排污权交易的理论基础及文献回顾

1、排污权交易的理论基础及文献回顾人类几千年的发展历程告诉我们， 在文明发展的过程中所产 生的问题应该通过文明的进一步发展，用更文明的方法去解决。 自工业革命以来， 环境问题、资源问题一次次地向人类敲响警钟。 人类当代所面临的环境问题是因人类文明的发展而引起的， 也可 以说是人类文明的发展不足所引起的。1 排污权交易的理论基础强化经济手段， 使环境保护适应市场经济体制， 是当前环保 工作的任务之一。 排污权交易就是综合考虑了环境保护和发展经 济两方面因素而提出的一项灵活、 高效的环境管理经济政策， 是 充分利用市场机制配置资源的经济手段， 它不仅有助于总量控制 政策的实施，也是对现有宏观政策的必要

2、补充。所以，我国要形 成一个比较完整的环境政策体系， 排污权交易是必不可少的一项 政策。1.1 排污权交易的经济学分析 排污权交易最早由美国经济学家戴尔斯于 1968 年在污染、 财富和价格中提出的，并首先在美国的清洁空气法及其修 正案中得到应用，从上世纪 70年代开始，美国联邦 XX局(EPA) 应用于大气以及河流污染源的管理。其后，德国、澳大利亚、英 国等国相继进行了排污权交易政策的实践， 这一阶段被称为试验 期。从 1987 年开始，我国在 18 个城市进行排污许可证制度的试 点工作，并从 1991 年开始进行排污权交易的试点工作，现已积 累了一定的经验。我国现行的大气污染防治法和水污染

3、防 治法等虽已提到排污总量控制及排污许可证制度， 但尚无相配 套的排污权交易制度。 在排污权交易试点区， 排污权交易思想已 经在环境治理中发挥了它的作用，并在实践中取得了较好的效 果。排污权交易是指： 在满足环境要求的条件下， 建立合法的污 染物排放权利 （即排污权， 这种权利通常以排污许可证的形式表 现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污 染物的排放控制。污染物排放总量控制是排污权交易的基础。 只有控制住污染 物的排放总量， 才有可能达到改善环境质量的目的。 从市场的角 度来看， 污染物总量就是可支配的市场资源量， 通过制定合理的 总量控制目标， 保证环境质量和生态环境的改

4、善或不恶化。 排污 权交易是要在既定的总量控制目标下， 通过排污权交易市场， 把 治理污染的行为自动发生在边际治理成本最低的污染源上。从经济学的角度做一个简单假设：若污染物的排放总量既 定，即政府事先规定总体上的排污量、排污量的计量单位，同时 规定只有持有这项权利的人可实施污染行为。 在这个市场中， 每 个持有这种权利的受污染者的本意是要闲置这种权利来阻止污 染，而每个持有权利的污染者则希望利用它去增加污染。这样， 这种权利就是一种稀缺资源， 而稀缺性正是市场的动力之一。 当 这种权利被允许交易时， 排污权交易市场就应运而生了。 当污染 者开始出售排污权时， 受污染者就会权衡利弊， 是继续受污

5、染还 是为制止污染而购入排污权； 与此同时，污染者也处于相同境遇， 必须考虑是通过继续污染来获取利益还是出售排污权来换得利 益。这样一来，排污权交易市场就可以继续运营下去。在健全的排污权交易市场中 有多个排污者参与并进行自由 交易，则当排污权的供需达到平衡时， 企业个体的污染治理成本 减少到最小，最终实现治理总成本的最小化。1.2 排污权交易的优点 排污权交易制度是一种效率型环境经济法律制度， 它解决了 环境保护和经济发展分叉的矛盾， 能够促进环境保护和经济发展 的“双赢”。排污权交易的优势十分明显，表现在：第一，获取更多的经济利益。从企业的根本目的来看，不论 是污染的排放者还是污染的受害者，

6、 由先前假设可知， 都能够从 排污权交易的过程中获得相应的经济利益。第二，降低经济成本。从最终的效果来看，污染物的减排工 作一般都是由治理成本相对较低的企业来完成； 较之治理成本高 的企业， 他们能更为有效的治理污染。 而治理成本高于市场上排 污权价格的企业， 宁可选择买进排污权以降低成本， 也不会去盲 目治理污染。这样一来，就整个市场而言，总体上降低了污染治 理的成本。第三，刺激环保产业发展。 排污权交易使得企业治理污染变 得有利可图， 由于企业竞相采用高技术含量的治理方法来降低排 污，进一步刺激了治理技术的发展。在完成初始分配后，排污权 的稀有性就会更加凸显。那么此时企业面临的抉择无外乎两

7、条： 一是开发无污染或低污染技术， 二是继续购入排污权。 然而随着 总体排污量的减少， 排污权的购入成本必然增加， 这是不利于企 业经济发展的，于是环保技术的发展就显得尤为重要。第四，利于宏观调控。 排污权在市场上是被不断的买入和售 出的，而政府作为一个掌控者，在排污许可证的回购过程中，可 以掌握环境总水平， 对其进行宏观调控。 随着环保技术的不断发 展，政府会逐渐减少污染物的排放总量的指标， 从而达到保护环 境的目的。2 国内外排污权交易典型案例2.1 美国控制火电厂二氧化硫排放美国是世界上首屈一指的能源消耗大国，早在上世纪 80 年 代，其每年的硫氧化物排放总量就超过 2000 万吨，其中

8、有 75% 来自火电厂， 20%来自其他工业污染源， 还有 5%来自交通污染源。 在确定了酸雨计划的实施阶段后， 排污权的交易就成为该计划成 功的关键。美国的排污许可证交易政策的周期为 1 年，通过确定参加单 位、初始分配许可证、 再分配许可证和审核调整许可证 4 个程序 来到达污染控制的目的。第一步，确定参加二氧化硫排污交易的单位：除了 1990 年 清洁空气法 修正案在酸雨计划中列出的法定参与者， 其余均 为自愿参与者。第二步，初始分配许可证。美国主要采取 3 种形式：无偿分 配、拍卖和奖励。在初始分配中，主要采取无偿分配的方式，而 另外非常小的一部分进行拍卖，大约为每年初始分配总量的 2

9、.8%。拍卖可以提供许可证的市场参考价格， 对于整个削减计划 的进一步完善有很大的指导意义。第三步， 再分配许可证。 对一些治理污染成效显著的单位则 实行奖励机制。 整个计划最核心的环节是许可证的交易， 通过这 一步骤， 可以将许可证重新分配， 实际上是将二氧化硫治理的责 任重新分配，从而使治理成本低的排放源承担更多的治理任务， 削减较多的二氧化硫排放量， 实现二氧化硫总量在控制下的总费 用最小化。第四步， 审核调整许可证。 为了保证许可证和二氧化硫排放 量的对应关系，美国 XX 局对交易体系中的参与单位每年进行 1 次排污许可证的审核和调整， 检查个排污单位的账户中是否有足 够的许可证用于其

10、二氧化硫的排放。根据美国国家环境保护局的报告， 二氧化硫许可证交易政策 对削减排放产生了相当积极的影响。2.2 广州市实施二氧化硫排污权交易2002年，广州市针对市内 56 家二氧化硫排放大户，制定了 一套比较适合广州的实施无二氧化硫排放交易的步骤， 取得了显 著成效。 2003年全市二氧化硫排放量控制在 21 万吨，比 2002 年削减了 1 万吨，二氧化硫浓度年均值达到国家二级标准； 2004 年排放量降到 19万吨，比 2002年削减了 3万吨，浓度优于国家 二级标准； 2005 年排放量控制在 15 万吨以下，比 2002年削减 了 7 万吨。3 排污权交易的文献回顾 在学术界，排污权

11、交易一直是作为环境经济政策手段来提 出、研究和实践的，有关排污权交易的基础理论并不复杂，基本 上都是围绕着排污交易实践来展开。 具体说来， 可以根据对于排 污交易关注的角度不同，将文献分为以下几类：3.1 关于排污权交易的基础理论研究 排污交易的基础理论可追溯到对于外部性问题的研究， 庇古 (1920) 在福利经济学一书中明确提出污染的外部性问题。外 部性理论从经济学意义上揭示了污染问题的外部性质， 从而为后 人采用经济 ( 或基于市场 )手段来解决环境问题奠定了理论基础。 经济学家鲍莫尔等人在福利经济学基本观念的基础上， 提出了资 源优化配置的帕累托准则。 为了实现帕累托最优状态， 庇古建议

12、 采用国家干预，比如征收环境税 (Tax) 或是补贴的方法来内化外 部成本。科斯 (1960) 发表了社会成本问题一文，文中提出了 与庇古完全不同的政策思路， 即利用市场和产权界定的方法来解 决外部性问题。 戴尔斯 (1968) 进一步发展了科斯的理论， 将产权 概念引入污染控制领域，首次提出排污权交易的概念。3.2 关于排污权交易政策的成本效益性研究Montgomery(1972) 是早期进行严格的排污交易经济学基础 研究的经济学家之一。他认为，在理论上，排污交易系统的确提 供了一种兼具成本效率性和公平性的政策措施。 从那以后， 对于 排污交易与传统的命令控制手段的比较研究相继展开， Bau

13、mol 和 Oates ，Klaassen ，Tietenberg 等人都在这方面作了详细阐述。 结合这些理论分析， Hahn 和 Hester 对美国排污交易体系 (ETP)1985 年前 6 年间的统计数据展开实证分析，认为美国的排 污交易所带来的成本节约并没有达到预期水平。 Tietenberg 认 为主要原因在于政府管制， 政府繁杂的程序增加了交易成本， 从 而降低了排污交易的成本效益性。3.3 关于初始分配和政策设计的研究在酸雨计划的框架内， VanDyke(1975) 认为从公平的角度出 发，应对二氧化硫配额进行出售而不是免费分配。 研究者们对于 二氧化硫拍卖及其对于市场影响进行了

14、研究， 并对拍卖设计和规 则进行了研究探讨，Cramton和Kerr则把这个问题带入GHG市 场，对排污权初始分配中的拍卖方式和免费分配方式进行了对比 分析，得出了拍卖方式比免费方式更加优势可行的结论。 Parry 对拍卖所得收入循环的优势进行阐述， Milliman 和 Prince 对政 府规制方式对于创新所造成的影响进行了分析。3.4 关于排污权交易市场结构的研究Hahn?Misiolek （ 1989）和 Elder 研究了排污权市场的不完 善问题， 泰坦伯格等人也对市场控制力量进行了研究， 认为垄断 的排污权交易市场可能比命令控制手段更加缺乏效率。 Doucet 和 Strauss

15、、Montero 、Stavins （2002）等人将交易成本引入其 理论框架。3.5 关于排污权交易市场中厂商行为的研究Malik以及Egterte和Weber都对现实中厂商不达标行为给 与关注，并且指出，不达标行为使得社会治理成本难以最小化， 且由于存在着有限资金预算和高监控成本，完全达标是不可能 的。研究还进一步表明，如果边际达标成本（这个成本指购买排 污权来补偿增加的排污单位成本） 高于边际罚金的话， 厂商会采 取欺骗的行为。 Bohi 和 Burtraw 对政府管制政策的不确定性对 于厂商行为的影响进行了研究。3.6 关于全球温室气体交易市场的研究 随着各国对于京都议定书的签订，对于

16、全球温室气体（Greenhouse Gas, GHG市场及排污权分配方面的探讨越来越多。 目前，关注于排污交易价格的研究文献很少， Coggins 和 NSwinton 针对美国酸雨计划中的二氧化硫价格进行了研究，并 估计出削减单位二氧化硫的影子价格， 但是这个价格比当时发生 的二氧化硫市场成交价格要高出很多。Maeda以美国二氧化硫排污权市场价格为基础，开发出GHGP场远期合同定价模型的分析 框架，同时也考察了引入储存机制对现货市场和远期市场价格的 影响。这些分析对于国内 GHC交易市场的设计具有重大意义。国内对于排污交易的研究和关注始于 20世纪 90 年代初期 最初只是在环境经济学 的教科书以及一些环境方面的著作中， 对排污权交易政策进行一些概括地介绍， 并没有做深入地探讨和 研究。三