恒升资产管理交易系统使用说明书_3_经理管理

1、目录 帐号资金存取 资产数据调整 帐号利息入帐 资金内部转帐存取 资金冻结解冻 股票冻结解冻 增加项目股票 证券成本调整 项目间股票划拨 资金帐号转移 股东帐号转移 交易附件量授权 资金证券数据检杳 日常维护FAQ 二.经理管理 2.1帐号资金存取 功能描述：同时向项目、项目资金帐号、资金帐号 3级层次增加资金 或从项目、项目资金帐号、资金帐号减少资金。调整资金后，在该界 面中可以查看资金流水信息。 操作方向（业务标志）说明: 业务标 志 业务名称 资金余 额 资本 金 利息 20300 增加资金 + + 20301 减少资金 - - 20304 增加盈亏 资金 + 20305 减少盈亏 资金

2、 20306 利息收入 + + 20308 存投资本 金 + + 20309 取投资本 金 20310 内部转帐 存 + 20311 内部转帐 取 20312 资金篮补 + 20313 资金红冲 - 20 / 21学习交流文档 22 资产数据调整 功能描述：调整资金帐号资产和项目资产 注意：修改了帐号或者项目的资产只会在帐号资产汇总查询、 项目资 产汇总查询和部门资产汇总查询中有所变化， 但不会影响交易的可用 资金等数据。 23 帐号利息入帐 功能描述：利息入帐，并清利息基数。 批量帐号结息 / 入帐，是对项目下的全部资金帐号逐个进行利息结算 和（或）入帐。 帐号利息入帐分两个步骤： 1. 利

3、息结算： 根据帐号的利息基数生成待入帐金额， 但资金余额不上 帐 2. 利息入帐： 根据利息的待入帐金额，增加资金余额。 3. 结息入帐： 综合上述的 1、2 步骤。 注意：如果是分仓帐户，不用做利息入帐操作，系统会根据营业部的 利息入帐流水自动处理 24 资金内部转帐存取 功能描述：针对用户业务的需要 , 提供项目间资金帐号的资金互相存 取。系统分别更新资金帐号的 3 个层次的金额。 操作提示： 1）转出项目、 转出帐号：选择需要进行转出操作的项目和资金帐 号。 2）转入项目、转入帐号：选择需要进行转入操作的项目和资金帐号。 3）划转金额：表示需要进行转帐的金额。 4）备注：改次操作的备注信

4、息。 25 资金冻结解冻 功能描述:针对用户业务的需要 , 提供手工冻结 /解冻项目的资金 , 冻 结后该项目、资金帐号、项目资金帐号 3 个层次都将不能使用这笔资 金, 直至资金解冻。 先选帐号再选项目，是帐号分散在各个项目的情况下，先选择帐号， 系统显示相关的项目，增加操作便利性。 26 股票冻结解冻 功能描述：提供手工冻结解冻项目、帐号、股东帐号的股票 27 增加项目股票 功能描述：不改变项目的可用资金，直接增加项目的股票信息（最终 股票信息还是在该项目的资金帐号下的股东） 。该功能主要是在刚安 装本系统时或者新增帐号后进行初始设置。 操作提示： 1项目编号列表中只显示柜员有操作权限的项

5、目编号。 2当选定项目项目后，资金帐号列表中只显示该项目对应的所有资 金帐号。 3证券代码必须是资金帐号和项目编号都具有权限的，否则无法增 加。 4如果分仓的股东帐号增加股票，席位号不需要选择，只需要选择 为空。 5如果该只股票以前有盈亏记录，请输入证券盈亏情况；没有盈亏 记录则输入 0。 6利息占用和利息收益对应的证券类别是国债。 7如果证券的减少数量为当前的持仓数量，不管前台输入的资金占 用为多少，系统在后台把该证券的资金占用置为 0。 2 8 证券成本调整 功能描述：调整项目层次、 资金帐号层次、股东帐号层次的股票的持 仓量、总成本（资金占用）、成本价格、盈亏、国债利息占用、国债 利息收

6、益。 操作提示： 1 选定证券代码后，系统会自动显示出该代码的证券信息。然后 进行数据调整。 2成本价和国债利息是指净值单价和利息单价，这两个参数仅供计 算用，当输入了成本价和国债利息后， 程序会自动计算资金占用和利 息占用，但是由于精度问题， 所以计算出来的资金占用和利息占用可 能会不准，建议直接输入资金占用和利息占用。 1. 柜员必须对资金帐号有权限才能调整帐号股票。 2系统只能调整历史数据。如果调整上一个交易的数据，系统会同 时更新当天的数据；否则只更新历史某一天的数据。 29 项目间股票划拨 功能描述： 调整同一部门内部项目间的股票。 调整后两个项目总的持 仓量和总资金占用不发生变化，

7、 只是对项目股票的持仓量和资金占用 进行转移。 该功能应用于：某个资金帐号对应多个项目的情况。 操作提示： 1. 项目划出方必须持有想转移的股票 才能发生转移； 2. 划转股东，是否明确要划转股票的所属股东。不限股 东，则从持仓多的股东优先划转。 、卜 、八 注意: 1. 调整资金帐号股票不改变持有股票的数量。 2. 柜员必须对资金帐号有权限才能调整帐号股票 2 10资金帐号转移 功能描述： 调整同一部门内部项目间的资金帐号的转移。 更新划出项 目、划入项目的持仓和资金信息及一系列涉及到项目和帐号的信息， 但项目间的收益不转移。 操作提示： 1. 项目划出方必须持有想转移的资金帐号才能发生转移

8、 1柜员必须对两个项目都有权限，才能进行转移的操作 2建议在闭市后做此项操作，同时做好数据库的备份 3如果当天的资金帐号已经进行项目间转移了，那就不能在项目间 转移该帐号的历史数据。 2 11股东帐号转移 功能描述： 调整同一项目内部资金帐号间股东帐号的转移。 调整后两 个资金帐号总的持仓量和总资金占用不发生变化， 只是对资金帐号股 票的持仓量和资金占用进行转移。 1柜员必须对两个资金帐号都有权限，才能进行转移的操作 2不建议当天有交易时候进行转移。 3建议在闭市后做此项操作，同时做好数据库的备份。 2 12交易附件量授权 功能描述： 交易员可能需要超越自己的某个委托限制交易， 比如超过 每日交易量控制， 在这种情况下需要授权。 如果在系统管理的风控参 数中的交易员风控设置中， 设置了交易员委托控制， 每日交易量控制， 每月交易量控制。 如果某几天交易员委托资金额比较大， 那么可以在 此设置交易附加量。 2 13资金证券数据检查 功能描述：核