证券公司合规经营法律法规汇编之人员管理

1、证券公司合规经营管理法律法规汇编（四）人员管理江海证券有限公司业务发展部2009年6月30日目 录1证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法(2006.11.30)2关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定(2007.12.26)3中国证券业协会证券分析师职业道德守则(2005.09.21)4证券从业人员诚信信息管理暂行办法(2005.03.25)5证券业从业人员资格考试办法（试行）(2003.07.24)6证券从业人员资格管理实施细则（试行）(2003.04.29)7证券业从业人员资格管理办法(2002.12.16)8关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知(

2、2000.05.08)9关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知(1999.07.27)10证券从业人员行为守则（试行）(1999.03.01)证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年11月30日 证监会令第39号）第一章 总 则第一条 为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法、证券法、行政许可法等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。 第二条 证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员

3、），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。 第三条 证券公司董事、监事和高管人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事和高管人员，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。 第四条 证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。 第五条 中国证监会依法对证券公司董事、监

4、事和高管人员进行监督管理。证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。 第六条 中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事和高管人员进行自律管理。 第二章 任职资格条件第一节 基本条件第七条 有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员：（一）证券法第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（五）中

5、国证监会认定的其他情形。 第八条 取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。 第二节 董事、监事的任职资格条件第九条 取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；（二）具有大专以上学历。 第十条 取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有大学本科以上学历，并且具

6、有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。 第十一条 独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨

7、询等服务的人员及其近亲属；（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（七）中国证监会认定的其他人员。 第十二条 取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；（二）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。 第三节 高管人员的任职资格条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简

8、称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有证券从业资格；（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。 第十四条 取得分支机构负责人任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上或经济工作5年以上；（二）具有证券从业资格；（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。 第

9、四节 其 他 规 定第十五条 证券公司法定代表人应当具有证券从业资格。 第十六条 证券公司董事、监事以及其他人员行使高管人员职责的，应当取得高管人员的任职资格。 第十七条 从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和高管人员的任职资格，学历要求可以放宽至大专。 第十八条 具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事和高管人员任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。 第十九条 在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以

10、上的人员，申请高管人员的任职资格，可以豁免证券从业资格的要求。 第三章 申请与核准第一节 申请与受理第二十条 申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格应当由拟任职的证券公司，申请经理层人员任职资格应当由本人或拟任职的证券公司，向中国证监会提出申请，并提交以下材料：（一）申请表；（二）2名推荐人的书面推荐意见；（三）身份、学历、学位证明文件；（四）资质测试合格证明；（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；（八）中国证监会要求提交的其他材料。申请经理层人员任职资格的，还应提

11、交证券从业资格证书。 第二十一条 推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的，其推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。申请人或拟任人为境外人士的，推荐人中至少有1名为符合本办法规定的人员，另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的高管人员。推荐人应当对申请人或拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。推荐人每个自然年度最多只能推荐3人申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员的任职资格。 第二十二条 申请除董事长、副董

12、事长、监事会主席以外董事、监事的任职资格，应当由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：（一）申请表；（二）证券公司或股东单位的推荐意见；（三）身份、学历、学位证明文件；（四）最近3年内曾任职单位的鉴定意见；（五）中国证监会要求提交的其他材料。 第二十三条 股东单位推荐的前条所述董事、监事人选，由股东单位出具推荐意见；独立董事人选以及作为职工代表的董事、监事，应当由证券公司出具推荐意见。推荐意见至少包括以下内容：（一）拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形；（二）拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；（三）拟任人的职业道德水准和诚信表现；

13、（四）拟任人的管理能力和业务能力；（五）拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。 第二十四条 申请独立董事任职资格，还应当提供拟任人具有5年以上证券、金融、法律或者会计工作经历的证明，以及拟任人关于独立性的声明。声明应重点说明其本人是否存在本办法第十一条所列举的情形。 第二十五条 已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向中国证监会提交以下申请材料：（一）申请表；（二）原任职公司的离任审计报告；（三）中国证监会要求的其他材料。 第二十六条 申请分支机构负责人任

14、职资格，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地的派出机构提出申请，并提交以下材料：（一）申请表；（二）证券公司的推荐意见；（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；（五）最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见；（六）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；（七）中国证监会要求提交的其他材料。 第二十七条 申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、

15、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。 第二十八条 申请人提交的最近3年曾任职单位的鉴定意见，应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况。 第二十九条 中国证监会及相关派出机构根据行政许可法第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。 第三十条 申请人有下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构作出不予受理的决定：（一）通知申请人补正材料，申请人在15日内未能提交全部补正申请材料的；（二）申请人在1

16、5日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的；（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他不予受理的情形。 第二节 审查与核准第三十一条 董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员任职资格的申请材料应当自中国证监会受理申请之日起2日内报申请人注册地或住所地派出机构备案。派出机构对上述人员的任职资格申请持有异议的，应当自收到备案材料之日起5日内，将有关意见报送中国证监会。 第三十二条 中国证监会或相关派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。 第三十三条 申请人或拟任人有下列情形之一的，中国证监会可以作出终止审查的决定：（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；（二）

17、申请人依法终止的；（三）申请人主动要求撤回申请材料的；（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；（八）中国证监会认定的其他情形。 第三十四条 中国证监会及相关派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事和高管人员的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。 第三节 任 职第三十五条 证券公司应当自拟任董事、监事、分支机构负责人取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述

18、人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。 第三十六条 证券公司任免董事、监事和高管人员，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向中国证监会及相关派出机构报告，提交以下材料：（一）任职、免职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；（五）高管人员职责范围的说明；（六）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向中国证监会及相关派出机构报告。 第三十

19、七条 证券公司任免董事、监事和高管人员的，中国证监会及相关派出机构可以对有关人员进行任职谈话。证券公司选任的董事、监事和高管人员不符合规定的条件的，中国证监会及相关派出机构应当责令证券公司限期更换人员。 第三十八条 内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%。 第三十九条 证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负

20、责人。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司董事、监事和高管人员兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向中国证监会及相关派出机构报告。 第四十条 取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。 第四十一条 证券公司董事、监事和分支机构负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）证券公司董事（不包括独立董事）、监事在同一公司相互改任；（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）证券公司分支机构负责人改任同一公司其

21、他分支机构负责人。 第四十二条 证券公司变更法定代表人、主要负责人及分支机构负责人的，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。 第四章 监 督 管 理第四十三条 证券公司董事、监事和高管人员应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程行使职权，不得授权未取得任职资格的人员代为行使职权。 第四十四条 高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向中国证监会及相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向中国证监会及相关派出机构报告。 第四十五条 证券公司董事、监

22、事和高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告。中国证监会及其派出机构依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的董事、监事和高管人员的合法权益。 第四十六条 禁止证券公司董事、监事和高管人员从事下列行为：（一）利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；（二）挪用或侵占公司或者客户资产；（三）违法将公司或者客户资金借贷给他人；（四）以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。 第四十七条 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务

23、的人员进行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。 第四十八条 取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 第四十九条 中国证监会建立数据库，记录取得经理层人员任职资格的人员信息。证券公司选聘经理层人员，可以从中查询相关信息。中国证监会将证券公司董事长、副董事长、监事会主席的有关信息录入数据库。 第五十条 取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少

24、每3年参加中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。 第五十一条 证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。 第五十二条 证券公司董事、监事和高

25、管人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或司法机关立案侦查的，证券公司应当暂停相关人员的职务。 第五十三条 有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事和高管人员进行监管谈话：（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事和高管人员或违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；（五）违反本办法第三十六条、第四十四条规定，未履行公告义务；（六）董事、监事和高管人员不遵守承诺；（七）违

26、反本办法第四十三条、第四十五条、第五十条、第五十二条规定；（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；（十）对公司及其股东、其他董事、监事和高管人员的违法违规行为隐瞒不报；（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。 第五十四条 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定，被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以限制公司向董事、监事和高管人员支付报酬、提供福利，或暂停相关人员职务，或责令更换董事、监事和高管人

27、员。董事、监事、高管人员被暂停职务期间，不得离职。 第五十五条 证券公司董事、监事和高管人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；（三）擅离职守；（四）1年内累计3次被证券监管机构按照第五十三条的规定进行监管谈话；（五）累计3次被自律组织纪律处分；（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。 第五十六条 自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证

28、券公司不得聘用该人员担任董事、监事和高管人员。 第五十七条 证券公司董事、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。 第五十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，自作出有关决定之日起2年内不受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。 第五十九条 董事长、副董事长、高管人员辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及相关

29、派出机构备案。 第六十条 董事长、副董事长、高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事和高管人员。 第五章 法 律 责 任第六十一条 证券公司董事、监事和高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。 第六十二条 申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。 第六十三条 申请人或拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。 第六十四条 证券公司违反本办法规定，聘任不具有

30、任职资格的人员担任相应职务的，中国证监会根据证券法第一百九十八条的规定给予行政处罚。 第六十五条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的人员予以警告，单处或者并处罚款：（一）违反本办法第三十九条、第四十六条和第五十一条规定；（二）对中国证监会依据第三十七条、第五十六条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；（三）公司及相关高管人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。 第六章 附 则第六十六条 本办法所称分支机构负责人是指证券公司的分公司、证券营业部、证券服务部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职

31、务的人员。 第六十七条 本办法所称金融工作是指除证券以外的其他金融工作。在上市公司从事证券相关工作的，视为从事证券工作。 第六十八条 本办法规定的期限以工作日计算，不含法定节假日。 第六十九条 本办法自2006年12月1日起施行。中国证监会发布的证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（证监机字199846号）、证券公司高级管理人员管理办法（证监会令第24号）同时废止。关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定（2007年12月26日 证监机构字2007344号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局:根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国行政许可法、证券公司董事、监

32、事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第39号）、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）的规定,经研究,授权各证监局对本辖区证券公司的董事长、副董事长、监事会主席、经理层人员（以下简称“相关人员”）的任职资格申请,依法进行核准。现将有关事项公告如下:一、自2008年1月1日起,注册地在各证监局辖区的证券公司或住所地在各证监局辖区的个人依法申请相关人员任职资格的,应当分别向相关证监局提出申请,由证监局依法受理并作出相关行政许可决定。二、本次授权后,证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格全部由证监局审核。各证监局应当高度重视证券公司董事、监事和高级管理人员

33、任职资格的审核工作,向辖区证券公司转发本授权决定,进一步完善行政许可实施程序,健全内部工作流程和制度,形成受理与审核环节的制衡机制,并按照规定公示行政许可流程、申请材料目录与内容要求、批复文件等有关行政许可信息,及时做好信息更新工作。三、各证监局应当切实履行职责,严格按照法律法规规定的条件、程序和期限,公平、公正地完成相关人员任职资格申请的审核工作,并在审核工作中严格遵守监督、制衡制度。四、各证监局应当加强对相关人员的持续监督管理,督促其恪守诚信、勤勉尽责,促进证券公司依法合规经营。五、审核工作中遇到的复杂问题或特殊情况,应及时上报,各证监局不得自行变通处理。六、证监会对各证监局履行任职资格审

34、核职责的相关情况进行检查、评价。七、证监局违反规定,对不符合法定条件的申请人核准任职资格、对符合法定条件的申请人不核准任职资格或者不在法定期限内核准的,将依照行政许可法第七十四条的规定,由证监会责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任。八、2008年1月1日前证监会受理的相关人员任职资格申请,按原有规定依法办理。中国证券业协会证券分析师职业道德守则（2005年9月21日 中国证券业协会）第一章 总 则第一条 为提高中国证券分析师的职业道德水准，规范证券分析师的执业行为，树立证券分析师的良好职业形象和行业声誉，提高证券分析专业服务水平，根据国家法律、法规的有关规定与中国证券业

35、协会章程，特制定本守则。 第二条 证券分析师职业道德守则是证券分析师在其执业及相关活动中应当遵守的行为规范和道德规范，是对证券分析师的职业品德、执业纪律、业务素养及职业责任等方面的基本规定和要求。 第三条 本守则所称证券分析师是指取得中国证券业协会颁发的证券投资咨询执业资格、并在中国证监会批准的证券投资咨询机构（以下称执业机构）从事证券投资咨询业务的人员，取得证券投资咨询从业资格及协助执业人员执行业务的人员参照本守则执行。 第二章 基 本 原 则第四条 证券分析师应自觉遵守国家法律、法规及证券监管机构、行业自律组织的各项规章制度，接受证券监管机构和自律组织的监督和管理。证券分析师不得从事法律、

36、法规、规章制度禁止从事的活动或对证券分析师形象有不良影响的活动。 第五条 证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提高证券分析师的整体社会形象和地位。 第六条 证券分析师应恪守独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 第七条 证券分析师应恪守谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资

37、料。 第八条 证券分析师应恪守勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 第九条 证券分析师应恪守公正公平原则，是指证券分析师提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。 第三章 职 业 责 任第十条 证券分析师应当珍视其职业称号和职业名

38、誉，不得做出有损于证券分析师职业形象的行为。 第十一条 证券分析师应当敬业勤业，努力钻研业务，掌握执业所应具备的相关知识和服务技能，并充分运用自己的专业知识和技能，竭诚完成客户委托事项，不断提高执业水平，维护客户与社会公众的利益。 第十二条 证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 第十三条 证券分析师对机构客户和个人客户服务时，应当遵守公正公平原则。但证券分析师可以依据客户具体的财务状况、投资经验和投资目的提出适合不同客户需要的特定建议。 第十四条 证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客

39、观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示。 第十五条 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。 第十六条 证券分析师应积极参与投资者教育活动。 第十七条 提倡证券分析师加强同行之间的合作和交流，在不违背保密义务和知识产权保护的前提下提供研究资料和研究成果与同行共享。 第四章 执 业 纪 律第十八条 证券分析师必须以真实姓名执业。 第十九条 证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理。在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益。 第二十条 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现

40、的风险作不恰当的表述或作虚假承诺。 第二十一条 证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。 第二十二条 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。 第二十三条 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。 第二十四条 证券分析师应当相互尊重、团结协作，

41、共同维护和增进行业声誉。证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、诋毁、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行争揽业务。 第二十五条 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。 第二十六条 证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务。证券分析师及其执业机构不得进行含有歧义和误导内容的宣传，或可能会使公众对证券分析师产生不合理期望的宣传。 第二十七条 证券分析师不得以客户利益为由做出有损社会公众利益的行为。 第二十八条 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严

42、正维护自身知识产权。在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为。 第二十九条 证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。 第五章 附 则第三十条 证券分析师违反本守则的，由中国证券业协会视情节轻重给予书面批评、通报批评、公开谴责，直至移交中国证监会给予行政处罚。 第三十一条 本守则由中国证券业协会负责解释。 第三十二条 本守则自发布之日起施行。原有2000年颁布的中国证券分析师职业道德守则同时废止。为进一步强化证券分析师的自律意识，引导证券分析师规范执业行为，中国证券业协会日前对2000年7月发

43、布的中国证券分析师职业道德守则进行了修订，并更名为中国证券业协会证券分析师职业道德守则（以下简称道德守则） ，原中国证券分析师职业道德守则 （2000年）同时废止。证券从业人员诚信信息管理暂行办法（2005年3月25日 中国证券业协会）第一条 为推进证券业诚信体系建设，增强证券从业人员诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，根据中国证券业协会三届二次理事会通过的关于加快推进证券业诚信建设的决议，制定本办法。 第二条 本办法所称证券从业人员，是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。 第三条 本办法所称诚信信息，是指证券从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守

44、信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息。 第四条 协会建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。 第五条 诚信信息的收集、记录和使用，遵循真实、准确、公正、客观的原则。 第六条 证券从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。 第七条 基本信息包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券从业经历。 第八条 奖励信息包括：受到中国证监会、中国证券业协会、上海、深圳证券交易所、地方证券业协会、所在机构及其他有关部门和

45、组织表彰、奖励的情况，包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间。 第九条 警示信息包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录。经调查不属实的投诉不予记录。 第十条 处罚处分信息包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括做出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、

46、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：（一）受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；（二）受到协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；（三）受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；（四）受到其他境内外自律组织的处分。 第十一条 诚信信息的来源（一）中国证监会及其派出机构传送的文件；（二）协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；（三）证券从业机构经由协会执业注册系统报备；（四）有关媒体，经证实后予以记录；（五）投诉，经核实后予以记录；（六）其他合法途径。 第十二条 诚信信息的用途（一）作为中国证监会对有关

47、人员进行任职资格审核的依据；（二）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据；（三）作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；（四）作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考；（五）作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；（六）作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；（七）作为证券从业机构招聘人员的参考；（八）作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；（九）其他合法用途。 第十三条 协会对证券从业人员诚信信息实行分级管理，并提供查询服务。（一）证券从业人员诚信信息库向中国证监会开放；（二）国家司法机关经由中国证监会或直接向协会查询有关人员信息；（三）

48、与中国签订监管合作备忘录的境外证券监管机构经由中国证监会查询有关人员信息；（四）境内其他金融监管机构、有关部门和组织经由中国证监会或直接向协会查询有关人员的信息；（五）证券从业机构可查询本机构人员的信息。在招聘曾经在其他证券类机构任职的人员时，可向协会申请查询其信息；（六）协会在其网站定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。 第十四条 协会提供信息查询服务时，将根据查询人的性质收取适当的费用。 第十五条 协会对诚信信息的查询情况进行记录。记录的内容包括信息查询人、查询对象、查询事由、查询时间等。 第十六条 诚信信息的保存。诚信信息由当前记录库和历史记录组成。当前记录的保存期限为：（一）基本信息

49、长期保存；（二）奖励信息、警示信息、处罚处分信息设定5年的当前保存期。超过当前保存期的信息转入历史记录库，历史记录库中的信息原则上不再提供查询服务。 第十七条 协会对收到的记载证券从业人员诚信信息的书面材料予以保存。 第十八条 协会工作人员有下列行为之一的，应追究其责任：（一）擅自修改证券从业人员诚信信息；（二）擅自向他人提供证券从业人员诚信信息；（三）超范围使用证券从业人员诚信信息。 第十九条 对涉及商业秘密、个人隐私及其他需要保密的信息，协会工作人员和其他知情者负有保密义务，并承担相应的保密责任。 第二十条 本办法由中国证券业协会负责解释。 第二十一条 本办法经协会三届四次理事会讨论通过，

50、自2005年5月1日起施行。证券业从业人员资格考试办法（试行）（2003年7月24日 中国证券业协会）第一章 总 则第一条 根据证券业从业人员资格管理办法及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。 第二条 参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。 第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。 第四条 协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。 第二章 组织机构职责第五条 协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：（一）制定考试规则；（二）制定考试大纲；（三）组织编写、出

51、版、发行资格考试统编教材；（四）编制考试预决算；（五）发布公告；（六）组织命题；（七）组织考试；（八）公布考试成绩；（九）发放成绩合格证书；（十）建立资格考试信息库；（十一）受理咨询。 第六条 协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。 第三章 资 格 考 试第七条 报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；（三）具有完全民事行为能力。 第八条 资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。 第九条 基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法

52、律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。专业科目包括：（一）证券交易；（二）证券发行与承销；（三）证券投资分析；（四）证券投资基金；（五）根据需要设置的其他科目。 第十条 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。 第十一条 取得证券从业资格的人员，可以按照证券业从业人员资格管理办法及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。 第十二条 参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上

53、（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。 第四章 命 题第十三条 资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。 第十四条 协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。 第十五条 命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。 第十六条 命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。 第十七条 考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。 第十八

54、条 考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准，试卷答案、评分标准应具有唯一性。 第十九条 考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制，并按照国家有关保密规定运送、保管。 第二十条 试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密，任何人不得以任何方式泄露。 第二十一条 命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密承诺书。参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作，参加命题当年不得参与编写、出版相关考试辅导用书和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。 第五章 考 务第二十二条 协会按照方便应考的原则，建立严格、高效的考务工作机制，保证资格考试的安全、顺利进行。 第二十三条 协会组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。 第二十四条 报名参加资格考试的人员，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书等相关证件，填写报名表、交费，领取考试通知单和准考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。境外人员报名参加考试，应当提交能够证明其符合第