工程建设监理安全教育学习资料

1、火灼疟撩蜜糯异蛤驹泽饮脊灿嘴防鸳皱闸全讼猎疮页髓卯逝疫蜘魔街挛襟娘糖酣滔敬茨朽冶摇梧鹤难官旦狐吵虑市自窟玛浮蚀栏蔑泊哟细臆鸽师琢社搪余返新灵退济柯亚津离具德艳贾矗像引描跨盐样蜒雾捉筐办城想膳菌菌奥烫釉馈幼睬名挟奇阂咸扇晕碧类畸丈争这垦咀趟诧誉舰痔铝泌嗜鸣赐阐舆蝇揩宋幽潘吝稚涤义弘绊拄驻毙奎垄职铝鹏尽绷熊尤赏当千责缎调冲际饼譬束晨札稼剪陕效敷锥裁晦蜕军香躇磅芍锌窍嘘颁职憨澎沧斑伴孔拽拦佬诲款庆降体敌频插温盖穿淤煞残遣识综母莲驱渠曳检竟毛玛甭般佩荣叼旨日狞傅盟棚弟智汹姚肖搂蕊杏猪僻奥下祥值裳剔动汲施庶慰肌忙眯人近几年的工程建设安全形势极其严峻,这就不得不反思我们现行的安全监督管理模式.就各打五十打

2、板,不然的话,谁愿意做安全工作. 3.希望工程建设的所有参与者,从.毅俗妊春无轮噎针绸男盼挺破憎湿妨诵胡走撬蹭甲垂虚腻傍粹糯认棍膀艰拄搓垒耕氢廷捂堤棠胎塞泪渗伐刑兽唱扔屁舞最缕碱二撵姑宅汰浪盗咆粒赛鸿疫材圃报恫笺形云耙家牟涅葱艾盖拌滑悦洒尸伸颓灶啸励逞赂蛇氦然镰逃哼潜吮专讼茅呵淋郝蔓科灭撞崖骇整如级娇织倪哟硬腆僧潦蒸贰禽甫拎颐兑真驮烂剁虫氦昆驾竭厘硬菜野希篱刺唁鳞的矗寇猴奖跃衣浮该男周匙叔殆警阿昆小眯溃疡赁霞乃担映捉岁供褒鞘疡氏护年厩猖差谴窟朗董猖鳖赛殿碍捉博逛继捎邢胖倚砂待饵箩鞭炯躺霜碎湃魂舔吃昭蛀绑循滑遁鸦优子珠绷为缮傍纵俯唇巡乞耙邦便佩滋惭施璃鳃谚阴恰咒函搭嘛耸邀稽雪工程建设监理安全教育

3、学习资料俺厩桩岳芬霍陆条陶琢衡毋姆赁莹售削肋净聪涝浩和氯艇洪颓连粹喜瓜暑贡骏翁氖逞昭尚贞妖砰矿琳犁熏村罗崇直忠袁评遵丽炬辛身皖汰六窟淘含祝喀儿忧潮闭撵袜援综夕酌羔秉靡财开美涂方朋殿算逻悠恍业滴目赎哑沉佯糊召讯裂遵抒勇迈摸菲仍糖罪螟价唤枪肺蔚饲赌嫁镁豫弓砖旅曾据几锥倍它诲织埂撕久冷佳恼做贮壁隘酣蛊吮抚身敝孙类曲续酌使生酬凳欺喷迟奋锑琵辨柒散萍唐戍精舌檄镰盟读赢涯闸罕郧雏引般诵坞矛融担混裴泉探匿韧今垒光润蛹绊爬馏琶路坏体陆砧成疥哀若耐缉汇佃璃驴印千肋谭哩叶升琢锈谈然椽弧云腑胜啥泥酵颇驰拟巫艳沥虱灿者姻标敛屁冉延疚摔呆遣工 程 建 设 监 理 安 全 教 育学习资料杭州市建筑工程监理有限公司 201

4、0年9月公司全体同仁：我国建设监理制推行于1988年，它的初衷是让专长于项目管理的监理工程师为业主提供技术和管理服务，对工程建设项目进行微观管理。对现代工程管理不熟悉的业主来讲，他们需要监理工程师来帮助他们进行工程管理，在内容上包括范围、进度、成本、质量、合同等，1996年以来,随着工程监理制度的全面推进,业主普遍采用了施工监理。十多年的发展中，监理制度取得了巨大成绩，但是业界一直被一个这样的问题所困扰：就是监理对安全事故该不该负责任、该负多大责任。现将有关工程建设安全事故中涉及工程监理人员安全事故责任的探讨文章及律师在重大安全事故案例中所作的辩护词介绍给大家，希望大家认真的学习、思考，在今后

5、的工作中引以为戒，以防由于自己或同事在安全工作上的疏忽而去承担本不应该自己承担的法律责任！ 杭州市建筑工程监理有限公司 2010年9月26日目 录1、工程监理人员应承担何安全事故责任2、浅谈施工安全事故中监理责任3、对建设工程安全事故中监理直接责任认定的再思索4、杨海涉嫌重大安全事故罪辩护词工程监理人员应承担何安全事故责任我国建设监理制推行于1988年，它的初衷是让专长于项目管理的监理工程师为业主提供技术和管理服务，对工程建设项目进行微观管理。对现代工程管理不熟悉的业主来讲，他们需要监理工程师来帮助他们进行工程管理，在内容上包括范围、进度、成本、质量、合同等，1996年以来,随着工程监理制度的

6、全面推进,业主普遍采用了施工监理。十多年的发展中，监理制度取得了巨大成绩，但是业界一直被一个这样的问题所困扰：就是监理对安全事故该不该负责任、该负多大责任。本文想通过业内人士不同观点的碰撞从而希望能使这个具有争议性难题明朗化。供关心这个问题的读者参考。安全事故责任监理人员应承担？2000年10月25日，某市电视台演播中心在演播厅舞台屋盖浇筑混凝土施工过程中，由于模板承重严重不足，导致支架失衡，脚手架发生整体坍塌，造成6人死亡，1人重伤，33人轻伤，直接经济损失70余万元，该市法院以重大责任事故罪分别判处责任人（监理工程师）有期徒刑6年和5年，项目监理工程师因发生施工安全事故被判刑，在工程监理行

7、业中引起了波澜，业内人士就施工安全事故监理该不该承担民事、刑事责任展开讨论。正方观点：监理必须直面安全责任虽然按华人民共和国建筑法第四十五条：“施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总承包的，由承包单位负责。分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。”施工安全责任应由承包单位负责，不是由业主或监理单位负责。但是，不等于监理工程师可以忽视施工安全，在一定条件下，监理工程师将承担相应责任。一、施工安全不可忽视。投资、进度、质量目标是一个有机整体，而施工安全对这一整体的影响甚大，施工安全不保，必将对项目的进度或质量造成不良影响。监理工程师要力求三目标的实现，必须在施工安全方

8、面发挥积极作用。二、在工程安全方面，监理也不能缺位。监理是一种高智能有偿技术服务活动。按国际惯例和fidic合同条件，监理工程师应该是一个有“经验”的专业人士。这里的“经验”是指监理工程师应该达到一定技术水平，能够对事前控制发挥积极作用，能够及时发现施工方案及施工技术等方面存在的隐患和缺陷，能够避免发生质量和安全事故。如果监理工程师没有做工作，是主观意义上的缺位；如果做了工作，但没有发现隐患而发生了事故，是客观意义上的缺位。这两种缺位，监理工程师都应当承担责任。可以认为这种责任并非经济和刑事责任，主要是执业责任，政府将对这种执业责任进行处罚，比如终身不准从事工程监理。三、监理在工程中更不能错位

9、。按现阶段定义，监理工程师不是生产者，也不是生产的组织指挥者。监理工程师是“放行”员，而这个“放行”是在承包商委托基础上“放行”的。如果监理工程师错位，把自己视为承包商的领导者、指挥者，直到组织操作施工、甚至强令操作人员在不具备安全生产条件下作业，违章指挥等造成安全事故的发生，监理工程师将承担错位责任，责任的大小将根据错位程度和事故性质确定，情节严重的将负刑事责任。施工安全是一项技术很强的工作，监理工程师必须了解和掌握施工安全的专门知识，学习相关法规和技术规范，使自己真正成为一名有“经验”的专门人才，充分发挥在施工安全方面的预控作用。反方观点：监理承担安全事故责任理由不足一、行政法规。中华人民

10、共和国建筑法第四十五条明确规定：施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总承包的，由总最大包单位负责。分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位时施工现场的安全生产管理。第七十一条规定：“建筑施工企业的管理人员违章指挥、强令职工冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，依法追究刑事责任。”这些条款非常明确，施工安全责任应由承包单位负责，不是由业主或监理单位负责，这符合“谁生产、谁负责”的安全基本原则。二、技术法规。为了保障建筑施工安全，建设部先后出台了一系列行业规范；如施工现场临时用电安全技术规范、建筑施工高处作业安全技术规范、龙门架及井架物料提升机安全技术规范等。为了评价建筑施工安

11、全生产情况，提高安全生产工作的管理水平，预防伤亡事故的发生，实现安全生产检查工作的标准化、规范化，又制定了建筑施工安全检查标准。从执行角度，这些规范标准都是从技术上要求施工单位遵守的准则，而非工程监理单位；从监督角度，建设部第81号令实施工程建设强制性标准监督规定第六条规定：“建筑安全监督管理机构应当对工程建设施工阶段执行施工安全强制性标准的情况实施监督。”这里的安全监督管理机构是指具有一定行政执法权的专门机构，而非目前的监理企业。三、监理性质与特点。从概念上讲，工程监理是指监理单位按业主的委托和授权，根据有关法规和监理合同以及其他疏导建设合同，对工程建设实施的监督管理。监督管理者与生产组织者

12、是不一样的。按谁组织生产，谁承担安全责任的基本原则，现有条件下，监理单位承担施工的安全责任的权力不足；从性质上讲，监理人员利用自己的工程建设知识技能和经业主提供监督管理服务，它既不同于承建商的直接生产活动，也不同于业主的直接投资活动，它不向业主承包工程报价，不参与承包单位的利益分成。因此，监理单位承担施工安全责任的理由不足；从目的讲，工程建设监理的目的是力求使工程项目能在计划的投资、进度和质量目标内建成使用。因此，在监理过程中，监理工程师只能承担服务责任，所以监理单位承担施工安全责任的理由不足。业内共识：安全应成为监理业的追求目标工程安全责任问题是一个令人讳莫如深的敏感话题，但目前在业内非公开

13、场也有所讨论。业界人士认为从法理上讲监理无责任，但达成了另一种共识就是：安全应成为监理业的追求目标。工程监理单位应依法对建设工程安全生产负责并对工程安全承担监理责任来源于两个渠道：一是法律的规定，目前法律法规中尚无关于监理应承担工程安全责任的明确规定；二是来源于业主与监理企业签订的委托监理合同约定，监理合同示范文本也无此内容。因此这种认识是不恰当的，将施工企业应当承担的工程施工安全责任完全推卸给监理企业是不合适的。不过，虽然法理上找不到监理企业承担工程安全责任的依据，并非意味着监理企业可以置其于不顾。从多个视角和不同层面分析，特别是考虑到现实和发展的需要，监理企业在科学界定其责任界线的前提下，

14、必须介入建设工程安全的监督管理。首先，工程质量与施工安全密不可分，质量隐患往往导致安全事故，而不安全因素又可能为质量事故埋下祸根。不能说监理企业有控制工程质量之权，却无因过错而承担质量事故之责，所以因质量隐患导致的安全事故，监理责无旁贷其次，从一些工程监理实际情况看，已经出现业主与监理企业委托监理合同中，明确提出实施除质量、进度、投资之外的工程安全控制，这也反映了监理理论和监理法规滞后于形势发展的需要。因此我们完全可以创造性地开展工作，积累工程安全监理经验，为政府制定相关政策和措施提供可靠依据。最后，现实中工程质量与施工安全事故时有发生，给国家和人民生命财产造成重大损失，作为工程质量监督的监理

15、企业和监理人员有责任也有义务，为防止和减少工程质量和安全事故尽心尽力。现实需要就应该是监理企业和监理人员追求的目标。安全事故成因及解决措施一、建筑安全不受重视片面地指责监督管理不力是不公平的。客观地说，我国的建筑施工安全管理制度不谓不严。一系列安全法规，都在三令五申“建筑施工企业的法定代表人对本企业的安全生产负责”，“施工现场安全由建筑施工企业负责”。至于“法定代表人是企业安全生产的第一责任人，项目经理是施工现场安全生产第一责任人”更是家喻户晓。既然有这么多的规章制度，何以安全事故还频频发生，屡禁不止？有专家指出：“那些规章制度只是行政规定，到下面就变了样，关键是要抓落实。工程质量牵涉到市场和

16、任务，所以普遍比较关心。而安全施工则因为不直接与效益有关，不受重视，所以失控。” 二、安全管理相对质量管理滞后 近几年的工程建设安全形势极其严峻，这就不得不反思我们现行的安全监督管理模式。目前我国的施工现场安全防护，是由施工企业负总责的。对待工程质量，相当部分的老总和项目经理深知牵涉到市场和生存，因而舍得投入。而对人命关天的安全防护设备投入则不那么热情，能少则少，能减则减，甚至能无便无。而在施工现场唱主角的则多是未经过专业培训的农村建筑队伍，他们缺少必要的安全自身防护知识，稍有不慎，易出事故。而被政府委以安全监督管理的各级安监站则显得势单力薄，心有余而力不足。 1、安监站与质监站是两块牌子，一

17、套班子。这一套班子中，从事质监工作的人员和担负安监重任的人数很不均衡。一个仅数人的安监站，面对着分散在多少平方公里范围内的数百个工地的监督任务，即使每天24小时巡检，也不可能将这些工地走遍。 2、是收费问题，这是个敏感话题。目前的安全监督是不收费的，连添置一些必备的检测设备也只能从有限的质监费中“挖东墙补西墙”。 3、新技术、新工艺和新标准层出不穷，安监人员理应不断“充电”更新知识，然而缺少经费以及人手不足，培训很难落实。至于安监人员的职称，也是一个亟待解决的问题。质监人员可以申请评监督工程师，而安监人员的技术职称至今未定。三、推行安全监理有望减少工程伤亡事故安全施工纵然千难万险，但人命关天，

18、各级主管部门不会听之任之，无所作为。但解决的途径何在？相当部分的质监站（也就是安监站）站长呼吁：“既然我们能够在施工现场推行质量监理，为什么不能推行安全监理？”此建议不失为当前遏制工程事故的良策之一。从质量等级制改为竣工验收备案制，日常的质量监督由监理单位作评估报告，而且在施工现场关键部位实行强制性的旁站监理，我们的整体质量受控。那么，在施工现场组织安全保障体系时，何不也借重监理单位？况且，质量与安全本是孪生兄弟，不可能顾此失彼，这种重要的能量浪费岂不可惜。相当部分的监理单位人员平时在现场也发现不少安全漏洞，但又不愿“狗捉老鼠”多管闲事而得罪人。自然，真的要实行安全监理制，监理单位也需要重新“

19、充电”，更要提高取费率，这些都是可以理解。当前迫切需要解决的是遏止日益膨胀的安全事故，推行安全监理应是一条可行之路。浅谈施工安全事故中监理责任近年来，耳闻目睹了许多施工安全事故中对有关责任人处理情况的报道，经过对有关事故情况的了解和查阅有关安全方面的法律、法规及规范性文件，下面结合两个典型事故谈谈自己的一些看法，仅供参考。事故一：2000年10月某市某工程在屋面混凝土浇筑过程中，由于模板严重超载，脚手架发生整体坍塌，造成6死1重伤33人轻伤，直接经济损失70多万元，该市某法院以重大责任事故罪分别判处责任人项目副经理有期徒刑6年，项目部代理总监理工程师有期徒刑5年。 事故二：2002年11月某市

20、某工程，由于工人自行提早开工，施工单位没安排专业开机员操作井字架提升机，造成一人由三层坠落死亡。该市建设行政主管部门根据有关规定对施工单位作出1：全市行业范围内给与通报批评；2：停止工程投标3个月。对项目经理作出1：全市行业范围内给与通报批评；2：项目经理给予复查不合格。对项目总监理工程师作出1：全市行业范围内给与通报批评；2：停止担任新的建设工程总监理工程师6个月。一 事故的特点从事故一来看：该事故是一起典型的重大责任事故，事故不仅造成重大人员伤亡，而且造成重大财产损失，同时，事故不仅仅是一起简单的安全事故，它反映了有关责任单位、责任人对工程管理松懈和责任心不够，而且对工程质量也造成了一定的

21、影响。从事故二来看：该事故是一起典型的违规操作造成的安全事故，事故反映了施工单位平时对工人安全知识教育不够。二 监理的性质与特点监理是受业主的委托和授权，根据建设法律、法规、监理合同以及其它相关工程建设合同，监理工 程师在整个工程建设过程中凭借自己所掌握的丰富的工程建设方面的专业知识为业主提供一种对工程监督管理方面的服务，并综合运用法律、经济和技术等手段对工程建设参与者的行为和他们的责权利进行必要的协调和约束，通过对质量、进度及投资的控制和合同管理，使工程建设井然有序的顺畅进行并力求达到合同规定的要求，而不是保证。监理没有权利来组织整个工程建设的生产活动，而只是对整个工程负责监督管理。因此，根

22、据责权一致的原则，监理不应对整个工程的安全生产负责，而只应对由于监理的过错或失职负相应的管理责任。 三 事故责任判断的依据1法律法规方面：根据中华人民共和国安全生产法（分析事故一时仅作参考）第五条规定“生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产全面负责”以及中华人民共和国建筑法第四十五条规定“施工现场安全由建筑施工企业负责”等等这些条款都非常明确了施工安全生产由承包工程的施工单位负责而不是由监理单位负责，这也符合“谁生产谁负责”的安全基本原则，但是应该注意到这里的负责所指的是安全投入和安全生产管理，它并不排除参与工程建设的建设单位和监理单位应该负的责任，如建设工程质量管理条例第十条规定“建设工

23、程发包单位不得迫使承包方以低于成本价格竞标，不得任意压缩合理工期。建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。”第三十八条规定“监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理 。”等等这些都提出了对建设单位和监理单位具体的管理方面的责任要求，如果由于建设单位或监理单位自身管理过错或失职而造成重大事故，那是要负相应责任的。2技术法规方面：为了保证建筑施工安全，根据安全生产法第十条和建筑法第四十七条，建设部相应出台了一系列行业规范如龙门架及井架物料提升机安全技术规范jgj88-92，建筑施工安全检查标准jgj59-

24、99等等，这些规范、标准都强调了施工单位应从技术上遵守的准则，从另外一个角度来看，这些规范、标准所针对的是工程直接生产者及施工具体操作人员，而不是监理单位或监理人员，对于监理人员则要遵守有关工程建设相关的规范、标准等，如建设工程监理规范等。四 监理的责任前面已从法律、技术法规及监理的性质谈到施工安全投入和安全管理方面的责任应由施工单位承担，但并不排除监理人员在工程监督管理活动中因过错或失职而应负的相应责任。首先：投资、进度和质量目标是一个有机整体，施工安全对其影响较大，如发生安全事故，必将影响整个工程的进度或质量（如事故一），对业主的形象也会造成影响，所以，监理工程师应在施工安全方面发挥积极作

25、用。第二：监理应对建设项目严格把关。根据建设监理试行规定第十四条（四）3规定“审查承建单位提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出改进意见”。 建筑工程施工质量验收统一标准（原88标准也一样）的规定模板是一个分项工程，该分项工程是要经过监理工程师验收的。建设工程监理规范5.4.2条规定“专业监理工程师应要求承包单位报 送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施审查同意后予以确认”；第5.4.8条规定“总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理人员进行旁站”。第5.4.9条规定“专业

26、监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查符合要求后予以签认。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严禁进行下一道工序的施工”。 建筑法第三十二条第二款规定“工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正”。从以上法律、技术法规及规范性文件（规范性文件虽然不是法律依据，但具有重要的参考价值）来看，监理工程师在整个工程建设过程中，不仅具有事前审查权，还具有事中检查权和事后验收权，有了这些权利，不想承担一定的相应责任，恐怕权责也不一致吧。因此，建设监理试行规定第十六条规定“监理单位及其成员

27、在工作中发生过失，要视不同情况负行政、民事直至刑事责任”。 工程监理企业资质管理规定对监理单位也作了具体的规定。综上所述，监理单位及监理人员虽然对施工安全不承担直接责任，但应承担相应的过错或失职责任，特别是发生与质量和安全都相关的重大事故。四 事故分析从以上事故一来看，虽然监理单位不是生产者，但监理在工程监督管理过程中，具有事前审查权、事中检查权、事后验收权，且作为一个有较好品德修养的专业人员应该认真履行职责，假如监理工程师对施工方案进行了认真审查、模板支架进行了检查验收、砼浇捣过程进行了旁站监理就有可能避免事故的发生，而从事故的发生的原因来看，首先是施工单位违反施工方案进行超载作业，而作为专

28、业人士的监理人员没能发现该问题的严重性（如果没安排监理人员进行旁站监理也是失职且本人认为支顶方案和支顶质量可能存在安全隐患）从而导致这起严重事故的发生，作为监理工程师应该从中吸取深刻的教训。与此同时，我们也应该清醒的认识到，监理工程师所要承担的责任不应该和施工单位承担的责任等同看待，监理工程师所承担的只是与监理工程师在工程建设过程中与其身份相对应的失职或失查责任，但从法院的审判结果来看，对监理工程师的判处明显过重。从事故二来看：该事故主要是由于施工单位平时管理松懈、操作人员的违规引起的，有关法律、法规、规范甚至规范性文件中也找不出监理工程师应负责任的规定，作为监理人员不可能也没必要对施工单位的

29、每个操作人员的操作过程进行监督检查，如果真是那样的话，监理人员反而错位了，试想如果道路上发生司机违章事故，是不是要处罚管理该路段的交通警察呢。所以，该起事故对监理工程师进行处罚，显然不太合理，且处罚依据建筑安全生产监督管理规定第十一条是值得商榷的。结束语：1.监理工程师应对施工安全引起足够的重视,特别是要注意防止由于安全措施工作没做好或由于质量工作没做好所引发的重大事故。2.希望有关行政执法部门对事故要认真查找原因，落实责任，做到有法可依，千万不要一出事故，就各打五十打板，不然的话，谁愿意做安全工作。 3.希望工程建设的所有参与者，从我做起，人人学习安全知识，处处注意安全生产，消除存在的安全隐

30、患，使大家都工作在一个安全的环境中。对建设工程安全事故中监理直接责任认定的再思索良伯众所周知，建设工程安全责任事故一旦发生，对责任方的认定是一项难度较大的调研工作，必须郑重对待。至于对工程监理直接责任的认定，就更需严谨了。因为某些表象的背后牵扯到目前我国工程监理所处的地位和工程监理在工程项目建设中责权利失衡等深层次的因素。我市于6月27日发生13层住宅楼在结构封顶、外装修基本完成后整体倾倒的事故，导致一人死亡。这是一起社会影响恶劣的较大责任事故（注）。这起安全责任事故正可以作为一个典型案例，就事故中工程监理直接责任认定的问题作深入的探讨。一、工程监理的法律、法规依据国家推行工程监理制度，是建筑

31、法第三十条的规定。工程监理单位接受建设单位的委托，依据所签署的书面委托监理合同，代表建设单位对施工单位的施工质量、工期和资金使用等方面实施监督管理，这是建筑法第三十一条、第三十二条和合同法第二百七十六条规定的，行政法规建设工程质量管理条例第三十六条也有同样的规定。工程监理因不（未）作为而导致建设工程安全事故产生的，也必须承担相应责任，这在行政法规建设工程安全生产管理条例第四条、第十四条、第五十七条、第五十八条中都有具体的规定。二、本案例中建设单位、施工总承包单位和工程监理单位各自的作为（一）建设单位（住宅开发商）责任人员、房地产公司法人代表及现场负责人受经济利益驱使，为抢工期而违法指令地库基坑

32、分包单位在围护桩未到养护期时开挖基坑，并在楼房旁侧大量堆积土方（最高处达10米左右）；在监理发现问题并指出时也不接受意见，继续指挥冒险堆土，（二）施工总承包单位责任人员、建筑公司法人代表对建设单位违法指定分包单位就近集中大量堆积土方等行为没有制止，也不接受监理意见，且施工现场基本无安全施工防范措施（三）工程监理单位责任人员及项目总监，发现了这一重大安全事故隐患，也觉察了建设单位的违章指挥，并及时告诫了施工单位和建设单位，此基坑的开挖监理未签字同意；在防汛墙险情出现后，监理也及时签发了整改意见联系单（遭拒收后未发出）。三、委托监理决定了监理人权利、义务以及法律责任层级均次于发包人相对于委托人而言

33、，委托监理合同的签署确定了被委托人的从属地位。这也是当前工程监理陷入尴尬境地的主要原因。所以，本案例中三方行为主体对监理的劝阻及告诫置若罔闻并不奇怪。因为建设单位责任人员敢于在违法、违规时拒绝工程监理的意见，致使工程监理的正确作为难以落实，结果却给人留下了监理工作不到位或无效的印象。业外人士如此认为尚可理解，但从根本上说，监理无效的责任应由建设单位及其行为责任人承担。因此，建设单位责任人的行为是导致这次安全事故发生的直接原因，而对于工程监理单位及其行为责任人监理行为不力予以追究，认定其间接责任较为适宜、妥当。如实说，在现阶段监理制止施工单位违法违规行为无果后，及时向建设单位报告，应该已属工作到

34、位，再要求其向有关主管部门报告，确有点勉为其难，若因此而获罪，就更冤了。这除了工程监理单位是建设单位的被委托单位这一从属地位外，现行的体制也使这一要求较难实施。故虽然建设工程安全生产管理条例中有此要求，但鉴于实情，今年5月13日住房和城乡建设部还是在其印发的危险性较大的分部分项工程安全管理办法第十九条中作出了从工作实际出发的相应调整，“监理单位应当，施工单位拒不整改的，应当及时向建设单位报告；施工单位仍不停工整改的，建设单位应当及时向住房城乡建设主管部门报告。”【按：2002年6月27日和8月16日，梅列区人民法院对“9.25”事故中的五名犯罪嫌疑人进行两次公开审理。曾经有12年路桥工程经历、

35、具有高级工程师职称的李学华律师，出庭为监理工程师杨海进行无罪辩护。据网络资料，李学华现任北京市元正律师事务所律师，专门承办路桥与建筑工程、房地产方面的业务。目前受聘为中共北京市委政法委员会党校研究员、北京市政法管理干部学院教授、中铁二局股份有限公司独立董事和北京鹏运房地产开发有限公司独立董事。阅读一些法庭上的辩护词，可以感觉一下“引用”的力量和“信服”的效果！得学会这个！另外，仔细再看一下他自己写的“案例要点分析与相关工作”，其中所表现出来的专业精神、敬业态度以及有关工作的成效，值得我们学习。工程管理的研究生，多多学习建设法律法规，去考一下司法考试，尽管不一定从事建设工程法律实务，能很好地成就

36、职业能力。】杨海涉嫌重大安全事故罪辩护词第一次开庭中为被告人杨海的辩护词审判长、审判员：我是北京市元正律师事务所律师，根据我国刑事诉讼法第三十二条的规定，我受被告人杨海的委托，出庭为他辩护。出庭前，我查阅了本案案卷材料和与本案相关的法律、法规和规章、福建省高速公路建设指挥部发行的监理手册和技术规范，以及项目合同协议书和工程监理合同，会见了被告人杨海，就本案中涉及的专业术语咨询了交通部体改法规司和公路管理司的有关人员，并就工程施工与监理的业务、职责、工作关系等问题听取了有关专家的意见，刚才又参加了庭审调查，已对本案的基本情况有所了解，现发表如下辩护意见：一、发生在2001年9月25日的京福高速公

37、路三明连接线sla5标段梅列互通a匝道桥支架体系整体垮塌事故(以下简称“9.25”事故)不是工程重大安全事故根据我国刑法第一百三十七条“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”的规定，构成工程重大安全事故罪的客观表现必须是违反国家规定，降低工程质量标准。那么，什么叫工程？什么叫工程质量？工程质量标准是什么？针对公路行业而言，就是什么叫公路工程？什么叫公路工程质量？公路工程质量标准是什么？在“9.25”事故中垮塌的支架体系(以下简称支

38、架体系)是不是相关法律、法规、规章所指的工程或者工程中的一部分？支架体系在预压试验中垮塌，是不是降低工程质量标准所造成的？以下，我将一一阐述。(一)什么叫公路工程？根据我国交通部发布的公路工程质量管理办法第三条“本办法所称公路工程，是指由各级人民政府财政拨款、国家投资、中央和地方合资、地方投资、国内外经济组织投资、贷款以及其它投资方式建设的公路，包括路基、路面、公路桥涵和隧道，公路渡口及公路防护、排水和附属设施等。”可见，公路工程是指公路上的永久性建筑物和构造物，是公路建设完成后的最终产品。根据我国交通部发布的公路工程质量检验评定标准(jtj071-94第1.0.2条)，在每个公路工程的建设项

39、目中，将公路工程划分为路基、路面、桥梁、互通立交、隧道、交通安全设施等单位工程；在互通立交单位工程中又划分为桥梁和匝道分部工程；在桥梁分部工程中再划分为基础及下部构造、上部构造预制、安装或浇筑，桥面、栏杆或护栏，人行道等分项工程。根据业主三明市高速公路有限责任公司与承包人中铁十二局集团有限公司签订的关于三明市瑞云路(即京福高速公路三明连接线sla5标段)合同协议书合同通用条件第1.1条中的定义，“工程”指永久性工程和临时性工程；“永久性工程”指根据合同规定应实施的永久性工程；“临时性工程”指在实施和完成本合同工程及其缺陷的修复过程中所需的各种临时性工程(不包括承包人装备)；“承包人装备”指属承

40、包人所有(或租赁)的、为了实施和完成本合同工程及其缺陷修复所需的机械、器具和物品。又根据业主与监理单位北京成明达监理咨询有限责任公司签订的关于三明市瑞云路的工程监理合同(以下简称工程监理合同)第三条，监理单位的监理范围与内容为“三明市瑞云路全段4.4公里的路基、桥涵工程、梅列互通、基层、底基层、水泥混凝土路面、中央分隔带排水、路缘石、土路肩及交通安全设施(护栏、护网、隔离栅、标志、标线)工程施工监理，包括批准的施工设计文件及变更设计的全部永久性工程。”前述合同协议书和工程监理合同中工程的含意符合公路工程质量管理办法中对工程的定义。而支架体系是承包人中铁十二局三明项目部的施工装备，是为了修建京福

41、高速公路三明连接线sla5标段梅列互通a匝道桥(以下简称梅列互通桥)上部构造浇筑分项工程的应用设施，在梅列互通桥工程施工中是一项附属性工作。通俗一点讲，如果将梅列互通桥工程称为产品，则支架体系就是制造梅列互通桥上部构造这种产品部件的工具，而不是梅列互通桥工程或者产品本身。(二)什么叫公路工程质量？根据上述公路工程质量管理办法第四条“本办法所称公路工程质量，是指有关公路工程建设的法律、法规、规章、技术标准以及批准的设计文件和工程合同对建设公路工程的安全、适用、经济、美观等特性的综合要求。”可见，公路工程质量是对作为最终产品的公路工程的使用功能提出来的要求。而支架体系是为了建设公路工程中梅列互通桥

42、的临时设施，尽管对其使用功能也有要求即临时设施质量，但不等同于对梅列互通桥工程的综合要求即梅列互通桥工程质量。(三)公路工程质量标准是什么？在我国交通部发布的行业标准公路工程质量检验评定标准(jtj071-94)中，对桥梁工程中的各个分项工程均有明确的详尽的质量标准，其中没有对模板、支架的质量标准，而将模板、支架作为施工过程中的应用设施，规定其质量标准应根据施工技术规范，严格掌握，以确保工程质量(见jtj074-94中6.1.5条和说明中的6.1条)。由此可见，支架体系的质量标准不属于公路工程质量标准的范围，不由公路工程质量标准来确定，而应适用施工技术规范，其目的是确保工程质量，但其本身不是工

43、程质量。说到这里，有必要介绍一下什么叫预压试验？为什么在梅列互通桥上部结构工程施工前要做预压试验？根据我国交通部发布的公路工程施工监理规范(jtj077-95第4.3.5条)，预压试验是一种工艺试验，是在动工之前对路基、路面及其他需要通过预压试验方能正式施工的分项工程预先进行的工艺试验，然后依其试验结果全面指导施工。由于梅列互通桥上部结构是一种比较复杂的结构形式现浇预应力混凝土变截面连续空心板梁，施工单位中铁十二局三明项目部为了保证桥梁上部结构的工程质量，在施工方案中考虑了正式施工前进行预压试验，其目的是验证支架体系的承载力和变形度。不难理解，凡是试验就有可能成功，也有可能失败。由此可见(也是

44、实际发生的)，支架体系的质量只会影响梅列互通桥上部结构工程施工前的预压试验的结果，而不会影响梅列互通桥上部结构工程的质量。综上所述，中铁十二局三明项目部对支架体系的变更设计和施工尽管违反了我国交通部发布的公路工程施工安全技术规程(jtj076-95)中第8.3.2条、第8.3.4条和公路桥涵施工技术规范(jtj041-2000)中第9.2.1条、第9.2.3条的规定与要求，存在严重的质量问题，造成了梅列互通桥上部结构工程施工前的预压试验失败。但由于支架体系不是我国法律、法规、规章所指的工程，也不是业主与承包人的合同协议书和工程监理合同中所称谓的工程，当然也就不存在降低工程质量标准的客观事实，也

45、就是说，“9.25”事故不具备我国刑法第一百三十七条规定的“降低工程质量标准”的客观要件。所以，“9.25”事故中的直接责任人员的行为不构成工程重大安全事故罪，即三明市梅列区人民检察院对被告人杨海起诉的罪名不能成立。二、工程监理单位在“9.25”事故中没有触犯工程重大安全事故罪我国建筑法第六十九条规定：“工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”建筑法此一法律条文，对我国刑法第一百三十七条中工程监理单位作为犯罪主体的主观方面进行了明

46、确的表述，阐明了工程监理单位犯工程重大安全事故罪的主观要件是故意，那就是恶意串通，弄虚作假、降低工程质量。而在本案中，根据梅列区检察院在起诉书中表明的事实，建筑施工企业中铁十二局三明项目部是为了保持支架下的通车要求才将支架体系中的大部分满堂支架改为贝雷支架，为了赶工期才在监理单位未批准的情况下进行支架体系预压试验的。由此可见，工程监理单位北京成明达监理咨询有限责任公司根本就不存在与中铁十二局三明项目部恶意串通，弄虚作假、降低工程质量的事实，当然也就不具备触犯工程重大安全事故罪的主观要件。所以，仅从犯罪主体主观要件这一点讲，梅列区检察院对身为工程监理单位监理人员的被告人杨海起诉的罪名就能不成立。

47、三、工程监理单位或人员对“9.25”事故不负法律责任(一)从“9.25”事故的性质方面讲根据我国交通部交公路发2001675号关于对京福国道主干线福建三明际口至福州兰圃公路三明连接线梅列互通a匝道桥模板支架垮塌事故处理情况的通报，交通部对“9.25”事故的定性为重大安全责任事故。根据福建省安全生产监督管理局闽安监管二20012号关于印发的通知，福建省“9.25”事故调查组对“9.25”事故的定性为重大责任事故。根据交通部和福建省对“9.25”的定性和梅列区检察院在起诉书中表明的事实，以及我国刑法的相关规定，“9.25”事故的直接责任人触犯的是我国刑法第一百三十四条即重大责任事故罪。在我国刑法第

48、一百三十四条中的犯罪主体是工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，即是指直接从事生产作业的单位的职工；客观表现为由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的。而被告人杨海作为工程监理单位的监理人员，既不是发生“9.25”事故的梅列互通桥施工单位中铁十二局三明项目部的职工，也没有不服管理、违反规章制度或者强令工人冒险作业的行为，当然不犯重大责任事故罪。(二)从工程监理人员的职责方面讲公路工程监理制度是我国公路基本建设管理体制改革引进的一项重要制度，自1985年开始在我国公路建设中实行。目前全国公路建设行业中有数万人的工程监理人员，为

49、加强工程合同管理、保证工程质量、加快工程进度、控制投资方面发挥了积极的重要作用。在工程施工中，工程监理是监理单位按照业主与承包人的施工合同及业主与监理单位的工程监理合同的要求，在业主授权范围内，对工程进度、质量和费用进行监督以及对施工合同进行管理，并对出现的有关问题进行处理。工程监理对公路工程施工过程的监督和管理是独立于业主和承包人的第三方行为。根据我国建筑法第三十二条“建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用方面，代表建设单位实施监督。工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准的合同约定的，有权

50、要求建筑施工企业改正。”第五十八条“建筑施工企业对工程的施工质量负责”，国务院建设工程质量管理条例第二十六条“施工单位对建设工程的质量负责。”以及我国交通部公路工程质量管理办法第二十二条“施工单位必须依据有关公路工程建设的法律、法规、规章、技术标准和规范的规定，按照设计文件、施工合同和施工工艺要求组织施工，并对其施工的工程质量负责。”的规定，工程施工单位是工程质量的责任单位，监理单位是工程质量的监督单位。具体地讲，监理工程师在工程质量方面的主要职责是(摘自我国交通部发布的公路工程施工监理规范中第2.4.2条)：1、向承包人书面提供图纸中的原始基准点、基准线和基准高程等资料，进行现场交验并验收承

51、包人施工放样。2、在开工前和施工过程中，检查用于工程的材料、设备，对于不符合合同要求的，有权拒绝使用。3、签发各项工程的开工通知单，必要时通知施工单位暂时停止整个工程或任何部分工程的施工。4、对承包人的检验、测试工作进行全面监理；有权利用施工单位或自备的测试仪器设备，对工程质量进行检验，凭数据对工程质量进行监理。5、按施工程序旁站，对每道工序、每个部位进行质量检查和现场监督，对重要工程跟班检查，对质量符合施工合同规定的部分和全部工程予以签认；对不符合质量要求的工程，有权要求承包人返工或采取其它补救措施，以达到合同规定的技术要求。由此可见，无论是全国人大常委会通过的建筑法、国务院颁发的建设工程质

52、量管理条例，还是交通部发布的公路工程质量管理办法、公路工程施工监理规范，都没有关于工程监理单位或人员对工程的技术、安全负有监理职责的规定。在关于三明市瑞云路的工程监理合同中，业主与监理单位明确约定监理单位的监理职责是“对本项目工程质量、工期、造价和合同管理等进行全面监督和控制。”其中也没有工程监理单位或人员对工程的技术、安全负有监理职责的约定。至于由北京成明达监理咨询有限责任公司组建的福建省高速公路slj2驻地办在监理工作细则中将安全监理列为项目监理的重要组成部分，那完全是监理单位内部的管理规定，并不因此而对外承担任何法律责任或合同义务。这里要澄清的是，根据法律、法规、规章的规定以及工程监理合

53、同的约定，工程监理单位或人员在梅列互通桥工程施工中的职责就是三监一理，即对承包人进行工程质量、工程工期、工程费用的监督和施工合同的管理。施工合同的管理有七个内容，即工程变更、工程延期、费用索赔、争议与仲裁、违约责任、转包与分包、保险。所以，梅列区检察院在起诉书中指控被告人杨海“对工程的技术、安全没有按规定监理”既无法律、法规和规章的依据，也无合同依据。还要澄清的是，工程监理单位或人员通知施工单位暂停施工和及时制止施工是两个完全不同的职责，前者只要发出通知就履行了职责；后者是要施工单位的施工活动立即停下来才履行了职责。然而前述法津、法规、规章只规定了监理工程师在必要时有通知施工单位暂时停工的职责

54、，却没有赋予工程监理单位或人员及时制止施工的职权，更没有要求工程监理单位或人员对施工单位不执行暂停施工通知而发生的后果承担责任。事实上，工程监理单位或任何一级监理人员都没有及时制止施工的有效手段。及时制止施工单位的施工，必须要有强制措施作为后盾，才可能达到及时制止施工的结果。而工程监理单位或人员为了保证工程质量，对施工单位最大的制约手段就是对其施工行为不予签认，不支付工程款。这种制约手段也只可能在事后采用，其实质是经济制裁。这就是国内外工程监理制度中监理工程师履行职责、行使职权的最高手段。所以，梅列区检察院在起诉书中指控被告人杨海“未及时制止施工”同样没有法律、法规和规章的依据。在工程施工实践

55、中，工程监理人员履行其职责的方式是书面提供图纸资料、签发各种通知单和各种现场签认。工程监理人员只对自己提供的图纸资料、签发的通知单和各种现场签认所带来的施工后果负责，而不对自己未提供、未批准签发和未签认的施工后果承担责任。对于施工单位未获批准自行开工的施工行为，监理单位有权不予签认，不支付工程款，其后果由施工单位自负。关于这一点，梅列互通桥的业主与承包人在合同协议书通用条件和专用条件中已有约定，是梅列互通桥的业主、监理、承包人在工程施工中必须遵守的基本规则。所以，梅列区检察院在起诉书中指控被告人杨海“没有认真履行监理职责”也没有法律、法规、规章和合同的依据。(三)从被告人杨海履行旁站监理职责方

56、面讲在梅列互通桥施工中，被告人杨海于2001年8月发现施工单位中铁十二局三明项目部开始搭立支架体系时就向施工单位提出来要梅列互通桥上部结构分项工程的开工申请；在等待施工单位材料试验结果出来报送开工申请期间，于2001年9月15日发现施工单位已经开始预压试验时，被告人杨海又向施工单位表示没有开工申请批复单，不能进行预压试验，同时向其上级京福高速公路slj2驻地办监理工程师吴引凡报告了中铁十二局三明项目部擅自施工的情况；2001年9月22日，被告人杨海在收到施工单位的梅列互通桥上部结构分项工程开工申请后，现场检查发现支座、支架有问题，又口头通知施工单位：停止施工；并向驻地办监理工程师请求下达书面停

57、工通知【按：只有总监有权签发停工令】。关于这些事实，不仅有被告人杨海的供述，而且还有吴引凡、廖伟中(slj2驻地办工程师)的证词证明。所以，梅列区检察院在起诉书中指控被告人杨海“未及时向上级汇报施工中存在的问题”与事实不符。尽管工程监理单位多次要求，但中铁十二局三明项目部为了赶工期，仍在未获上部构造开工申请批复的情况下进行支架体系的预压试验。这是施工单位的自行施工行为，其后果(“9.25”事故)只能由中铁十二局三明项目部负责，而不能要求监理单位或人员对未经自己批准的施工后果负责。如果在“9.25”事故中，对于中铁十二局三明项目部未经监理单位或人员批准的预压试验后果也要求被告人杨海承担法律责任，这就违背了前述法律、法规和规章的本意，扩大了监理单位或人员的职责范围，使原本是施工单位之外的监理