员工合规手册

1、和兴证券经纪有限责任公司员工合规手册（试行）保密声明本员工合规手册为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工 未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直 接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给 公司以外的任何个人或机构。目录名词解释 - 2 -基本规定 - 3 -合规理念 - 3 -合规目标 - 4 -合规管理基本原则 - 4 -合规管理组织架构 - 5 -合规职责董事会 - 6 -监事会 - 7 -高级管理层 - 7 -各部门、各分支机构 - 8 -全体员工 - 8 -合规

2、管理组织 - 9 -合规总监 - 9 -合规管理部门 - 11 -合规联系人 - 12 -合规制度 - 14 -公司合规管理制度 - 14 -员工职业规范 - 14 -员工职业道德 - 14 -证券从业人员行为准则（八要十不准） - 15 -业务规范 - 17 -合规管理机制 - 18 -合规审查 - 18 -合规检查和合规监督 - 19 -合规咨询和合规培训 - 20 -合规报告 - 21 -外部沟通和协调 - 22 -合规管理有效性评估 - 22 -其他合规管理工作 - 23 -名词解释一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理 和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范

3、性文件、行业规范和自律规则、 公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下 统称“法律、法规和准则”）。二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、 法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉 损失的风险。三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制， 培育合规文化，防范合规风险的行为。四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作 的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时 有效的监督、检查、评价和报告等职责。五、合规管理部门，指公司合规风控部基本规定合规理念一、合规创造

4、价值合规管理本身虽然并不能直接为公司增加利润，但是系列的合规活动能 够为公司争取到有利于未来发展和业务创新的外部政策环境；通过内部制度的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月 累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司管理成本并增强企业风险控制 能力，提高资本回报，最终为公司创造价值。二、全员合规、合规从高层做起合规是公司所有员工的共同责任， 公司全体员工都应参与合规管理。 公司高层应当在整个公司中做出表率，设定鼓励合规的基调。“合规从高层做起”是有效的合规管理体制得以建立的基础。合规是公司经营活动的组成 部分。三、主动合规合规并不只是合规管理人员的责任。公司所有员工在

5、开展业务过程中， 应主动合规并积极寻求合规管理部门的支持； 合规管理部门或合规管理人员 应积极主动地识别、评估和监测潜在的合规问题或合规风险， 提出合规建议, 并跟踪其发展。合规目标通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化 建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全 面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法 律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持 续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。合规管理基本原则一、健全性原则。合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全 体工作人员，贯穿决策、执行

6、、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管 理的空白或漏洞。二、独立性原则。合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和 合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。三、有效性原则。合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性, 制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员 工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。四、发展性原则。合规管理工作，应根据国家法律法规、政策制度等外 部环境及公司经营战略、经营目标、经营条件等内部环境的变化，适时进行 相应调整和完善。合规管理组织架构公司建立了董事会、合规总监、合规管理部门、各部门及各分支机构合 规联系

7、人等四个层级的合规管理组织架构体系。经营管理层证券监管机构区域合规专员合规风控部稽核审计部信息技术中心计划财务部清算存管部市场业务部经纪业务部研究发展部办公室人力资源部各营业部和和和和和和和和和和和和和和和和和注1:实线为行政汇报路线注2:虚线为业务汇报路线合规职责董事会董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的 审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担责任。其在公司合规 管理中的具体职责主要是：（一）审议批准公司合规管理制度；（二）审议批准公司合规管理组织机构设置及其职责；（三）领导并监督经营管理层有效实施合规管理；（四）任免和考核合规总监，并确定其报酬及其激励方式；（五）确保合规总监和合规部门的独立性，避免其合规职责与其承担的 其他责任产生利益冲突；（六）为合规总监与董事会、经营管理层和各部门、分支机构有效沟