制度和体系：美国推动技术转移成果转化的

1、制度和体系：美国推动技术转移成果转化的（中科院广州分院院省合作协调委员会） 择要：本文对美国在推动技术转移弄口成果转化方面的 做法从其所建立的法律制度体系、所建立的各种平台和采取 的政策进行了分析，指出美国所建立的科技园、孵化器和创 业投资市场在技术成果转化链条上所起的重要作用。最后， 针对我国技术转移和成果转化所存在的实际问题，提出了几 点针对性的建议。关键词：技术转移成果转化制度和政策模式和机制 自上个世纪四十年代世界科技、经济的中心从欧洲转到 美国以来，美国一直作为科学技术发展的引擎，引领高新技 术及其产业的发展逾七十年之久而仍执世界科技经济发展 之牛耳，其他国家难以超越，即使在金融危机

2、爆发的今天， 其制度所具有的修复能力使其继续保持无可挑战的超级大 国地位，在可预见的将来，似乎也看不到世界科技经济中心 新一轮转移的迹象，美国必有其深刻的原因。美国的科学、 技术、产业到市场的商品化之间，既有市场经济“无形之手” 的调节作用，更有科技产业制度的恰当安排，以及国家基础 性法理制度的各项设计。美国的科技管理体制大致经历了二 战前的自由发展时期（ 1940 年前）、1940 年至 1970 年因国 际政治环境所推行的以军事为主要目的的研发体系、 1970 年至 1988 年的转型时期和 1988 年以来以提升国家综合竞争 力为主要目标制订科技政策的几个阶段。本文将集中在科学， 主要是

3、技术与产业的关系，聚焦美国政府在推动技术向产业 转移和扩散方面 162 项制度设计，尝试做一番考察和探微。一、法律上的制度支持 在上个世纪七十年代，美国的制造业逐渐被日本、欧洲 以及一些新兴工业化国家所赶上，科技对经济的支持受困于 其专利所属权（联邦政府资助项目的成果所有权归联邦政府） 及多达 24 种缺乏一致性的专利授权政策而难以向企业迅速 的转化， 1980 年由联邦政府享有所有权的专利技术大约有 2.8 万项，其中不到 5% 被商业开发。 当美国政府意识到这一 问题的严重性时，遂从 1980 年开始，从法制化国家的根基 着手，制定了一系列促进技术转移专利成果转化的法律，在 国家制度的层面

4、上支持技术转移和成果转化。杜拜法（1980 ）规定，大学、非营利机构和小企业 在联邦政府经费资助下所获得的成果的所有权归其自己，并 可以向产业界转让。 史蒂文森 .怀德勒技术创新法 （ 1980 ） 主要是促进联邦实验室将其技术向产业界转移，要求联邦实 验室将其预算的 0.5% （后修订为充足的经费）用于支持技 术转移活动。小企业创新法 （ 1982 ）设立了小企业创新研 究计划，对小企业的研发提供支持。 国家合作研究法（1984 ） 允许两家以上的公司不受反托拉斯法的限制共同研发，并因此组建了若干个技术转移联盟。 商标明确法 ( 1984 ) 对杜拜法的有关条款进行了修正。 联邦政府转移法

5、(1986 )对史蒂文森 .怀德勒技术创新法进行了修订， 规定技术转让工作是研究人员的职责，将对技术转让进行绩 效考核，支持国家实验室与大学、企业联合开展研发。联合 研发的企业也共同拥有成果权，但是，如果企业迟迟不能将 此成果进行转化，政府将有权将此成果收回转让给有能力的 企业进行产业化。(12591号总统令(1987 )要求联邦实 验室和政府通过加强技术转让支持大学和企业。 综合贸易 与技术竞争法 ( 1988 )授权商务部资助成立地方制造技术 转让中心，加强国家标准与技术研究院的技术转让职能，组 织研究机构与企业共同实施“先进技术计划”和“制造业发展 合作计划”，授权教育部管理技术转让培训

6、中心。 国家竞争 力技术转让法 ( 1989 )对能源部核武器实验室提出技术转 让任务，美国技术卓越法 ( 1991 )允许知识产权在合作研 发者之间进行交换， 小企业研发加强法 ( 1992 )启动“小 企业技术转让计划”，资助小企业与大学等联合开展研发活动， 联邦政府技术转让促进法 ( 1995 )将对科技人员从专利 权使用费获取的奖励上线从 10 万美元提高到 15 万美元， 技 术转让商业化法( 2000 )增加了在其他条件相近的情况下， 优先将研发成果授予中小企业。这些法律组成了一个较完整 的既规范、调适，又有导向和支持技术向产业转移和扩散的制度体系，技术转移也因此上升到国家科技经济

7、发展战略的 层面。二、大学和国立科研机构的技术转移1. 设立技术转移机构 美国具有较强科研实力的大学都设有专门的机构负责 技术转移工作，在工程技术类院系里还有专责人员负责技术 转移工作，这些工作人员由技术、法律、金融、管理等方面 的专家组成。为了促进和协调技术转移工作，成立了全美大 学技术转移协会，有会员 200 多家。美国大学技术转移机构 有3 种运行模式：第一种是威斯康星校友研究基金会 （WARF ） 模式，该基金会虽然是该大学的附属机构，但具有独立的法 律地位开展活动。第二种是麻省理工学院采取的第三方委托 模式，加州大学伯克利大学教授 Cottrell 建立的研究公司限 C ）独立于大学

8、， 1937 年麻省理工学院与 RC 签署协议，将 学院的发明交给 RC ，由 RC 负责专利申请和许可事宜，收 入与麻省理工学院四六分成。第三种是斯坦福大学模式，即 学校出面申请专利，再把专利许可给企业界，这是目前最广 泛采取的模式。在大学里，技术转移并非以经济回报作为其 最终目的，而实现技术的商业价值才是技术转移的首要目标。 在学校技术转移机构里下设研究管理、 技术风险、 知识产权、 合作研究和商业开发等部门，对研发的技术和成果进行技术 甄别、商业前景分析、专利代理、转让许可、知识产权保护和实施过程的跟踪管理。美国的国立科研机构（如国立卫生研究院和联邦实验室） 大多都设有专门部门负责技术转

9、移工作，从事技术转移的工 作人员既要有一定的技术背景，也要具有一定的法律知识， 有一部分工作人员本身就是律师。技术转移工作人员协助科 研人员撰写专利申请书，负责技术转让的谈判。2. 企业大学联合研究中心 美国国家科学基金会（ NSF ）1972 年作出决策，加强 大学和工业的合作， 鼓励工业企业进行实验性的 R D 活动， 促进大学在工业企业建立分支机构，度和体系：美国推动技术转移成果转化的考察和启示 倡导大学和工业企业建立合作研究中心。 1990 年，工 业大学合作研究中心 6UCRC ）方案正式付诸实施，全美已 成立 55 个合作研究中心，这些中心虽附属于大学，但与企 业界有着紧密的联系，

10、根据企业的技术需求开展课题研究。国家科学基金会 0盯S）指导各中心工作，并向每一个中心 资助 5万美元，而企业界向每一个中心的赞助不少于 30 万 美元，大部分大学也为其所在的中心提供直接或间接的财政 支持，共同推进合作研究中心的工作。比较著名的合作研究 中心有麻省理工学院复合物加工研究中心、伦塞勒工学院计 算机制图研究中心、罗得岛大学机器人研究中心、沃尔赛斯 特工学院自动化技术研究中心等。 美国 FUCR 有三种主要形 式：一是单一的有限伙伴关系，即一个大学与几个企业联合 形成的中心，这种形式占 55.%.60% ；二是多个学校与多个 企业进行合作的中心，这种形式占 20%.30% ；三是合

11、同计 划书的方式，即企业和大学以签定合同的方式广泛进行合作， 这种形式约占 10% 。3. 大学工程中心 在高等学校建立工程研究中心，最先也是由美国开始的。1984 年，国家科学基金会 0 盯 S ）提出了建立 225 个“工程 研究中心正 RC ）的计划， 该计划于 1985 年开始实施， 到 目前已有 21 个工程研究中心。 ERC 的主要任务是针对工业 技术需求开展联合研究，同时着力培养工业生产所需的工程 技术人员。 ERC 一般以一所大学的一个或几个有优势的系、 专业为核心， 吸收若干实力雄厚的企业参与。 ERC 的经费开 始主要由国家资助，参与合作的企业也给予相当的资助，随 着 ER

12、C 运作的正常化，国家资助逐年减少，企业的支持则 逐年增加， 自身也逐渐从市场上争取经费支持。 ERC 一般都 设立由 NSF 代表、大学代表和企业代表组成的咨询委员会、 学术委员会、工业研究委员会和指导委员会等分别负责各项 工作。ERC取得了相当大的成功， 有利地推进了产学研的合 作和技术转移，为此联邦政府决定，参照各工程研究中心的 模式， 将在大学兴办 80 100 所国家科学技术中心， 探索产 学研合作的新途径。三、技术转移的重要平台和路径 美国作为科技经济的超级大国，企业尤其是高科技企业 既是技术创新的主要承担者，也是技术尤其是高新技术转移 与扩散的主要承载者，而催生高新技术企业发育生

13、长的科技 工业园和企业孵化器就是技术转移和成果产业化的重要平 台。1. 科技园20 世纪 50 年代，美国工商界和政府在一些著名的研究 型大学周围建立了“科技工业园区。 这些园区大致可分为三 种类型： 第一，由大学组建， 如斯坦福大学于 1951 年兴建“斯 坦福研究园，并由此带来了日后“硅谷”的崛起。第二，由 企业组建，如 50 年代沿波士顿 128 号公路兴办的“波士顿 128 号公路高技术园区；第三，由州政府主持组建，如北卡罗 来纳州于 60 年代共同组建了“三角研究园”。除了上面三个举 世闻名的科技工业园区之外，美国还有一些颇有影响的科技 工业园区，如位于橡树岭国家实验室和田纳西大学区

14、域的“田 纳西技术走廊”、佐治亚理工学院的“亚特兰大高技术园”、由 企业组建的佛罗里达电子工业带和由奥斯汀市政府主导的 “奥斯汀高技术中心等。科技园区将科研力量雄厚的大学和 高新技术企业联合起来，尤其是科技园具有良好的创业环境 和条件，会吸引和推动科技人员携带技术成果向企业转移或 自己创办企业，成为推动产研结合、技术转移和科技成果商业化颇具吸引 力的平台。2. 孵化器企业孵化器 ( BusinessIncubator )是将具有市场前景的 技术和成果孵化出科技型企业，它不仅向孵化企业提供适宜 发展和营商的场地， 还提供工商、 税务、 安全、管理、技术、 融资等各种服务，解决在企业新设立阶段可能

15、遇到的各种困 难，提高了新办小企业，尤其是不具有创业经验的科技人员 创办科技企业的成功率。美国企业孵化器可分为四种类型： 第一类由地方政府或非盈利组织主办，约占孵化器总数的 51% 。除地方政府创办外， 有些非盈利组织出于公益的目的， 也参与创办了一些企业孵化器，如“芝加哥产业开发委员会” 就办了一个孵化器。第二类由大学和研究机构为了迅速推广 科研成果而创建的， 约占孵化器总数的 18% 。第三类由由风 险投资基金等企业主办， 约占孵化器总数的 22% ，通过给进 入孵化器的企业投资而在未来获得利益。第四类由政府、非 盈利机构和企业共同兴办，约占孵化器总数的9% 。据美国企业孵化器协会统计，凡

16、未经孵化器孵化的小企业， 50% 在 创办的头 5 年内垮台，而经过孵化的小企业 80% 都在激烈的 竞争中生存下来并得到发展，成功率大大提高。在企业孵化 器诞生前的 20 年中，美国年平均新增 9000 家企业， 在企业 孵化器诞生之后的 5 年中，年平均新增 7.4 万家企业。企业 孵化器致力于培养创新型、技术密集型的新设立企业，通过 提供完善的创业设施和全方位的创业服务，使孵化企业的失 败率降到最低限度，并通过经营小企业的实践锻炼和企业孵 化器的辅导，造就一大批科技型企业家。事实表明，这些企 业孵化器在推动产学研合作、促进科研成果转化、发展高新 技术产业等方面都获得了显著的社会经济效益。

17、3. 创业牵引 美国完善的市场经济体制、健全的法律制度、崇尚创新 和富于冒险的精神、宽容失败的文化、发达的投融资市场和 完善的个人保障体系，使美国成为创业，尤其是风险极大的 高科技创业的热土和乐园，另一方面，一个个身边发生的教 授、学生或科技人员创业成功，获得巨大财富的例子激励着 科研人员携带自己的技术和成果实现创业梦想。科技人员创 业既是技术转移中最直接、最有效的方式，也是高科技企业 孕育的主要方式，这种方式在将科研成果转换为高技术产品 和商品的同时，也完成了科学家向企业家的转换，尽管这种 “双重转换”的成功率并不很高，但“技术拥有人”的转移始终是 促进技术转移最重要的因素和最有效的方式。4

18、. 技术许可 大学和研究机构作为专利技术和成果的拥有者，常常通 过专利许可和技术转让的方式完成技术转移，从发展趋势看， 这种模式规避了大学和绝大多数科技人员虽掌握专利技术， 但并不擅长成果孵化、创办企业的实际情况，同时，美国关 于专利、技术保密和商业利益健全的法律体系足以保证技术 拥有者的知识产权和商业利益，大学和科研机构大都设有专 门的技术转移机构和专职工作人员随时提供全方位的服务， 所以，这一模式无疑是科研人员首选的技术转移渠道，也是 大学和科研单位成果产业化的主要方式之一。四、组建技术联盟 美国为了加快大学、国家实验室等研究机构的科研成果 向企业界转移，除了在大学建立技术转移办公室之外，

19、还建 立了全国性的技术转让网络，包括国家技术转移中一5，（ m rc ）、联邦实验室技术转让联合体（ FLC ）和国家技术信息 中一 5 , （NTIS ）。NrrC成立于1989年，有全时工作人员 110名，经费主要来自美国航空航天局（ NASA ）、能源部 （DOE ）、联邦小企业局（ SBA ）等，其主要任务是将联邦 政府每年拨出 700 多亿美元资助的国家实验室、 大学等研究 项目所产生的技术和成果迅速向产业界转移和商业化， NTTC 在全国建立了 6 个区域技术转移中心：分别是南部技 术应用中心、中部技术转让中心、东北部技术商品化中心、 大西洋 （600558, 股吧 ）技术应用中心

20、、 中西部大湖工业技术中 心和西部区域技术转移中心。 FLC 成立于 1974 年，是一个 由 700 多家联邦实验室所组成的全国性技术转移网络组织， 几乎所有雇员在 10 人以上的联邦实验室、中心及它们所隶 属的联邦部门和机构都是 FLC 的成员，各联邦实验室将其预 算的 0.008% 用作 FLC 的运行经费。它的主要职能是：开展 与技术转移有关的培训、咨询和信息交流，促进联邦实验室 之间的交流和合作，促进联邦实验室与地方的技术转移组织 之间的交流与合作等。 NTIS 主要任务是协调各联邦实验室 的工作，及时将联邦政府资助的相关研究计划与开发信息传 寄给工业界和学术界，同时，通过建立数据库

21、和对信息的处 理和管理，为大学、联邦实验室等科研机构和企业界之间的 合作，为中介机构和社会各界提供信息咨询服务。六、结论和启示：美国在转移技术和产学研方面的系列 做法，无不建构在国家管理体制和植根在其历史文化传统之 上，所以，尽管在操作的层面上战术上感到能学的很多，然 而在宏观上战略上似乎又难以学到。当然，如果从学习其精 神、领悟其精髓的角度，作为世界科技经济第一强国，美国 的经验都给了我们诸多的启迪。1.随着我国法制建设的逐步完善和民众法律意识的提高， 在国家制度的层面上，进一步消除阻碍技术转移、成果转化 的桎梏和政策障碍，完善我国在这一领域的法律体系，并依 据国家大法，制定推动技术转移实施的执行细则。2.建立国家和各省、 市以及各行业领域的技术转移机构， 各级财政要对其予以支持，并培养一批懂技术、法律、投融 资和企业管理等