1电厂全面风险管理情况0001

1、电厂 2013 年度全面风险管理工作 2013 年，电厂按照集团公司要求，认真贯彻淄矿集团公司审字 （2008）2 号文关于转发山东省省管企业全面风险管理指引 ；以 及淄矿集团公司审字（ 2008）203 号文, 关于推行全面风险管理试 点工作的实施方案，积极开展全面风险管理各项工作，并结合电厂 实际情况继续深化完善。 2013 年电厂全面风险管理工作总体要求是： 以科学发展观为指导， 贯彻落实集团公司全面风险管理工作要求， 围 绕集团公司“审字（ 2008）203 号文”的总体工作方针，进一步推进 电厂全面风险管理工作，突出抓好运行安全和经营指标领域风险防 范，切实加强电厂风险防范机制建设，

2、全面发挥职能作用，为电厂顺 利实现新一年经营目标和更好更快发展提供有力保障。 电厂 2013 年全面风险管理工作思路： 1、有两个目标，对生产而言，就要实现安全、稳定、节能、高 效；对大修工程而言，就要实现安全、质量、造价、工期可控。要坚 持两手抓，两手都要硬； 2、切实防范经营风险，确保电厂安全发展。 2013 年，外部经营环境不能得到根本扭转，因此，防范和化解 经营风险， 切实增强抗风险能力必须作为一项常态工作抓紧抓好。 一 是要高度重视风险管理。 各级领导班子和有关部门要切实增强风险防 范意识， 及时分析企业内外部经营环境变化对电厂的影响， 善于识别 和评估企业经营管理中的各种潜在风险，

3、切实提高整体抗风险能力。 二是要进一步完善内控制度， 切实加强风险管理。 要继续补充完善全 面风险管理机制， 对各类风险实行动态管理， 完善重大事项管控制度， 提高重大事项的管控能力。 三是要继续加强各职能部门职责， 从完善 制度入手确保电厂的依法经营、 规范运作， 为防范各种风险提供有力 保证。 （一）、建立全面风险管理制度，完善全面风险管理体 系。 1、建立了完备的风险管理组织架构，成立了由厂长郑汝琳任组 长，总支书记李广新、副厂长张玉亮任副组长，各车间部室主任为成 员的全面风险管理工作领导组；建立“安全生产部”具体履行职责， 各职能部门协同配合，全员参与、全过程控制、全方位覆盖”的风险

4、管理格局；各车间职能部门根据职责要求，密切协作，努力形成风险 管理的“三道防线”。 2、制定完善了埠村煤矿矸石热电厂全面风险管理考核管理办 法，十分重视风险管理工作，对一些具体风险，如生产安全风险、 企业运营风险、法律风险、外委工程风险等， 采取了积极有效的措施， 形成了一套比较完整的管理制度和程序， 积累了一定的管理经验， 取 得良好效果。在电厂各车间部室开展了工作流程的优化工作和核对工 作，开展了识别各流程的控制目标、风险与控制活动，并完成风险信 息收集、风险数据库及风险控制措施的全部风险评估工作。 优化了全 面风险管理工作流程，全面风险管理工作取得了一定成绩。 （二）、加大全面风险管理系

5、统建设力度，搞好系统运 行和推广运用工作。 1、搞好全面风险管理体系运行工作。按规定组织开展全面风险 管理体系运行，进行运行效果自我评价和独立评价，做好体系改进、 完善工作。按要求开展风险辨识、评估及控制等工作。 2 、加强风险管理文化宣传和培育。组织领导人员和风险管理 专兼职人员参加相关风险管理学习， 进一步提高风险意识、 操作能力 和风险管理水平。通过多种形式加大员工的风险意识和知识宣传教 育，使广大员工树立 “控制风险就是创造效益”的观念，逐步培育 风险管理文化。 （三）、重大风险管理情况。 1重大风险描述。 根据电厂 2012 年度风险评估的结果， 主要梳理出几个重要的风 险种类，包含

6、合同签约风险（包括技术合同）、履约风险，招投标环 节风险，运行安全风险，大修施工现场安全风险。在合同风险方面， 主要涉及承包合同条款， 分包合同个别项目的外协队伍资质不够等问 题，招投标环节主要是控制经济效益的问题， 运行安全风险主要涉及 重大危险源辨识、 特种设备安全等安全问题； 经过各车间部门的分析， 总结，基本上这些风险总体都在可控的范围内，与 2012 年相比，风 险源没有太大的变化。 2重大风险管理策略和解决方案。 2013 年，为提高电厂控制风险的能力，强化风险管理措施的有 效落实，在总结 2012 年电厂发生的风险事件的基础上，总结经验教 训，针对 2013 年度全面风险管理工作

7、中梳理出的合同签约履约风险、 大修施工现场安全风险， 安全运行风险等三项重大风险点， 提出了相 应的风险应对计划和措施， 针对重大风险点制定的专项风险应对方案 系统、全面，从事前布置、事中控制、事后总结三个层面综合考虑， 确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响程度。 一是安全生产环节层层制定了责任体系，建立健全了各项管理 规章制度，编制了埠村煤矿矸石热电厂重大危险源辨识与监控办法 并相应出台了应急预案，从重大危险源辨识、评价、管理、事故应急 预案、监察多方面入手，冷静决策、周密部署，充分依靠广大干部群 众，确保了电厂安全运行； 二是重点大修项目及费用工程安全风险。今年电厂的大修及技 改项

8、目较多，包括 3#炉、4#炉大修工程、 3#、 4#脱硫系统大修、余 热回收建设工程；工程开工前电厂按照风险管理的要求，超前预防、 提前谋划、充分调研、合理安排、 规避风险，按照安全、质量、造价、 工期可控，时间服从质量、质量服从安全的指导思想，采取与外委公 司签订商业合同、技术协议，与现场施工人员签订现场安全施工协 议，安监员全方位跟踪监督，缴纳风险抵押金，预留质保金等多项 措施，确保每个工程顺利、 安全、保质、按期完成， 有效规避了安全、 经济风险； 三是经营指标风险。面对煤炭价格飙升、电价维持不变、原材 料物价上涨、环保投入加大等诸多不利因素，电厂采取多种办法，向 优化干部职工队伍、 精

9、简机构要效益； 向技术创新、科技创新要效益； 向想厉行节约、深挖内潜要效益。按照全面风险管理的要求，将经营 指标落实到每一个车间， 压力层层分解， 全面完成各项经营指标任务。 对于外部合作供气供暖企业， 采用预交抵押金或预付款的形式， 对于 外部供电，全部采用预付费电表，以此来规避外部合作带来的风险。 （四）、风险评估情况。 2013 年，是电厂全面风险系统建设工作的重要一年，客观地讲， 当前电厂安全生产工作，面临着诸多挑战，其突出表现在：安全生产 形势依然严峻、安全生产风险逐步加大、技术管理难题急需解决、节 能减排任务责无旁贷等诸多方面。 我们既要思考一些长期存在的影响 安全生产的突出问题， 也要充分认识到新情况、 新变化给抓好安全生 产带来的紧迫性和艰巨性。 年初，电厂全面风险管理组要求各部门所 有人员都参与到风险评估中来， 结合当前经济形势， 进一步在战略风 险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息， 完成了电厂层面风险识别调查， 下一步准备建立风险事件库， 一一梳 理风险，查漏补缺。 （五）、健全电厂内部控制系统情况。 电厂将根据全面风险系统建设的进展，进一步梳理和优化企业 办事流程，不断探索，改革创新，全面风险管理组将参与