质量和(或)环境管理体系审核指南

1、质量和（或）环境管理体系审核指南1. Mffl本标准为审核原则、审核方案管理、质尿管理体系审核和环境管理体系审核的实施捉供了旅南，也对质 量和环境管理体系审核员的能力提供了指南.本标准适用于需要实施质眾和（或）环境管理体系内部和外部中核或襦耍管理审核方案的所冇组织. 木标准瓯则上可适用于JI：他领城的书核.在这种情况下.需婆特别注意识别屮核組成员所襦的能力.2. 规范性引用文件F列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注H期的引用文件.其前后所冇的修改单 （不包括助淇的内殍）或修订版均不适用于本杯准.然啲並励很州本办展达成协议的各方研究足古“J便 用这些文件的昴新版本.凡足不注H

2、期的引用文件，K最新版本适用于本标准.GBTT 19000-2000质垃管理体系爆础和术语（IDT IS090002000）IS014050： 2002环境管理术谄3. 术诉和定义除下列术涪和定义外.本标准采用GB/T19000-2000和IS014050： 2002中的术讲和定义.卜列定义的术语如果出现在本章H：他的定义或注祥中.该术语用熬体7农示，并在氏后面的括号中附原诃 条号.这种以黒体字农示的术讲，可以用梵完轅的定义替代.3.1 书核 audit为获得审核证据（3.3并对其进行客观的评价.以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过民注1：内部审核，冇时称弟

3、-方屮核.或以组织的名义进行.用于管理评审和兀他内部U的. 可作为组织fl我合格声明的M础.任许冬悄况八XJ【在小熨级织内，可以山与受屮核活动无贾任关系的 人员进行，以证实独立性.注2：外部审核包括通常所说的第：方宙孩-和-第三方审核”.第：方屮核山组织的相关方（如顾客）或 山11：他人员以相关方的名义进厅羽二方W核山外部妙吃的W核组织进行.如那些对-GB/T19001或 GBTT24001 求的符合性提供认征或注册的机构.注3： t质僦管理体系和环境管理体系被起审核时，称为结合宙核注4：片两个或两个以上审核组织合作，共同审孩同个受出核方时，这种怙况称为联合宙核3.2中核 准则 audit c

4、riteria一组方叶、程序或要求注：审核准则是川于与审核证据进行比较的依撫.3.3 中樓证据 audit evidence与审核准则（3.2）冇关的并且能够证实的记录、莎实陈述或坨他倍息.注：审核证据可以是定性的或定赧的.3.4 审核发现 audit findings将收集到的宙核证据（3.3）对照中核准则（3.2）进行评价的结果注：审核发现能表期符合或不符合审核准則，或指出改进的机余.3.5 审核结论 audit conclusion中核组（3.9）考也了审核U的和所仔屮核发现（3.4）后得出的宙枝（3.1 结果3.6宙核委托方audit client要求审核的组织或人员注：审核委托方可以

5、足受宙核方（3.7）,也可以足依据法律或合同有权姜求审核的任何其他组织.3.7受审核方auditee被审核的组织.3.8 审核员 auditor冇能力(3.14)实施审核(3.1)的人员3.9 中核组 audit team实施审枝(3.1)的-名或多名中核员(3.8).需lb|. ill技术$*(310)捉供支持注1：指定审核组中的一名申核员为审核组长.注2：审核组可包括实习审核员。3.10 技术 technical expert向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员注1：挣定知识或技术是指与受申核的组织、过程或活动，或说言或文化有关的知识或技术.注2：在审孩组中，技术9家不作为审核员.3

6、.11 屮枝方 audit programme针对特定时间段所策划，并具有特定L1的的 组(次或次审核(3.1)注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所冇必要的活动.3.12 审核计划 audit plan对一次宙核(3.1)活动和安排的描述3.13 审核范IK audit scope出核(3.1)的内容和界限注：宙枝范同通常包括对实际位置 組织爪元、活动和过程以及所用盈的时期的描述.3.14 能力 competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。4. 中核原则求核的特征在于氏遵循杆丁原则.这些原则使审核底为文持管理方叶和控制的冇效与可靠的l.fb井为细 织提供可以改进兀

7、绩效的倍息.逍循这些原则足得出相应和充分的审核结论的前提，也足审孩员独立匸作 时，在相似的情况下甜出相似结论的就提.以下原則耳中核员冇关：a) 道健行为：职业的集础对审核而言，诚倍、庄4、保守秘密和谨慎足最基本的.b) 公正衣达：真实、准鏑地报皆的义务谢核发现、审核结论和审核报告頁实和准确地反映用核活动报告任审核过用中遇到的爪大障碍以及在审 核组和受审核方之何没冇解决的分歧意见.c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审枝员珍视他们所执行的任务的敢宴性以及中核委托方和K它相关方对自己的估任.只冇必雯的能力足- 个武耍的因虞以下原剣与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：d) 独立性：审核的公正

8、性和宙核结论的客规性的爆础宙枝员独#于受W核的活动，并且不带偏见，没冇利益上的冲克.聊枝员在审核过程中保持客观的心态. 以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的播础上.e) 臬于证据的方法：任-个系统的审核过程中.得出可佶的和可卓观的审核结论的合理方法.屮核证据足可证丈的.山于宙核足任仃限的时何内井任冇限的资源条件卜进行的，囲此宙核证据足锂立在 可获得的侑息样本的妹础上.捕样的合理性打用核结论的可伯性密切相关.本标准的肚他条款所给出的指南建龙在上述原則的陡础上.5. 审核方棠的管理5.1总剧根据受屮核组织的规模、性质和复朵杜度个屮核方案可以包括次或多次屮核.这些审核可以冇不 同的口的，也可包括联

9、合审核或结合审核（见3.1条款中注3和注4）审核方案还包括对审核的类型和数I进行策划和组织，以及在规定的时间框架内冇效和高效地实施审核提 供资源的所冇必婴的活动.一个组织可以制定一个或多个审核方案.组织的眉尚管理者应X对宙核方案的管理进行授权.负责管理宙核方案的人员应当：a）制定、实施、监视、评屮与改进审枝方案；b）识别并确保提供必要的资源.图1所示是审核方案的管理流程审核方案的权限（5）审核方案的制定（5.2 5.3）II标和内容一职贵一资源 一程序审核方集的实施（5.45.5）安推屮核日程一评价宙核员一选样用核组一 导中核活一保持记录宙核方案的监视和评宙5.6）监视和评谢一识别纠止和預防整

10、施的需求一识别改进的机会图1宙核方案管理流以示图注1：用1说明f策划一实施一检&处習（PDCA）方法在本标笊中的应用.注2：图中及下文图农中的数7指的是本标准的相关条款.如果受审核的纽织同时运行质暈管理体系和坏境管理体系，审核方案町包括结合审核.在这种悄况卜，应 F特别关注的能力.作为齐自审孩方案的一部分，两个或两个以上审核组织可以进行合作.实施联合审核.在这种苗况下，应 特别注意职责分I、附加资源的提供、审核组的能力以及适”1的程序并在审核开始之前就此达成一致意 见.实用帮助一审核方案的爪例审核方案的例子包括：a）覆孟组织庾眾管理体系的芳年的系列的内制审核；b）在六个月内对关犍产品的満在供方

11、的质讯管理体系进行的笫：方审枝.c）在认证机构和委托方之间合同规定的时间周期内.山第三方认证/注册机构对组织的环境管理体系进行 的认证/注册和监督审核.用核方家还包括为实施屮核方案中的屮孩进廿适半的策划、捉供资淤和制定程库5.2审垓方案的目的和内容5.2.1审核方案的LI的应”1蝇宦审核方案的口的以指导审核的第划和实施.这些U的可塔于以下考电：a）管理的优先事项：b商业意图：c）管理体系耍求：d法律法规和合同的復求；e）供方评价的需要：I）顾客耍求：g）氏他相关方的需求：h）组织的风险.实用帮助一审核方案IJ的的示例甲核方案LJ的的例f包捕：a）滿足管理体系标准认证的藝求：b）验证与合同要求的

12、符合性：c）茨得并保持对供方能力的信任：d）TT助于管理体系的改进.5.2.2审核方案的内容审核力案的内容可以变化，并受被审核组织的规模、性茨与复朵程度以及卜列因素的形响：a）毎次屮核的范ffl、U的和VJPU;b）审核的頻次；c）受审核活动的数母，审姜性，复杂性，相似性和地点；d）标准、法律法战和合同的耍求及H：他用核准则；e）认可成认证/注册的需嬰；f）以往的审核结论或以往的审核方案的评谢结果；g讲言、文化和礼会因数；h相走力的关注点；I）组织或其运作的重大变化.5.3审核方案的职贵、资源和程学5.3.1审梭方案的职贾管理审檢方案的职责本r解用核原则、出核员能力和中核技术应用的 认或多人承

13、担.他们Nt 具冇管理技能.了解打受审孩活动相关的技术和业务.负责管理审核方案的人员应当：a）网定屮核方案的II的和内容：b）瑪定駅费和程序，并确保锁源的捉供；c）備保审核方秦的实施；d）确保保持适F的宙核方樂记录：e）监觇、评中和改进中孩方案.5.3.2审核方案的资源识别审核方案所需资源时应当考虑：a）开发、实施、管理和改进屮核活动所必耍的财务资淞：b）中核技术：c）实现并保持审核员能力以及改进审核员表現的过程；d）狀得适合具体审核方案I I的冇陡力的审核员和技术咏e）宙核方案的内容：f）路途时何、食宿和H他屮核所需耍的.5.3.3审核方案的程序审核方案的程序应出明确以下内容：a）屮核的策划

14、和H程女丼：b）确保审核员和用核组K的能力；c）选择适巧的审核组并分配其任务和职责；d）实施审核：e适用时，实施审核后续活动：f）保持审核方案的记录：g）监视审核方案的业绩和有效性；h）向最高営理者报告审核方案的总体实现悄况.对于较小的细织，匕述活动可在个程序中描述.5.4审檢方案的实施审核方案的实施应出明确以下方面：a）与相关方沟通审核方案：b）中核及其他与束核方案冇关活动的协调和H程安排；c）根据7.6和7.5条款，建立和保持评价审核员及其持续“业发展的过程：d）規保宙核组的选择：e）向用核组捉供必嬰的资源：f）确猱按审孩方案进行审核；g确保审核活动记录的控制：h）呛保宙核报告的评审和批准

15、，并繃保分赏给护核委托方和兀他轩定方：i）适用时，确保审核后续活动.5.5审核方案的记录应出保持记录以证实申核方案的实施，包括：a与何次用核冇关的记录，如：审核让划，审核报告，不符合报告，纠正和預防描施的报告：适用时.审核后续活动的报告.b）宙核方案评审的结果：c）与审核人员冇关的记录，段盖诸如以下方面：审核员能力和农现的评价：审核组的选择；能力的保持和提高.记录应十卩以保存并以适宜的方式卩以保管.5.6审核方案的监视和评申应X监视审核方案的实施.并按适十的时何间隔进行评审，以讦定典是占己达到LI的，并识别改进的机会. 结果肉为向理者报告.应十利用业细描标监视诸如以下转性：审核组实施审核计划的

16、能力：审孩方案和H程安排的符合性：审核委托方、受屮核方和审核员的反馈.审核方累的评审賊F考电诸如以卜内疗：a) 监现的结果和趋势，b) 与程序的符合性，c) 相关方变化的需求和期世，d) 中核方案的记录，e) 替代的或新的审核实践，f) 在相似悄况F,宙核组之间衣现的致性.蒯核方家评宙的结果可以导致采取纠正和预防招施以及改逍屮核方臬.6. 中核活动6.1总则本章为作为审核方案一郁分的审核活功的策划与实施捉供r指兩困2给用典单屮核活动的概述.本章 的适用程度収决于特定屮枝的也I的和复朵程度以及屮枝结论的预期用途.审核的启动(6.2)一定审孩组长一 定审核LI的、范阳和准则定审核的可行性选择审核组

17、与受审核方建立初步联系文件评审的实施(6.3)评审相关管理体系文件，包括记录；并确定11：针对审核准则的适宜性和充分性现场审核的准备(6.4)制书核计划宙核组I：作分配准备L作文件审核报告的编制、批准和分发(6.6) 制出核报皆准和分发审核报告宙核的完成(6.7) 审核后续活动的实施（6.8）注：虚线衣示审核后续活动通常不视为审核的-部分.图2典址审核活动的柢述6.2中核的启动6.2.1指定审核组长负责管理审核方案的人员应为为持定的宙核指定审核组氏.在进行联令屮核时，各屮核组织在屮核开始询就各Fl的职责符别足审核组K的权限达成致，这点卄 常敢耍6.2.2赭定审核目的、范阳和准则任屮核方案总体L

18、I的内，-次貝体的屮孩应J斥十形成文件的H的、范IM和砒则.审核U的确定审核姜完成的弔项，可包牯：a）确定受审核方管理体系或英部分与审核准则的符合程度：b）评价管理体系确保满足法律法煤和合同要求的能力；c）评价管理体系实现煤定U标的冇效性：d）识别管理体系潜在的改进方面.审核范I科描述r审核的内容和界阳，例如：实际位匮.组织单元.受审核的活动和过程以及审核所覆盖的 时期审核准的用作俺定符合性的依据，可以包括所适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系耍求、合同 要求成厅业规范.审孩H的应芳山审孩委托方确定，审核范用和准则应”1山审核委托方和审核组氏根据审核方案程序确定. 审核U的、他他和准则的

19、任何咬化应片征得原备方同盘.为实施结合审核时，顼耍的足审核细氏确保VKftlJ的、范倒和准则适合于结合宙核的性质.6.2.3确定审核的可行性应十确宦审核的可行性，同时考也诸如F列因素的可获得性：策划中核所滞的充分和适F的依息，一审核方的充分合作，充分的时间和资源.十审核不可行时.应”1在与受屮核方协商百向屮核委托方锂议替代方系.6.2.4选择宙核組为己明确审核可行时.应十选择审核组，同时考虑实现审核II的所需的能力十只冇一名审核员时.审核 员应承担审核组长全部适用的职责.第7章包含J确定所需能力的折南，并描述了评价宙核员的过程. F决定申核组的规模和组成时，应巧考世下列因素：a）审核II的、范

20、倒、准则以及偵计的审核时间；b）是否结合宙核或联合审核；c）为达到宙核U的，用核组所需的整体能力；d）适用时，法惊法规、合同和认证认可的婴求；e）确保审枝组独立于受审核的活动并避免利益冲突；I）审核组成员与受宙核方的有效协作能力以及审核组成员之间共同1作的能力：g）屮核所用说斎以及对受屮核方社会和文化特点的理解.这些方面可以通过审核员fl身的技能或技术 家的支持卩以解决.保证审核组轅体能力的过程应十包括下列步骤： 识别为达到审核I的所需的知识和技能：选择审核纽成员以使屮核组R备所有必變的知识和技能.杆审枝组中的宙核员没冇完全H洛求核所需的知识和技能.可通过技术沁 V以満足.技术家向“I庄屮 核

21、员的捋导下进行工作.审核组可以包括实习审孩员，但实习审核员不应为在没冇指导或帮助的悄况下进行审核。住第4承所播述的屮核原则的从础上，屮核委托方和受宙核方均可依据合理的理山申锻更换出核纽的具 体成员.合理的理山包括利益冲突（例如：用核组成员足受申核方的旃加员或曾经向受中核方捉供过咨询 服务）和以询缺乏职业道锚的行为等.这些理市应X与审核组长和管理审核方案的人员沟通，在决定史换 审核纽成员之前，他们应廿与审核委托方和受审核方起解决有关阿題.6.2.5耳受附枝方的初始按触耳受宙核方就审核的弔宜建立初步联系可以是正式或册正式的.但应、I山负贲管理宙核方案的人员或审 核组长进行.切步联系的口的是：a）与

22、受申核方的代农建立沟通栄逍：b）慟认实施审核的权队：c）提供有关卷议的时间安荐和审核组组成的倍息：d）要求欢得相关文件，包括记录：e）伽定适用的现场安全规則：f）对审核做川安排：g）就观察员的参与和审核纽向导的需求达成 致意见.6.3文件评审庄现场屮核耐血十评审受中核方的文件.以編定文件所述的体系与用核准则的符合性.文件可包括管理 体系的相关文件和记录及以前的审孩报告.评审应片考tg组织的规模、性质和复朵程度以及审核的日的和 范1悅任冇些俏况下，如果不影响审核实施的冇效也文件评审可以推迟至现场审核开始.庄其他悄况下， 为获得对可获得估息的适勺了解，可以进行现场初访.如果发现文件不使用、不充分，

23、审核组长应、*1通知审核委托方和负彷管理申核方案的人员以及受审核方. 应与决定审核足否继续进行或暂停瓦至有关文件的问题得到解决.6.4现场宙核的准备6.4.1編制审核计划审核细K应、*1編制一份审核il划.为审核委托方、审核细和受审核方之何就中核的实施达成-致提供依 据.审核计划应当便于审核活动的H程安排和协调.中核il划的详细程度庆F反映中核的池闱和复朵程度。例如对于初次屮核和监俘审核以及内部和外部中 核.内容的详细程度可以冇所不同.用核il划应、”1冇充分的灵活性，以允许更改.例如前看现场审核活动 的进展，审核范围的更改可能足必要的.审核计划应十包括：a）啪核II的：b）审核准則和引用文件

24、；c审核范用，包括确定受审孩的组织单元和职能的单-元及过程；d）进行现场谢核活动的日期和地点；e）現场书核活动预期的时何和期PU,包折与受用核方管理层的会议及用核细会议：f）审核组成员和向导的作用和职责；g）向审核的关键区域M賈适芳的资源.适W，宙核计划还应十包括：h）确定受审核方的代表，i）十审孩【作和审核报吿所用语言与审核员和（或）受审孩方的谄言不同时，审核匸作和审核报吿所用 的讲言：j）审孩报告的k）.6動安排（交通、现场设施竽）：l）保密事宜；m）审核后续活动.在现场用核活动开始祁，中孩计划应F经W核委托方评用和接受，并提交给受用核方.受审核方的任何丹议应十在中核纽K、受审核方和中核委

25、托方之间卩以解决.任何经修改的中核计划应十 应单在继续审核前征得各方的同意.6.4.2审核组丄作分配用核组氏应“I审核组协商，将具体的过程、职能、场所、区域或活动的宙核职责分配给屮核组您位成 员.审核纽1作的分配应十考电审核员灼独立性和能力的需要、资源的冇效利用以及审核员、实习审孩员 和技术&家的不同作用和职责.为幽保实现申核IJ的.可融着审核的进展调整所分配的1：作.6.4.3准备工件文件中核细成员应F评屮与11：所承担的屮核I作冇关的倍息.并冊备必荽的I作文件，用于屮枝过程的參考 和记录.这些匸作文件可以包括：査表和审核抽样计划：记录倍息（例如：支持性证撫.审核发现和会议的记釆）的来格.檜

26、住农和农格的使用不应十限制审核活动的内容，审孩活功的内容可简着审核中收集信总的结果而发生变 化.工作文件，包括兀使用后形成的记录，应至少保存到屮核结束.关十用核完成后文件的保存见6.7条软. 用核组成员任任何时倏都应十妥兽保管涉及保密或知识产权倍怠的匸作文件.6.5现场审核的实施6.5.1举行首次会议应I与受审核方管理层.或者（适十时）与受审核的职能或过程的员责人臼开件次会议.闻次余议的II 的是：a）确认审枝计划：b）简契介绍用孩活动如何实施：c）确认沟通渠道；d）向受审方提供询问的机会.实用帮助评次会议住许多悄况下，例如小舉组织中的内部审核，闫次会议可简单地包括对即将实施的 审核的沟通和对

27、审核性质的解释。对于其他宙核悄况，会议应“1圧正式的，并保存出席人员的记录.芸议应十由审核纽反上持.适十时.首次会议应勺包括以卜内容：a）介绍与会者，包括概述11：职责；b） 綱认宙核LI的，范用和准则；c） Lj受审核方鏑认审核H程以及相关的J他女井，例如：末次会议的H期 和时间，中核纽和受屮核方骨理层之何的中间会议以及任何新的变动.d）实施屮核所用的方法和程序. 包括告知受审枝方审核证据只是堆于可获得的佶息样本，因此.在审核中存在不确定因素.e）确认中 核组和受审核方之间的止式沟通来道；1）确认审核所便用的语言：g）锚认在审核中将及时向受宙核 方通报审核进展悄况：h）觸认已具备屮核组所需的

28、资源和设施：i）編认冇关保密审宜：j）确认审 核綁I作时的女全弔项、血急和安全收序：k）确认向导的安推、作用和身份：I）报告的方法.包括 不符合的分级；m）冇关审核可能被终止的条件的倍息：2对于审孩的实施或结论的申诉系统的倍.氐 6.5.2审核中的沟通根据审核的范园和复朵程度，在审核中可能有必鉴对屮核组内部以及中核组与受审核方之间的沟通作出 正式女!审核组应勺定期讨论以交换倍息，评定审核进展悄况，以及需要时丽新分派审核组成员的匸作.在申核中，适十时，审核组长应勺定期向受审核方和审核委托方通报审核进展及相关倘况.在审核中收 集的证据显示冇即将发生的和敢大的风险（如女全、环境、质舉方而）可能时，应

29、1 丫即报告受审孩方， 适“i时向审枝委托方报告.对于超出申核范1料之外的引起天注的问题.应Ytftlll并向审核纽丘报告，可能 时，向审核委托方和受审核方通报.“1获得的审核证据衣明不能达到审核U的时出核纽长应十向屮孩委托方和受审核方报告埋由以确定适 F的折施。这卄的揣施可以包括禾新鋼认或修改屮枝计划、改变M/ftU的、屮核范風或终止宙核.随着现场审核的进展，若出现需要改变审核范围的任何惜况，应片经审核委托方和（适、勺时）受中核方 的评审和批准.6.5.3同导和观察员的作用和职员向导和观察员可以与用核组陆行，但不足附核组成员，不应十形响戒扰屮核的实施.受宙核方指派的向导应十协助宙孩组并且根据

30、审核组氏的要求行动.他们的职责可包括：a）建立联系并安排而谈时何；b）女井对场所或组织的特定部分的访何；c）确保审核组成员了解和遵守冇关场所的安全規则和安全程序；d）代农受审核方对审核进疔见证：e）在收集估息的过段中，作出澄淸或捉供帮助.6.5.4倍息的收集利验证在审核中，与审核LI的、范圉和准则冇关的信息，包括耳职能、活动和过程何接口冇关的倍息，应十通过 适十的抽样进行收集并验证.只冇可证实的信息方可作为审核证据。审核证拥应芳子以记录审核还据从于可炊舸的倍J&样本I对此，住中核中存庄不确定因索，依抑审核结论采収朋施的人员应十盘 识到这种不備定性.图3提供了从收集倍息到得出谢核结论的过程概述.

31、信息源通过适划III样收集和验证审核证朋对照审核准则进行评价审核发现评审审核结论图3从收集信息到得川审核结论的过程概述收的方法包括：而谈；对活动的观察:文件讦审.实用带助倍息源 所选择的倍息源可以根据审核的范用和复朵出度而不同，可包括：a）与员1.及K他 人员的而谈；b）对活动、作环境和条件的观察：c）文件.例如：方针、口标、计划、程序、 标准、指导H、执照和许可证、规范、图样、合同和订单；d）记录，例如：检验记录、会议纪要、审 核报皆、方案监视的记录和测備結果：e）数据的汇总、分析和绩效IH标：f）受附核方抽样方案的估 息，抽样和测議过程控制程序的倍息；g） 11：他方面的报告，例如：顾客反

32、嵋、来自外部和供方等级的相关 信息；h）计算机数据库和网站.实用帮助一面谈而谈足收集倍息的个瑕要丁段，应气在条件许可井以适合于被面谈人的方式进厅. 但宙核员应考虑：a而谈人员应“1来fi书核范阳内实施活动或任务的适的层次和职能：b）面谈 应十在被面谈人正常I作时间和（可行时）正常I作地点进行：c）在面谈耐和面谈过程中应十努力使被 面谈人放松；d）应十解释面谈和作记录的原因；e） ifti谈可通过请对方描述其I作开始：f）应十 甩免擬IHTT倾问性答案的何題（如引导性堤问）： g）应Y与对方总结和评审闻谈的结果：h）网協 谢对方的參与和合作.6.5.5形成审核发现应为对照审核准则评价中核证据以形

33、成审核发现.审核发现能农明睜合或不符合审核准则.芳审核目的 冇规定时，审核发现能识别改进的机会.审核组应勺根据需要在中核的适F阶段共同评宙中核发现.应*1汇总与审核准则的符合悄况，指明所审核的场所、职能或过程。如果审核计划有规定，还应十记录 具体的符合的审核发现及H：支持的宙核证据.应和记录不符合及兀支持的宙核证州.可以对不符合成行分级.何.”山受屮核方&评中不符合以确 认审核证据的准确性.并便受审核方理解不符合.应、”!努力解决对审核证据和（或）审核发现冇分歧的问 题，并记录尚未解决的问题.6.5.6准备审核结论任末次会议询，常核俎向*1讨论以下内容：a）H对审核U的，评审审核发现以及任屮核

34、过程中所收集的冀他适半信息：b）考电中核过收中固冇的不碗定因素，对审核结论达成致；c）如果中核口的冇规定，准备建议性的fltAL；d）如果中核计划有规定.讨论中核后续活动.实用帮助.一审核结论 审核结论可陈述诸如以下内容：a）管理体系与审核准则的符合程度：b）管 理体系的仃效实施、保持和改进：c）管理评屮过出絢保管理体系持浚的适宜性、充分性、疔效性和改进方 而的能力如果用核U的冇规定，宙樓结论可能导致冇关改进、商务关系、认证或注册或未来宙核活动的建 议.6.5.7举行末次会议太次会议应十山审核俎长丄持，丿卜以受审核方能够理解和认同的式提出审核发现和结论.适F时， 方就受审核方撮川的纠止和预防措

35、施il划的时间农达成共识参加末次会议的人员应F包括受书核方，也 可包括审核委托方和兀他方.必要时，审核组氏应片告知受审核方任审核过程中遇到的可能障低审核结论 可倍程度的情况.住许多怙况下，如在小型组织的内部出核中，末次会议可以只包祈沟通屮核发现和结论.对于其他审核，会议应*1是正式的并保持记录，包括山席人员的记录.审核组和受审核方应十就有关屮核发现和结论的不同意见进行讨论.并尽可能以解决。如果未能解决， 应当记录所有的意見.血果书核II的冇&宜应X捉II改进的建议.并強训该住议没冇的束性6.6审垓报告的编制、批准和分发6.6.1审核报告的编制审核组长应”1对审核报告的编制和内容负贾.审核报告应

36、半淀供完转、准角和淸晰的审核记录，并包括或引用以卜内容：a）审核目的；b）审核范也，尤其足应F明确受中核的组织单元和职能的单元或过程以及审核所覆孟的时期：c）列确宙核委托方；d）明确W核組氏和成员：e）现场审核活动实施的H期和地点：f审核准则：g）审核发现：h）审核结论.适半时，审孩报告可包括或引用以下内容：i）甲核计划：J）受囁核方代表名W：k）审核过程综述，包括所遇到的降低审核结论可靠性的不俺定丙素利（或障碍：l）确认在审核范囲内，已按宙核计划达到审核目的；m）尽皆庄中枝也帼内，但没冇段盖到的区域：n）书核细和受审核方之间没冇解决的分歧总见；o）如果审核的有规定，对改进的建议：P）商定的审

37、核后续活动讣划（如果有）：q）关于内容保密的声明：D审核报告的分发淸单.6.6.2审核报告的批准和分发申核报告应十任商定的时间期限内捉交如果不能完成.应十向啪核委托方通报延溟的埋山，并就新的 提交日期达成-致.审核报告应”1根拡审核方案甩序的规定注明H期，井经评审和批准.经批准的审核报告应芳分发给审核委托方指定的接受者.附核报化属附核要托方所冇，屮孩給成员和中核报占的所育按受年都应*1好禾并保持屮核的保密性. 6.7审核的完成 片审核计划中的所有活动己完成，井分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束.审核的相关文件应为根抑:妙与各方的协议，并按照审核方案出序、适用的法律法规和合同姜求P以保存

38、或销毁.除1h法律姜求，审核组和负贲审孩方案管理的人员若没冇得到审核委托方和（适、i时受审核方明确批 准.不应十向任何其他方泄再文件内容以及中核中获得的其他信息或审核报告。如果需要披露审核文件的 内容，应当尽快通知审樓委托方和受审核方.6.8审枝后续活动的实施适用时，审核结论可以指出采取纠正、预防和改进抬施的需耍.比类描施通常由受审核方确定并任商定 的期限内实施，不视为审核的一部分.受用核方应将这些描施的狀态告知宙核委托方.应“I对纠正挤施的完成悄况及冇效性进行验证.验证呵以足喷后中核活动的-部分.中核方案可规定111审核细成员进厅审核后续活动，通过发挥审核组成员的（?氏实现増值。在这种悄况下

39、， 应当注意在融启宙核活动中保持独立性.7屮核员的危力均评价7.1总剣审核过程的佶心和可信程度取决于进行审核的人员的能力。这种能力通过以下方而予以证实：一具冇7.2条款所述的个人素质：一只有7.3条款所述的知识和技能的应用能力，这些如识和技能迪过7.4条款所描述的教仃、I作经历、 审核员培训和屮核经历狀得.图4播述了审核员能力的概念.7.3条款播述的旬识和技能冇-些足对质帚百理体系审核员和环境存 理体系审核员通用的，冇一些足特别针对单一领域审核员的.谢枝员適过持续的（/业发横和不断地够加用核来伙得、保持和捉岛其能力（见7.5）.7.6条款描述对审核员和中枝细氏的评价过程.能力质录环境冇天质的特

40、定通用的知识冇关环境的特定知识和技能和技能知识和技能（7.3.3）（7.3.1 和 7.3.2）（7.3.4）阳 4：能力的概.念7.2个人累质审核员咸1具备个人素质，使兀能够按照笫4章所描述的审核原则进行I作.审核员应当：a）冇ifi徳，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨愼：b）M开明.即恳怠考电不同敢见或观点；c）善于交往.即灵活地与人交往；d）善十观察，即丄动地认识周丽环境和活动：e）冇出知力，即能木能地了解和埋解环境：f）适咸能力强，即容易适应不同愴况；g坚韧不拔，即对实现口标坚持不懈：h）明斷，即根据逻辑推理和分析及时得出结论：I） fl立，UP任同冀他人有效交往中敕立匸作井发挥作用7.

41、3知识和技能7.3.1氏気和环境管理体系宙核员通用的知识和技陡申核员应、勺具有下列方面的知识和技能：a）审核原則、程序和技术：使审核员能恰十地将英应用于不同的审核并保证审核实施的-致性和系统 性.审核员应当能够：一运用屮核脈则、程序和技术：一对I作进行冇效地策划和组织：一按商定的时间表进行审核，优先关注重要问题：一通过冇效地面谈、倾听、观察和对文件、记求和数据的评中来收集估恳：一理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果；一-验证所收集倍息的准确性：一确认宙核证据的充分性和适宜性以支持宙核发現和结论；一评定形响审核发现和錯论可靠性的因就；一他用工作文件记录中核活动：编制审核报告：一-维护倍息的保密性

42、和安全性，一通过个人的诉之技虢或通过溯译人员有效地沟通：b）菅理体系和引用文件：便审核员能理解审孩范用并运用审孩准則.这方而的知识和技能应十包括：一管理体系庄不同组织中的应用：勞理体系备纽成部分之间的相互作用：一质战戒环境管理体系标准、适用的程洋或K它用做审核准則的管理体系文件：一认识引用文件之间的区别及优先顺序；引用文件在不同审核悄况下的应用；一JU于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的倍息系统和技术.c）绍织状况：使中核罚能理解组织的运作悄况.这方面的知识和技能应、”1包括：组织的规模、结构、职能和关系，总体运营过程和相关术语，受附核方的文化和社会习俗.d）适用的法律、法规和相关领域

43、的体他要求：使中核员能r解并住适用于受宙核方的这些要求的范围内开 展工作.这方面的知识和技能包插：一国澈的、区域的和地方的法律、法规和规章；合同和协议，国际条约和公约.组织遵守的典他耍求.7.3.2审核组长的通用知识和技能中核组织匕还应半貝冇关于领导中核方面的知识和技能.以便束核能冇效地和高效地进行中核组长应 当能够：对审核进行策划并住出核中有效地利用资珈；一代农中樓组与用核委托方和受屮核方进疔沟通：一组织和指导审核组成员：为实习审核员提供指导和指南；製导屮核纽得出屮核结论：一 預防和解决冲突：编制和完成审核报告.7.3.3茨鈕管理体系宙核员持定的知识和技能质飛爸理体系宙核貝应丹具冇下列知识和

44、技能：a）与质倉冇关的方法和技术：使中核员能檜査质僦管理体系并形成适为的审核发现和結论.这方面的 知识和技能应当包括：质僦术ift,一质議管理脈則及其运用，一质吊管理匸具及英运用例如：统计过程控制.失效（故犀）模式和形响分析等）.b）过程和产品，包括槪务：使审核员能理解被审孩范1胃内的技术内容。这方面的知识和技能应X包括： 一行业特定的术讲，一 过程和产品包括般务的技术特性，行业特定的过程和惯例.7.3.4环境管理体系中核员特超的知识和技能环境管理体系宙核员应出具有下列知识和技能：a）环境菅理方法和技术：使宙核员能椅住环境管理体系并形成适X的审核发现和结论.这方面的知识 和技能应十包括：一环境

45、术语.环境管理脈则及乩应用.一环境管理I具（例如：环境因素和（或）环境影响评价，生命周期评价，环境表现评价等.b）环境科学和技术一便审核员陡理解人类活动和环境间的从本关系。这方面的知识和技能应t包括：一 人类活动对环境的形响，一生态系统的相互作用，一环境介质（如：空气，水，土壤），一自然资涕的管理ta：矿物燃料、水、动桩物种群），环境保护的般方法；c）运作的技术和环境因素：使审核员能理解受中核方的活动、产品、服务和运作与环境的相互作用. 这方而的知识和技能应目包括：i业特崔的术语：环境因素与环境影响：评价环境因盍敢要性的方法：运作过程、产品和服务的关键特性；监视和测It技术：兮染用防技术.7.

46、4教育、I：作经历、审核员培训和用核经历7.4.1审核员屮核员具备以下教育、I.作经防、宙核员培训和中核经历：3）他们应十已搖受过足以获得7.3条款所规定的知识和技能的教存：b）他们应限备有助于获得7.3.3和7.3.4条款所描述的知识和技陡的L作经历.这些工作经历应十在 沙及进行判斷、解决何题以及与1：他管理人员或业人员、同行、顾客和（或）相关方进行沟通的技术、 管理成&业岗位上获軸.部分的作经历应十来自冇助于获得下述领域的知识和技能的岗位：对于质崇管理体系审核员，质儼管理领域，一对于环境管理体系用核员，环境管理领域.C）他们应十已完成审核员培训.该培训冇助于获得7.3.1、7.3.3和7.

47、3.4条款所描述的知识和技能.该 培训可由审核貝所在组织或外部机构提供.d）他们应勺具备包括第6章所描述的宙核经丿九这种中孩经历应片在具冇宙核组丘能力的同一领域的屮 核员描导和帘助下获得.注：审核中所需的指导和帮助（见本条款及742、7.4.3条款和稅1）山中核方案的管理人员和审核组长 决定.指导和帮助并不总味着连续的监督，也不要求单独指定人员完成此任务.7.4.2审梭组长屮枝组氏应取得附加的屮核经历，以获得7.3.2条款所述的知识和技能.这种附加的经历应十足任能 胜任审核组氏的另一名审核员的指导和帮助下担任组长的经历.7.4.3审核质價和环境管理体系的审核员质世管理体系或环境管理体系的审核员

48、，如希喘成为第二领域的审枝员，则应a）貝有获科第二领域的知识和技能所需的培训和I：作经历；b）任能胜任第二领域审核组长的另 名审核员的指导和帮助卜进行第二领域管理体系的审核.第领域的审核组长应*1満足上述条款方可成为第-领域的屮核组氏7. 4. 4教戸、工作经历、申核员培训和申核经历的等级为便审核员获得与审核方案相适应的知识和技能，组多吹半通过实篦7.6.2条款所規定的评价过程的步 骤1和步骤2,确定宙核员所需的教、匸作经历、审核员培训和审核经历的水半；实践农明.衣1给出的等级适用于从F认证或类似审核的用核员.根抑:屮核方案.丸岛或史低的水半可 能於适肖的.农1-从事认证或类似审核的审核员的教

49、育、I作经历、审核员培训和审孩经历的水平的示例：项U审核员却个领域的审核员宙核组长教a中第教a （见注 同宙核员變求 同申核员耍求全那工作经历5年（见注2） 同屮核员更求 同宙核员婆求质虽或环境管理领域的匸作经历5年全邰I：作经历中至少冇2年 第领域2年匸作经历（见注3）同 审核员要求审核员熔训40小时的审梭培训24小尉第二领域焰训（见注4） 同出核员要求审核经历 作为实习申核员，在能胜任审核纽氏的宙核员的指导和帘助下完成4次完報用核11不少20 X 的审核经历 （见注5）审核应在最近连续三年内完成 在能胜任第-领域审核细长的审核员的指导和 帮助卜完成第 领域的3次完轅屮核且不少于15人的审核

50、经历（见注5）出核应在最近连续2年内完 成 作为屮枝給磴，在能胜任屮核组长的宙核员的指导和带助下完成3次完整屮核且不少于15只的屮枝 经历 （见注5）审核应在最近连续2年内完成注1：中等教存是庄国家教存体系中，初等教育阶段后，进入大学或类似教育机构询完成的一部分.注2：如果已完成中尊教口以后阶段的适Y的教仃，匸作经丿力可祓少一年.注3：构种领域的匸作经历可同时发生.注4：第二頌域的培训足为获得相关标准、法律、法規、原则、方法和技术的知识.注5： - 次完轅宙核包含6.3至6.6条款所揣述的所冇步骤总的用核经历应十覆盖轅个管理体系标准. 7.5能力的保持和扯髙7.5.1持续的专业发展持续的业发展

51、关注知识、技能和个人素质的保持和提岛。这可以通过些方法来实现，例如：更多的1- 作经历、培训、ii学、教学、参加各种有关会议或实他相关活动.审核员应为证实H：持续的s业发展. 持续的0业发展活动代X考復个人和组织的需要、屮核实践、标HUH他婆求的变化.7.5.2审核能力的保持审核员应*1通过不断地参加质耳和（或）环境管理体系的审核来保持和证实其审核能力.7.6中核员的评价7.6.1总则应十根据宙核方案程序，对审孩员和审孩组氏的评价进行策划、实施和记录，以提供客观、数、公正和 可佶的结果.评价过程应十识别培训和其它技能捉髙的需雯.对中核员的评价冇以下不同的阶段：对希琏成为审核员的申请人进行初始评价；一对审核员的评价，作为6.2.4条款所描述的审核组选择过程的组成部分：一对屮核员衣现的持续评价，以识别知识和技能的保持与捉岛的需要.图5描述了评价阶段之何的关系7.6.2条款描