内部控制信息系统建设的活动方案.doc

1、内部控制信息系统建设方案为了整合和优化内部控制系统，利用信息化手段建设单 位内部控制体系，特制定本方案。（一）内部控制信息系统建设的基本模式1. 独立模式即建立独立运行的内部控制信息系统。建立独立的内部 控制信息系统、便于单位管理层和内部控制职能部门使用该 系统开展内部控制设计与运行工作。该模式常见于单位内部 控制体系建设初期，通常需将系统开发工作外包给有丰富内 部控制管理系统开发经验的第三方软件公司，对单位自身的 信息化水平要求不高，但随着单位内部控制体系建设工作的 深入，需要将内部控制信息系统与单位管理信息系统、业务 系统进行集成，实现内部控制信息系统的拓展及与其他系统 的融合。2. 整合

2、模式即利用现有管理系统进行整合。整合模式是 指将多个与内部控制密切相关的管理系统和业务系统与内部 控制信息系统进行集成，形成单位整体的管控体系。比如， 单位在内部控制信息系统中建立流程管理、风险管理、控制 点管理、自我评价管理、缺陷整合管理和内部控制报告等核 心模块及功能，并建立该系统与单位ERP系统、办公系统、 流程管理系统、审计系统、绩效考核系统、综合报告系统等 管理系统和业务系统的集成关系，实现内部控制信息系统与 其他各类系统的数据共享。整合模式下，内部控制信息系统 与单位管理信息系统和业务系统的边界逐渐模糊，内部控制 将完全融入单位的管理决策和日常经营活动之中。3. 附加模式即在现有管

3、理系统中增加内部控制管理功 能。对于内部控制信息基础较好，且有较强自主开发能力的 单位，可以采用附加模式对已有系统进行升级改造，比如， 单位可以在已有审计系统或流程管理系统基础上，增加内部 控制管理功能模块。附加模式可利用已有的信息技术基础和 管理基础，开发成本较低，但内部控制管理功能模块后续扩 展可能会受到原系统架构和现有开发能力的限制。（二）内部控制信息系统建设的主要步骤单位内部控制 信息系统建设应当以较为完善的内部控制体系建设为基础和 起点。单位在开展内部控制体系建设的同时规划内部控制信 息系统建设，一般采用以下四个步骤：1. 内部控制体系建立单位根据内部控制规范体系的要 求，结合业务现

4、状以及相关业务流程，梳理单位内部业务流 程、主要风险及控制点，制定相应控制措施，形成单位内部 控制制度和控制文档，建立单位内部控制体系。2. 内部控制信息系统建设可行性分析单位在建立健全内 部控制制度和控制文档的同时，可以根据内部控制体系建设 工作开展的具体情况，分析建立内部控制信息系统的必要 性，比如，(1) 内部控制体系建设是否已经基本形成，相关工作 成果是否可以作为内部控制信息系统的基础数据；(2) 单位是否已经或正在建立信息系统建设整体规划， 内部控制信息系统是否可以较好地融入单位信息系统建设整 体规划中；(3) 单位中参加内部控制体系建设的相关人员是否已 经经过比较全面的培训，对内部

5、控制相关工作的认知度和接 受度较强；(4) 内部控制信息系统的建设是否能够帮助相关人员 提高工作效率，同时不会导致其增加额外的工作量；等等。单位根据内部控制信息系统建设可行性分析结果，形成 可行性分析报告，确定内部控制信息系统建设的基本模式和 路线图。3. 对单位现有信息系统进行更新改造内部控制信息系统 建设涉及对单位现有信息系统的更新改造。单位根据内部控 制信息系统建设可行性报告，结合单位现有信息技术水平和 管理状况，完善对原有系统的更新改造，将内部控制体系建 设对原有系统功能的相关改进在信息系统中予以实现。4. 全面建成内部控制信息系统 建立健全内部控制信息系统，通过内部控制信息系统与 原

6、有信息系统提取式和嵌入式的集成，实现内部控制信息系 统的全面建设。内部控制信息系统从架构上应该独立于单位 各个业务系统，其具体功能包括对单位内部控制制度和控制 文档的管理与维护，并支持单位的内部控制职能部门对单位 内部控制有效性进行测试和评估，从而实现单位内部控制工 作的持续完善和优化。五、组织领导为保证内部控制信息系统建设工作顺利有序开展，我单 位成立了内部控制信息系统建设领导小组。组长：杨平县委办公室主任副组长：赵长坤县委办公室副主任李大勇县委办公室副 主任陈延明县委办公室会计李伟超县委办公 室出纳员赵明县委办公室事务秘书负责组织开展我单位内部控制信息系统建设工作。领导 小组及成员要切实履

7、行主体职责，加强对专项建设工作的组 织协调，重大问题及时组织研究，重要工作专题安排部署， 确保专项治理取得实效。（赠送）售后服务方案1. 售后服务概述公司长期以来一直致力于提供高质量、完善的支持服务， 确保用户的系统稳定运行。公司拥有一批资深的施工人员，具有丰富的经验，能够很好的解决设备 各类故障，强大的用户支持队伍和良好的用户满意度是我们的一大优势。维护计划及承诺一、项目售后服务内容承诺我公司贯彻执行：“诚信正直、成就客户、完善自我、追求卓越”的宗 旨，对于已经竣工、验收合格的项目进行质量跟踪服务，本着技术精益求精 的精神，向用户奉献一流的技术和一流的维护服务。我公司如果承接了端拾器项目，将

8、严格遵循标书及合同的规定，在保证 期内向业主提供该项目的责任和义务。在保修期之后，考虑到设备维护的连 续性，建议业主与我公司签订维护合同，以确保此系统项目的正常运行所必 需的技术支持和管理支持。二、服务与保证期在项目验收合格之日起，开始进行售后服务工作， 包括以下几个方面：1、售后服务期；2、维护人员；3、售后服务项目；4、服务响应时间。三、售后服务期在项目验收合格之日起，即进入了售后服务期 售后服务期二质量保证期 +质量维护期质量保证期：在质量保证期内，如因质量问题造成的故障，实行免费更 换设备、元器件及材料。如因非质量因素造成的故障，收取更换设备、元器 件及材料成本费。质量维护期：在质量保

9、证期之后，即自行进入质量维护期。我方对所承担端拾器项目提供终身质量维护服务，以不高于本合同设备 单价的优惠价格提供所需更换的元器件及材料，另收维护人员工本费。四、具体措施承诺1、首先在签订项目合同的同时与客户签订售后服务保证协议书，排除 客户的后顾之忧，对客户做出实事求是的、客观的承诺。2、对已经验收合格交付用户的端拾器项目，在合同期内与用户进行联 系，记录用户使用情况，系统运行状况等进行质量跟踪调查，变被动服务为 主动服务。3、对已交工的端拾器项目建立系统运行档案，并进行质量跟踪。4、系统运行档案记录其端拾器项目运行情况、各类设备使用情况、操 作人员操作水平情况及人员流动情况。5、针对各用户

10、单位操作人员岀现的代表性问题，定期对操作人员进行 技术培训或到现场培训及指导。6、正在使用中的系统、设备岀现故障时，公司维修服务人员接到报告 后及时赴现场处理、维修。7、对于运行时间较长的端拾器项目，公司维修服务人员定期与客户进 行联系询问情况，定期到客户方进行巡视、检查，并做出记录，记录归档保 存。8、施工保证 将选派具有丰富经验的技术人员负责端拾器项目具体施 工，保证安装质量及系统使用功能，并保证整个系统运行平稳、高效、可 靠。9、系统保修 作为项目承包单位，我公司将严格遵循招标文件及合同 的内免费维规定，向业主提供端拾器项目最终验收合格之日起，在保质期范 修。八10、保修期内设备损坏，经

11、鉴定为设备本身原因造成的故障，我方负责免费维修或者更换；同时负责在保修期内定期对设备提供保养维护服务。 总之，为使业主使用放心、使用方便、保证端拾器项目正常运行，公司 全体技术、维护人员本着客户第一的原则，全心全意地为客户着想，全力 以赴的进行工作，让我们共同携手，为创造美好的明天而努力工作。五、保修服务内容及范围我公司将为所承担的各个端拾器项目提供保修 服务，有效期从项目验收后，业主在竣工报告上签字之日起。1、响应时间：具体的响应时间将按故障级别划分；2、维修地点：用户现场。我公司负责实施的所有系统项目，在正常环境下做适当使用时所发生的 故障，我公司将提供约定保修服务。非当前故障，我公司安排

12、提供服务，但 需按收费标准另收费用。我公司的保修服务仅限于经我公司认定的合格产品。所谓不合格的产品 包括：非经我公司供应的产品、非经我公司认定合格的产品及顾客不允许我 公司做功能改进的产品。下列情况所发生的系统损害不包括在保修服务范围内:1、使用不适当的工具进行系统维护时造成的系统设备损坏；2、现场环境不符合我公司建议的规范；3、意外、自然灾害、疏忽及不当使用、战争、暴动、罢工、雷击或电 力故障、顾客搬运不当的损坏，经由非我公司人员或其授权的子承包商对系 统进行修改和变动；4、设备的维护和信息处理方式。六、系统维护1、系统运行管理工作为了保证系统能够长时间的正常 运行，我们将进行完善的系统培训

13、，同时制定各个系统项目操作规程， 并配合业主制定操作人员责任界面及合理的交接班制度。2、系统维护保养我公司的售后服务人员在维护期内将对贵方的系统项 目提供服务，使它们保持良好的运行状态。3、月度保养坚持月度维护保养，保证每个系统项目机械装置保持最佳 工作状态。七、维护及服务支持措施1、电话支持服务电话服务热线号码以我方提供给业主的号码为准（包 括电话和传真号码）。如有更改，我方至少在自更改之日起3天内以电子邮 件、传真、电话的方式通知业主。2、现场排除故障或技术指导我方在接到业主的电话支持服务请求后， 如果不能通过电话支持服务解决设备或产品发生的技术故障，且经双方商议 确认需要进行现场支持的情

14、况下，我方将派专业项目技术人员及时前往现场 协助业主排除故障。3、电话咨询服务对业主在使用设备或产品过程中产生的非故障类问 题，我方提供电话咨询服务。4、投诉受理服务我方在公司设有用户投诉电话（赠送）售后服务方案1 售后服务概述公司长期以来一直致力于提供高质量、完善的支持服务，确 保用户的系统稳定运行。公司拥有一批资深的施工人员，具有丰富的经验，能够很好的解决设备 各类故障，强大的用户支持队伍和良好的用户满意度是我们的一大优势。维护计划及承诺一、项目售后服务内容承诺我公司贯彻执行：“诚信正直、成就客户、完善自我、追求卓越”的宗 旨，对于已经竣工、验收合格的项目进行质量跟踪服务，本着技术精益求精

15、 的精神，向用户奉献一流的技术和一流的维护服务。我公司如果承接了端拾器项目，将严格遵循标书及合同的规定，在保证 期内向业主提供该项目的责任和义务。在保修期之后，考虑到设备维护的连 续性，建议业主与我公司签订维护合同，以确保此系统项目的正常运行所必 需的技术支持和管理支持。二、服务与保证期在项目验收合格之日起，开始进行售后服务工作， 包括以下几个方面：1、售后服务期；2、维护人员；3、售后服务项 目；4、服务响方案应时间。三、售后服务期在项目验收合格之日起，+质量 即进入了售后服务期 售后服务期二质量保证期 维护期质量保证期：在质量保证期内，如因质量问题造成的故障，实行免费更 换设备、元器件及材

16、料。如因非质量因素造成的故障，收取更换设备、元器 件及材料成本费。质量维护期：在质量保证期之后，即自行进入质量维护期。我方对所承担端拾器项目提供终身质量维护服务，以不高于本合同设备 单价的优惠价格提供所需更换的元器件及材料，另收维护人员工本费。四、具体措施承诺1、首先在签订项目合同的同时与客户签订售后服务保证协议书，排除 客户的后顾之忧，对客户做出实事求是的、客观的承诺。2、对已经验收合格交付用户的端拾器项目，在合同期内与用户进行联 系，记录用户使用情况，系统运行状况等进行质量跟踪调查，变被动服务为 主动服务。3、对已交工的端拾器项目建立系统运行档案，并进行质量跟踪。4、系统运行档案记录其端拾

17、器项目运行情况、各类设备使用情况、操 作人员操作水平情况及人员流动情况。5、针对各用户单位操作人员出现的代表性问题，定期对操作人员进行 技术培训或到现场培训及指导。6、正在使用中的系统、设备出现故障时，公司维修服务人员接到报告 后及时赴现场处理、维修。7、对于运行时间较长的端拾器项目，公司维修服务人员定期与客户进 行联系询问情况，定期到客户方进行巡视、检查，并做出记录，记录归档保 存。8、施工保证将选派具有丰富经验的技术人员负责端拾器项目具体施 工，保证安装质量及系统使用功能，并保证整个系统运行平稳、高效、可 靠。9、系统保修 作为项目承包单位，我公司将严格遵循招标文件及合同 的规定，向业主提

18、供端拾器项目最终验收合格之日起，在保质期范围内免费维 修。/10、保修期内设备损坏，经鉴定为设备本身原因造成的故障，我方负责免费维修或者更换；同时负责在保修期内定期对设备提供保养维护服务。总之，为使业主使用放心、使用方便、保证端拾器项目正常运行，公司 全体技术、维护人员本着客户第一的原则，全心全意地为客户着想，全力 以赴的进行工作，让我们共同携手，为创造美好的明天而努力工作。五、保修服务内容及范围我公司将为所承担的各个端拾器项目提供保修服务，有效期从项目验收 后，业主在竣工报告上签字之日起。1、响应时间：具体的响应时间将按故障级别划分；2、维修地点：用户现场。我公司负责实施的所有系统项目，在正常环境下做适当使用时所发生的 故障，我公司将提供约定保修服务。非当前故障，我公司安排提供服务，但 需按收费标准另收费用。我公司的保修服务仅限于经我公司认定的合格产品。所谓不合格的产品 包括：非经我公司供应的产品、非经我公司认定合格的产品及顾客不允许我