工程体系内部审核检查表

1、第采油厂体系内部审核检查表（管理部门）受审核部门：审核时间：审核员：审核内容（标准和体系文件要求）评价和职责1）HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。2）岗位设置或人员变化是否对组织机构及时进行更新。和职责1）HSE职责是否明确并落实？查 HSE职责汇编。2）职责是否体现属地管理、直线责任，是否与部门的工作实际相符3）查年度工作计划或方案中是否有相关的安全环保内容。4）在开展专业管理工作中是否落实各项 HSE措施要求，是否采取 措施落实直线责任。查在组织开展专业管理工作会议上是否提出安全环 保工作要求，是否制定相应的管理措施并进行检查和落实，查相关的会 议记录、检查记录等。5）是否对HS

2、E管理工作的实施及完成情况进行检查和考核？3、5.1领导和承诺查领导干部落实有感领导的实施情况1）查领导干部是否制定个人安全行动计划。2）是否按要求认真填写个人安全行动计划实施记录。3）深入基层开展安全观察与沟通活动的证据。4）开展安全联系活动的记录或证据。4、5.2健康、安全与环境方针1）查管理人员是否熟练掌握油田公司及厂 HSE方针及其内涵。现场询问1-2人证实2）是否向相关方进行了传达，相关方获得 HSE方针有哪些方式。5、533目标和指标1）是否结合实际制定本部门、本专业的 HSE目标和指标，是否对 HSE目标和指标进行分解和落实。（包括：安全环保责任书所要求的 HSE目标和指标。）2

3、）是否明确了实现目标和指标的措施和方法。3）检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现。（可依据 声、渣、水、毒等有关指标的监测报告或者内部经营责任制考核结果）1）查在本专业系统内开展危害因素和环境因素识别和评价工作？ 查部门及专业系统的危害因素识别评价登记表、重大危害因素清 单。一是办公场所的风险识别、评价和控制。二是交通方面的风险识别、评价和控制。三是专业工作中的风险进行识别、评价和控制。2）是否对新增业务、新项目和重大变更进行了风险评价。3）危害因素（健康、安全、环境三方面）识别清单中，是否包括： 识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、 常规和非常规活动及新增业

4、务可能带来的危害因素及其影响的描述等1）是否在专业系统内开展隐患排查和治理工作2）是否建立隐患管理台帐3）对本专业系统的隐患是否进行分级管理？4）是否对本专业系统的隐患制定具体的治理计划和防范措施。1）是否针对本专业系统的重大危害因素制定相应的管理方案。是否按管理方案的措施要求对重大风险进行有效控制。2）管理方案的表现形式有哪些？如隐患治理方案：设备设施更新、 技术改造、技改技措等。3）对方案的实施情况是否进行监督检查和落实。4）对于新增加的设备设施、作业项目所带来的新风险是否进行识别 和评价，是否对危害因素识别评价登记表 重大危害因素清单等进行更 新。9、5.3.2法律法规和其他要求1）是否

5、建立专业系统安全环保方面适用法律法规和其他要求清单。2）收集的安全环保法律法规或其他要求（标准、条例）是否全面、 是否有效？3）是否定期评审专业系统安全环保方面适用法律法规及其它要求的 有效性？并及时更新。4）法律法规及其它要求是否及时传达到员工和其他相关方？5）询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求6）是否将适用法规及要求应用于本专业系统的危险危害因素管理。1）是否建立现行有效文件清单、受控文件清单？2）是否对目前在用的规章制度进行清理和规范，按文件控制要求分 别纳入有效、受控文件清单。3）所有现行文件是否有标识、审批，发放、变更是否有记录？4）已作废文件是否有处置记录或作废留存标识？5

6、）是否确保文件可获得且所有场所获得的文件是现行有效的版本？（抽查23份，验证文件管理情况）1）是否对安全环保记录台帐等基础资料进行清理和规范，是否按大 队、小队、班组和岗位，分层次对 HSE记录进行规范整理并纳入记录清 单。2）是否规定了记录及其标识方法、保存期限、保管方式及其保管权限？3）记录是否字迹清晰、标识明确，具备可追溯性？4）记录的保存和管理是否做到了便于查阅，避免损坏、变质和遗失？保管和处置记录是否严格按照程序执行？（抽查1 2份，验证记录管理情况）12、5.4.4能力、培训和意识1）查如何确定培训需求，是否根据培训需求制定了培训计划。2）是否按计划要求定期组织开展 HSE培训工作

7、？抽查2-3项培训记录及各项培训资料（教案、笔记、点名册、记录册、试卷等）是否齐全？3）是否对培训的有效性及效果进行评价，查培训效果评价表。4）对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大HSE风险岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定和复证，是否持证上岗。抽查2-3名岗位员工是否能提供培训有效性的记录（培训证书或资格证书）？13、545沟通和协商1）查是否定期召开会议进行 HSE工作和信息交流。查安全环保会 议记录、会议纪要。2）是否是否定期发布QHSE信息。查各项工作通知、安全环保公 报。3）是否开展安全联系、安全观察与沟通活动。查活动记录和反馈 单。1）查工作场所的用电、用水等设备设施是否

8、存在隐患。2）查各种安全环保及应急设备设施是否按要求配备并规范管理。消 防器材及设施是否齐全有效，消防通道是否畅通、标识清楚。3）查对设备设施（包括各种 HSE特种设备设施）的安装、操作、 维护、保养情况的监督检查记录及对发现问题的整改措施的制定、实施 和验证情况。1）针对相关承包方是否建立外来队伍名录，并押证施工。2） 与相关承包方签订合同时是否有安全环保要求。抽1-2份合同3）是否对外来队伍提供HSE两书一表进行审查。4）是否对其进行现场监督检查和考核。1）按部门职能，查对本系统负责的动火、挖掘作业、高处作业、临 时用电、进入有限空间（清罐）等高风险作业是否实施作业许可管理？2）是否按要求

9、进行作业许可审批，并到现场进行审查确认。抽查3-5份作业许可审批单。3）相关责任人是否到现场进行现场监督？抽查现场监督记录。1）是否结合本部门的工作实际，明确了本专业系统的重大健康、安 全与环境风险相关的活动和任务。查运行控制涉及的所有规章制度。2）是否对组织活动、工作场所、过程等制定了管理程序，明确了运 行准则。抽查相关的规章制度、操作规程、现场标准。3）是否对有关的程序和要求通报承包方和供应方。4）实际运作是否严格按程序执行，通过现场观察查、看运行记录确 定是否满足相关要求。查运行控制涉及的所有规章制度、标准、操作规 程的实施记录，如各部门现场检查记录等。5）查是否建立消防安全管理制度，消

10、防设备设施配备及使用情况， 是否定期开展监督检查？6）查是否建立特种设备管理办法，对特种设备是否建立台帐、是否 定期校验、是否定期检查？7）查是否建立交通安全管理制度，建立车辆和驾驶员台帐、年检记 录、以及交通管理方面的监督检查记录等。8）查对水气固噪等环境因素是否进行监测，并采取了相应的控制和 防范措施。查监测报告、报表、固体废物回收处置记录等。9）查职业卫生防护设施是否齐全、完整、好用？是否对尘毒场所分 级定点监测。查对健康设施检查记录、噪、高温、氧气含量监测记录等10）查是否定期进行体检？劳动保护用品、防护设备、用品是否配 备到位？职业健康档案等各种档案是否齐全？1）查本部门、本系统的人

11、员变更、设备设施变更、技术或工艺等发 生变更时是否向相关职能部门提出申请，并填写“变更申请表”。2）是否对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进 仃评审，并制疋风险控制扌日施。3）是否按有关程序要求进行变更审批。4）若变更引起HSE管理体系文件变化，是否对体系文件进行修改。1）是否明确可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动，可 能发生的事故或紧急状态。2）是否针对潜在事故和紧急情况制定相应的应急程序和预案。3）是否明确了应急管理的机构和职责、各项具体应急措施等。4）是否制定了应急演练计划，定期开展应急预案的培训和演练。5）是否对演练情况进行总结评价，根据演练结果对预案加以修订

12、。 查各种应急预案的演练记录、效果评价记录、预案评审或修订记录。6）应急物资的储备情况以及检查情况。查应急储备物资的保存、维 护、保养和检查记录。20、561绩效测量和监视1）目标和指标、管理方案完成情况。查内部经营责任制考核记录或 考核通报、隐患治理方案实施检查记录等。2）检查生产运行控制情况查生产、设备、技术部门提供生产报表、 现场监督检查记录等。3）对监督检查发现问题是否有处置记录。21、5.6.2合规性评价1）是否定期评价法律、法规的遵守情况。查合规性评价报告是否有 逐项评价记录，应有评价方式、评价时间、评价人员、审批人签字。2）评价不合格时采取了哪些纠正措施。3）评价信息是否向有关部门及时通报。1）是否针对专业系统审核或检查中发现的不符合（潜在不符合）的 原因采取纠正和预防措施？抽查1-2份纠正和预防措施实施单。2）纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生。抽查措施 实施后的现场监督检查记录、内审不符合项整改记录来证实措施有效性。3）纠正预防措施涉及文件更改时，是否对相关文件进行了更改。23、查管理体系的内审？1）查内部审核计划、内部审核检查表、内部审核报告、内部审核 会议记录（签到表）、不符合项报告等相关审核资料是否规范齐全。2）是否对不符合项采取的纠正措施的实施效果进行了验证，有记 录。24、查管理评审是