基金从业资格《证券投资基金》精选习题()_毙考题

1、2018年基金从业资格证券投资基金精选习题(1)(一)：单项选择题1现代美国各金融产业中资产规模故人的是()。A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金参考答案E2.卜列()筹资方式是投资基金证券。A：创业投资公司通过投资若直接入股实现资金集IB：商业银行发行人额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单参考答案C3.契约型基金竹理人的管理费，是指基金管理人根据()所获得的管理运作基金的报酬。A：基金契约B：基金章程C：基金信托契约D：基金托管契约参考答案A4以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对彖的证券投资基金，称为()。A：公募基金B：私募基金C

2、：非上市基金D：上市基金参电答案E10.证券投资基金的资产与资本的关系-般情况下是()。A：股票基金B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金参考答案D6最人程度分散了风险的基金是()。A：离岸基金B：在岸基金C：国际基金D：国家基金参考答案C7投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是()。A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途参考答案C8中中国目前条件卜，每一投资基金单位为()。A： 100 B： 1 元 C： 0 1 元 D： 0 01 7t E： 10 元参考答案E9证券投资基金组织中信托

3、关系的委托人是()。A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产人于基金资本D：二 者关系不确定Aiibsp,参考答案C()多项选择题1基金从组织性质上分类，可以是()。A：非法人机构B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限介伙制机构参考答案ABCD2.基金管理人的主要职贵是()。A：进行基金资产的投资运作B：负责基金资产的财务管理C：促进基金资产的保值增值D：办理基金证券的过户手续参考答案ABC3基金托管人的主要职贵是()。保管基金资产B监督基金管理公司的投资运作C核算基金单位资产净值D促进基金资产的保值増值E

4、发放基金投资收益参考答案JABCE4在基金组织体系中，主要的法律文件包括()。A基金章程B：基金契约C：基金信托契约D：基金托管契约参考答案ABCD5基金资产的资金來源包括()。A：基金资本B：借款及其他负债C：公积金D：未分配利润参考答案ABCD6基金资产的资金运用包括()。A：现金B：存款C：短期投资D：长期投资E：库存证券参考答案AB CDE7私募基金的特点是()。A：非公开性B：募集性C：人额投资性D：封闭性E上市性参考答案ABCD8公募基金的特点是()。A：公开性B：叮变现性C：离规范性D：投资者人数不受限制9封闭式基金的重要牠征是()。A：股权性E：存款性C：监督性D：债权性参考答

5、案ACD10货币市场基金的主要投资对象包括()。A：股票B：大额可转让存单C：银行承兑汇票D：商业本票E：债券参考答案BCD11投资基金证券包括()。A：货币市场投资基金证券B：产业投资基金证券C：创业投资基金证券D：证券投资基 金证券参考答案ABCD12投资基金投资者拥有的股权性收益的表现形式有()。A：有权参加基金持有人会议B：冇权就基金运作的重人事项进行审议表决C：仃权参与基金的收益分配D：仃权参与基金剩余财产分配参考答案ABC D13证券投资基金与产业投资基金的区别是()。A：投资者不同B：投资对象不同C：管理力式不同获利方式不同E：投资风险不同参考答案ABCDE14从长期来看，证券投

6、资基金的收益率普遍高于()。A：同期银行存款利率B：同期国债的利率C：同期公司债券的利率D：同期股市的平均 收益率参考答案ABC15从基金投资运作特点，对基金进行划分的种类有()。A：国债基金B：对冲基金C：货币市场基金D：指数基金E：平衡型资金参考答案BDE(三)判断题美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。参考答案是基金管理人应根据冇关规定进行资产估植，并将估值结果、基金帐目等齐项等各项财务数据与基金托管人进行核对，由基金托管人负资监骨基金管理人的行为。参考答案是3基金一定是非法人机构。参考答案非4我国的财政专项基金、职工集体福利基金、能源交通直点建设基金、预算调节基金等也 是基金的

7、类型。参考答案是5公司型基金可以是有限贵任公司、合伙制公司利股份有限公司。参考答案是6投资基金的投资者所拥冇的权益属于债仅性权益。参考答案非7.证券投资基金组织与投资基金组织的基本区别就在于，前者明确限定了投资领域一证券市场，后者包括更加广泛的投资领域。参考答案是8.投资基金是一种投资组织制度。参考答案是9契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系。参考答案非10投资基金委托给基金管理人运作，基金管理人可以单独列示账户，也町以不单独列示账户。参考答案非11基金管理人町以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。参考 答案非12证券投资基金是股票、债券或其他金融资产

8、的组合。参考答案是13证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。参考答案非14基金持有人与股东、债权人相比，拥冇更多可选择的权益。参考答案是15基金持右人可以以股东身份直接干预基金管理人的资金运作行为。参考答案非16经基金持有人人会同意町以更换基金管理人。参考答案是17 般来说，产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资考人数。参考答案是18.产业投资基金的投资风险人于证券投资基金。参考答案非19从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率，同期国债的利率.但低于公司债券的利率。参考答案非20基金管理人的专业信息分析町能会发生信息不完整或者缺乏独立判断。参考答案】是21基

9、金管理人不旋视遵守诚信原则.就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有材料益的现象。参考答案是22般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致.还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。参考答案非23在权益关系上.基金托管人是基金资产的所有者。参考答案非24在实践中基金持冇人难以集中开会基金组织只是一种名义上的存在。参考答案是*基金信托关系的委托人，在公司型基金中是基金公司，在契约型基金中是基金投资者。参考答案是26信托关系中，在法律匕信托财产被视为受托人所有委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。参考答案是基金持有人姿托基金托管机构负贵保护基金资产并监

10、督基金管理人对基金资产的投 资运作，这种运用资产托管机制来制约信托资产运作的关系，在一般信托关系中是普遍存在 的。参考答案非28基金章程或基金契约是规范基金设立、发行、运作及各种相关行为法律文件. 其中公司型基金采用基金契约的形式，契约型基金采用基金章程的形式。29基金信托契约是规范契约型基金和基金管理人之间资产信托关系、各自职贵和权益及其他有关專宜的法律性文件。参考答案非30在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量:参考答案是31 -般而言，基金资产小于基金资本。参考答案非32在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数最，可能高于基金资本,也可能低于基金资本。参考答案非33若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产町以不分立 账户。参考答案非34基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。参考答案是35基金证券的交易，就是捋基金证券在证券交易所的挂牌买卖。参考答案非36在发达国家，人部分投资基金证券是不进入证券交易市场的。参考答案是37在实践中，私卜