多企业在并购活动中，专利、商标、商业秘密等知识产权的因素起到越来越重要的作用。绝大多数的并购 活动，

45、都涉及到并购目标企业的知识产权资产处置，而有些企业间的并购活动，甚至直接以知识产权资产的获取为并购目标，称之为基于知识产权的并购活动。通过整体并购目标企业而全盘获得知识产权，是当前快速发展的一种知识产权贸易方式。与传统的知识产权许可或转让方式相比较，基于知识产权的并购活动，不仅能够获得相应的知识产权，还能够同时获得将知识产权迅速市场化的环境和条件。日本是知识产权领域的先行者，据统计，从2003年开始，日本企业收到的专利费第一次超过了其所支出的专利费，这与其在20世纪90年代并购了 450家美国公司及其知识产权资产 密不可分。很多西方国家的领先企业也成功地运用了并购来获取知识产权，如美国的思科系

46、统公司和微软公司。 思科系统公司近二十年来并购了大大小小100家企业，其始终将并购小型企业的专利技术作为其保持技术领先优势的基石之一；微软公司的核心技术DOS和邮件处理技术OUTLOOK正是通过并购小型创新型技术业的方式获取的。10知识产权的并购以知识产权的获取为直接目的，其最终目的是将并购目标企业知识产权资源转移到并购后的新的企业中，这种知识产权资源的转移过程是一个复杂而系统的工程。在并购背景下的知识产权资源转移并不是等到并购交易结束之后才开始转移的，而是在并购前就已经开始。从制定知识产权并购战略，筛选目标公司，评价目标公司知识产权资源的价值， 到并购谈判和交易结束，以及再到并购后的知识产权

47、整合过程，知识产权资源转移贯穿于整个知识产权的并购活动。基于此，一项成功的基于知识产权的并购活动的全过程应分为并购 前管理阶段、并购中管理阶段和并购后管理阶段，每一阶段都将对并购后的知识产权资源转移产生重要影响。为了达到企业预期的并购目标，必须在考虑并购者与被并购者各自拥有的知识产权资源及其相关的组织特性的基础上，在不同的并购阶段进行有效的管理。忽略其中某一个环节的管理，必然会给并购后的知识产权资源的转移和价值创造带来损害，从而降低并购绩效。（三）日本知识产权战略总部设立日本政府十分重视知识产权。为尽快确定、实施知识产权战略，增强日本的国际竞争力，刺 激经济增长，日本政府于 2002年3月建立了知识产权战略会议制度，这是由政府多部门参 加的会议。2002年7月3日，日本政府提出了知识产权战略大纲，将“知识产权立国”列为国家战略，目的在于加强对专利及著作等知识产权的保护，促进技术开发。知识产权立国的重点政策包括：加强取得“世界专利”的对策；实质性完善“专利裁判所”的机能；加 强制止盗版的对策；加强保护企业机密；改变大学像“象牙塔”一样脱离实际的现状；培养 知识产权方面的专业人才。 同年11月27日，日本国会