2010年度基金销售人员从业考试

1、基金销售人员从业考试网上报名 注册感功 登录帐殆 KFUS040056 登录密码=tlt19S81205 住奁爭顶： 1 . SS延谀有搖琴科目1话楼用戟号豊录系竦迸行1E考 2. 不要港竜蛤別人您的常号和畫阿 3. 如忘记需码.请至蜀录酋页I忘花奮码1牡菽星密码 潼1户和密码韭第重要.它门将用于登灵据老翩站进17摊悉、打卬准考证，述 打印探仃！ 银行从业资格考试 KCCBP1939576 证券投资基金销售基础考试大纲 （2010年） 第一章证券市场基础知识 掌握有价证券的定义、分类、特征；掌 握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市 场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券 市场的产生与发展，熟

2、悉我国证券市场的发 展和对外开放。 掌握股票的定义、性质、特征、我国的 股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票 股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格 的概念。 熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与 股票相关的部分概念的含义。 掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票 面要素和一般分类。 掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票 的区别。 熟悉金融衍生工具的概念和特征；熟悉 金融衍生工具的分类；掌握我国主要金融衍 生工具的类型；了解金融衍生工具的功能。 掌握证券发行市场的定义和构成；掌握 我国证券发行制度和发行方式、我国证券发 行价格的确定。 熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的 定义、特征、职能；熟悉证券交

3、易所的组织 形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规 则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场 的主要交易规则；熟悉我国的场外市场；熟 悉股票价格指数的定义；了解国际市场主要 的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格 指数 掌握证券市场监管的意义和原则、目标 和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。 掌握证券投资收益的来源和形式；掌握 证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资 收益与风险的关系。 第二章证券投资基金概述 掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉 证券投资基金与常见金融工具和理财产品的 区别，熟悉基金的参与主体。 了解基金管理人的市场准入，熟悉基金 管理人的职责，了解基金管理公司的主要业 务，掌握

4、基金管理公司治理结构的基本要求。 了解托管人的市场准入，熟悉基金托管 人的职责，了解基金托管人的主要业务。 熟悉基金的法律形式与运作方式。 熟悉各种类型基金的概念与特点。 了解基金的起源与早期发展，了解国外 基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资 基金业的发展及其特点；了解证券投资基金 业在金融体系中的地位与作用。 第三章证券投资基金的运作 熟悉封闭式基金和开放式基金的募集程 序。 熟悉封闭式基金的发售和合同生效的条 件；熟悉封闭式基金上市交易条件、交易账 户的开立、交易规则；熟悉封闭式基金的交 易费用。 熟悉开放式基金的发售、基金合同生效 的条件；掌握开放式基金的认购步骤和收费 模式，掌握基

5、金认购份额的计算方法。 掌握开放式基金申购、赎回的概念；掌 握申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额 的计算；掌握申购、赎回份额的登记与款项 支付；掌握开放式基金的收费模式；掌握开 放式基金份额的转换、非交易过户、转托管 与冻结业务；掌握巨额赎回的认定与处理方 式。 了解 ETF、 LOF 份额的募集认购方式， 熟悉 ETF、 LOF 份额的交易规则、申购和赎 回的原则。 熟悉 QDII 基金申购与赎回的规定。 熟悉基金份额登记的基本概念；了解基 金认/申购、赎回的登记结算流程。 熟悉基金的投资运作管理目标、实现过 程及投资运作的风险控制。 熟悉基金资产估值的概念及基本原则。 熟悉与基金有关的费

6、用种类以及各种费 用的计提标准及计提方式。 了解基金会计核算的特点。 熟悉基金的利润来源以及封闭式基金、 开放式基金、货币市场基金利润分配的有关 规定。 了解基金管理人、托管人的税收规定； 掌握机构法人、个人投资者投资基金的税收 规定。 了解基金信息披露的分类和基本原则， 熟悉基金信息披露的一般规定。 熟悉基金市场参与主体的信息披露义务 和披露规则。 熟悉基金合同、招募说明书的主要披露 事项及其运用。 熟悉基金季度报告、半年度报告、年度 报告的主要内容及其应用。 了解基金信息披露的重大性概念及其标 准，了解需要进行临时信息披露的重大事件， 了解基金澄清公告的披露。 熟悉货币市场基金收益公告披露

7、的内容 及其应用。 第四章 证券投资基金的 销售 掌握基金营销的含义、特征及主要内容； 熟悉基金的销售渠道。 熟悉建立客户关系的主要环节和基本方 法；了解基金销售的促销手段；熟悉基金持 续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。 熟悉基金销售客户服务的意义、内容和 服务方式；熟悉客户投诉的处理方式。 熟悉基金销售业务的风险种类；掌握基 金销售的风险防范措施。 第五章证券投资基金的分析与评价 掌握基金分析与评价的目的和意义，熟 悉基金分析与评价的原则。 掌握对基金公司和基金经理进行分析评 级的考察范围，了解考察要点。 了解基金简单份额净值增长率、复权份 额净值增长率的含义和计算原理，了解基金 其他

8、收益的计算原理。 掌握基金风险的类型，了解对基金收益 进行风险调整的意义，熟悉常用的风险调整 后收益衡量指标。 了解指股票型基金、混合型基金、债券 型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭 式基金、 QDII 基金常用的分析指标，掌握基 本分析要点。 了解基金评级的原理及方法，熟悉基金 评级的运用及局限性。 第六章 证券投资基金销售的适用性 掌握基金销售适用性的概念和内涵；掌 握基金销售适用性的意义；了解证券投资 基金销售适用性指导意见的内容。 掌握投资人利益优先原则、全面性原则、 客观性原则、及时性原则的涵义。 熟悉基金投资者风险承受能力评价的方 式和方法。掌握基金销售适用性的实际应用。 了解

9、投资者教育活动的内容和形式；了 解基金管理公司和代销机构的在投资者教育 上的职责；熟悉基金销售人员在投资者教育 方面的职责；了解投资者教育的意义。 第七章 基金销售的规范 熟悉我国基金销售的法规体系、监管框 架；熟悉基金销售监管的意义、原则、目标 和行政监管的主要手段；了解基金销售的自 律性组织及其工作方式。 熟悉基金销售机构市场准入条件，熟悉 有关法规针对基金销售机构职责的规范；掌 握基金销售机构内部控制的概念、目标及原 贝畀熟悉基金销售机构内部控制体系建设的 基本要求；掌握基金销售业务信息管理平台 建设和维护的原则及基本要求，熟悉基金销 售业务信息管理平台的主要功能。 掌握基金销售主要业务的操作规范；熟 悉基金宣传推介材料和活动的规范；掌握基 金销售费用的规范；熟悉基金销售适用性的 内容。 掌握基金销售人员从业要求及行为规范，熟 悉基金销售人员执业守则的有关规定。 爱莲说周敦颐 水陆草木之花，可爱者甚