IATF16949风险评估分析表

1、iatf16949风险评估分析表类别：质量口环境过程序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别1mp01经营计划管理1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；82348高风险1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经总经理/综合2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别2）由于管理不当导致的公司内耗增

2、加，失去市场党争力。2、市场风险：1）由于对客户信用及经营情况了解/、够导致的资金损失；2）和竞争对手相比的优劣营管理。2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致,加 强公司内部的研发能力和技术积累, 随时保持在行业顶尖水准。3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；对短期的投资行为进行分析，寻找有部序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别势分析失误，导致业务萎缩。3、财务风险：1）由于现金周转/、灵导致的风险；2）由于投资/、当导致的资金风险；3）由于

3、管理导致的财务合实二规,风1力的投资公司进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合匕管理，聘请专专业律师，进行合规佥分析预防。序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别规风险；2mp02内部审核1 .审核人员业务技能/、熟悉，导致审核浮于表面。2 .审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。52330高风险1 .对内审员实施培训，经考核合格后获取 内审证书。2 .对内审开出的不符合项目，责任部门必 须落实改善对策，审核员持续跟进，直 至/、符合项目关闭。相关文

4、件：1.内部审核控制程序2.不合格及纠正措施控制程序各部门2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别3mp03持续改进过程1 .不合格识别/、充分。2 .改善意识/、到位。3 .人员不具备改善的能力。52220高风险1.明确不合格的范围。2.意识培训。3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训相关文件：不合格及纠正措施控制程各部门2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）

5、评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别序4mp04组织环境及相关方管理过程1 .组织环境识别不齐全。2 .相关方要求识别不完整。52330高风险1 .定期进行监视和评审。2 .采取以对策。总经理2016.8.25后效5mp05应对风险和机遇过程1 .风险识别/、齐全。2 .风险没有制订相应的措施。43336高风险制订风险对策相关文件：风险和机遇控制程序各部门2016.8.25后效序风险和机遇来a壬门去n :用寸目力 荣丫风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性。1|国不口 las/ki以内 安号源（内部/外部）风r严发可险重生探d 程概测 p度率性级

6、n别3.措施没有得到有效的实施。1.领导对管理体系不重1.在管理体系中重点体现总经理的作用，视，没有履行足够的承确保总经理能够履行承诺。mp0 领导作1 股总经2016.6诺4132.通过对体系的监视和测量，配置足够的后效6用2 风理8.252.未能配置足够的资源。资源。险相关文件：管理手册7mp0 管理评1.输入项目不全。6233 高1.管理评审计划要反复确认，将每一项输总经2016.后效序风险和机遇来风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性号源（内部/外部）严重程度发生概率可探测性rpn风险级别7审2.输出项目未能有效落实。6风险入落实到责任

7、部门。2 .总经理确保每一项输入均得到评审。3 .输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么 做？ ”“什么时候完成？ ”，以确保管理 评审的输出得到肩效落实。4 .每年的管理评审务必评审上年度输出 的执行情况。相关义件：管理评审控制程序理各部门8.25序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别8mp08数据分析数据信息不准确，导致分析的结论不合理。52330高风险1 .要求用于数据分析的数据必须保持准 确。2 .公司责成品技部负责对数据的真实性， 实施监督和验证。相关文件：数据分析与

8、评价控制程序各部门2016.8.25后效9mp09质量管理体系策划1 .策划质量管理体系时，遗漏了要求。2 .策划的控制措施/、能满52330高风险1.策划质量管理体系时，应识别产品要满 足的所有要求，包括客户提出的、隐含 的、以及法律法规或行业特定的要求。总经理各部门2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别足质量管理体系各项要求的控制。2 .各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施 的后效性。3 .策划各过程的控制要求必须依照

9、pdca过程发放展开。10mp10信息交流1 .交流的对象不明确；2 .交流的方法不当；3 .交流未能保证最终结。32212股风1 .建立肩效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。2 .配置适宜的信息交流设施，例如：网络、综合部各部门2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别险电话、传真等。3.必要的信息在交流过程中做好记录并 跟进交流结果。相关义件：沟通和信息交流控制程序11cop01客户开发，合同评审过程1 .对市场需要产品的发展趋势判断失误。2 .客户要

10、求识别不完整。3 .未能确保能够满足客户41312股风险1 .对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2 .对客户的要求实施监视和测量。3 .在确定与客户签署合同前落实合同评综合部2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别要求就签署合同。审事宜相关文件：产品和服务要求控制程序12cop02产品试制1 .制作的样品未能迎合客户的需求。2 .产品试制周期长，跟不上市场变化。42324高风险1 .新产品开发立项时反复论证市场需求。2 .研发产品时尽量选择可重

11、复利用的材料制成产品。3 .加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。相关文件：设计与开发控制程序质保部2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别13cop03生产计划计划制定/、合理，导致无法 按时完成计划任务，从而延 误产品交付。52330高风险1 .合理计算公司的实际产能。2 .依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。3 .安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。相关文件：生产计划控制程序生技部2016.8.25后效14cop04制造过程1

12、 .生产/、能准时完成计划2 .不良率过高。72328高风1 .生产计划管制。2 .过程能力提前策划生技部2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别3.效率太低。4.产品标识不清、混料。险3.不良率前期策划4.标识管理要求相关二文件：1.生厂控制程序2.广品标识和可追溯性控制程序3.产品搬运包装防护与交付控制程序15cop05产品交付1 .不能按时交付。2 .交付的产品不符合客户的要求。52220高风险1 .生产计划管制。2 .生产过程的品质控制。3 .成品

13、的品质检验。生技部2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别4.出货前的品质检验。相关文件：1.生产过程管理控制程序2.产品监视和测量控制程序3不合格品控制程序16cop06顾客服务1 .顾客投诉未能肩效解决2 .顾客满意度低，导致顾客去失。73242高风险1 .对所接到的客户投诉登记汇总，安排专 人负责处理并及时回复客户。客诉处理 一律以8d报告格式存档2 .确保产品质量和交期，与客户保持积极综合部2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险

14、和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：顾客满意控制程序17sp01文件管理1 .需要遵守的外来义件识 别不全，导致出现/、符 合要求的情况。2 .失效文件投入使用，导 致引发不良后果。62336高风险1 .建立外来义件清单，将需要使用的外来 文件予以规范管理。2 .失效文件及时回收销毁，如需留档必须 加盖“失效文件，仅供参考”字样印章， 以对失效文件进行区分综合部/生技部2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任

15、部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别相关义件：1.文件控制程序2.记录控制程序18sp02人力资源控制1.人员不足。2.能力不足3.沟通/、畅54240高风险采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等相关文件：人力资源及培训控制程序综合部2016.8.25后效19sp03设备管理1.设备产能不足2.设备能力不足64372高风1 .设备的保养及备件储备。2 .建立完整的设备故障应急预案，以确保生技部2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时

16、 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别3.设备经常损坏，影响生产进度险生产过程的持续流畅相关文件：设备管理控制程序20sp04采购管理1 .供应商不配合。2 .采购物料不符合要求3 .交货/、及时4 .价格成本局64248高风险1 .供应商定期评审2 .开发建立位用供应商3 .价格成本核算，与供方共赢4 .供应商定期整改相关文件：1.供应商评价与选择控制程序2.采购控制程序综合部2016.8.25后效序风险和机遇来风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性号源（内部/外部）严重程度发生概率可探测性rpn风险级别1

17、.物品放置环境/、符合要1.运行环境的先期策划及定期更新。21sp05仓库管理2.求，导致影响其质量。标识/、清楚，导致是用错材料52330高风险2.库存物资每一项都做好标识相关文件：1.产品标识和可追溯性控制程序2.产品搬运包装防护与交付控制程序仓库2016.8.25后效22sp06来料与成品检验1.2.原材料批量不良未检出。不良品流出到客户82232高风险1.2.3.制订抽样计划设置待检区域建立检验合格与/、合格标识质保部2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rp

18、n风险级别3.不良品未及时标识和控制4.对不符合报告设立关闭期限相关文件：1.产品和服务放行控制程序2.不合格输出控制程序23sp07仪器校准管理仪器精度不够，导致检测结果不准备62336高风险1 .建立仪器清单，并制度每年度的校准计戈按计划时间对仪器实施校准2 .使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证相关文件：1.监视和测量资源控制程序质保部2016.8.25后效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时 问（开 始-完 成）评价措施后效性严重程度发生概率可探测性rpn风险级别24sp08知识产权管理组织知识/、足，对产品及过程设计不足64372高风险可利用的知识的前期准备生技部2016.8.25后效25sp09工程变更管理1 .