资金管理公司资金专款专项检查汇报材料

1、欢迎访问第1文档站资金管理公司资金专款专项检査汇报材料检査组的各位领导：大家好！我代表*资金管理公司对各位的到来表示热烈的欢迎,对各位长期以来对我们工作 的关心和支持表示衷心的感谢。*资金管理工作是一项较为复杂的社会管理工程，直接 关系到社会稳定的大局，为使资金的管理、运作更加科学、更加规范，切实保障广大业主权益，根据长政办发2007 21号、长财公产2007 91号文 件确龙的各项要求，结合我公司资金管理工作的实际，对历年来的资金管理工作做了认真的 自我检査，现将情况汇报如下：一、*资金管理制度的发展历程2002年12月30日，*人民政府颁布了*办法（*200248号）,于 2003年3月1

2、日开始实施。办法规立：由我局负责本市住宅区*资金的指导和监 督工作，*资金由业主缴纳，属业主所有。*资金专项用于*林管理区域共用部位、共 用设施设备保修期满后大中修和更新改造。通过学习借鉴外地的成功经验，并结合我市本地 实际，我局于2003年4月28日会同财政局、物价局、税务局、审计局、住房制度改革领导 小组办公室六部门下发了关于贯彻*办法）有关工作的通知（长房政发 20031044号文件），并出台了*办法（长房政发2004148号），进一步明确了 有关部门职责，并对*资金的票据使用管理、*経资金各项管理制度建立、监督管理， 首期*资金缴存程序等方而做出了具体规左，从政策上确保了首期*资金在归

3、集、 建帐、日常管理、使用、审核、划拔、增值管理、财务管理等各个工作环巧符合管理科学、 使用规范、保障安全的要求。自*衬办法颁布以来，为深入贯彻实施该办法， 我局*资金管理工作在政府各部门支持配合下，依据“专户储存，业主决策、专款专用， 政府监管、按栋建帐、核算到户”的管理原则，积极稳妥建立完善各项管理制度，取得了较 大成绩，到目前为止我市*资金归集总额已达*亿元，支付使用*万元。二、*资金管理的基本情况（-）拓宽归缴渠道，加大归缴力度为了切实维护业主的权益，保障资金的安全。今年9月，我公司进一步完善了新建房屋 首期*资金归缴制度和措施，将资金归集环右前置至预售备案阶段，开发建设单位在办 理商

4、品房预售备案同时到资金窗口办理缴存手续，有效督促开发商将代收资金及时归集，自 实行归集前置以来，归集资金额达*亿元，英中追缴资金为材*亿元。为了拓宽归集渠道， 我们还对全市住宅小区和已建房屋的*资金缴交情况进行一次全而调査摸底，针对成立 了业主委员会对尚未归缴*资金的小区逐个上门做工作，争取补缴率达30%,另外准备 在条件成熟时实施二手房交易补缴*资金的措施。（二）健全规章制度，创新管理模式（三）、科学规范支取管理，确保资金合理使用为维护*产权人和使用人的合法权益，为*提供保障机制，我们制泄了科学合理 的支取制度，强化支取和使用审批管理，采取业主签名确认、上门公示的方法，确保业主能 够正常按政

5、策支取和使用。此外严格规范支取程序，加强对使用情况的追踪监管。还利用微 机对*资金的支取、分摊、续筹等环节进行实时动态管理。（四）、广泛接受监督，保障资金安全我市*资金的管理和运作受到全方位、全过程、多层次、多形式的监管，资金安全 髙效运作、广大业主广泛受益。主要监督机制有：1、领导小组监督根据*号文件的规左成立了领导小组。领导小组定期召开全体委员会议听取工作汇 报，审议相关重大决策议案，检査本市材*资金运作管理中存在的问题，提出具体的工作目 标和要求。领导小组监督是*材资金监督中日常的、规范的监督方式。2、审计监督我公司根据市政府及*号文件对*资金公司财务每年需进行二次审计的规左，积 极配合

6、审计部门的审计监督。近期审il结果表明，近年来本市*资金缴存继续保持增长 势头，*资金管理状况总体较好。目前我们正在接受市审计局下半年财务审计，审计工 作于今天完成，审计报告正在整理之中。3、社会监督为让*资金管理成为业主的放心工程，政府的民心工程、形象工程，我办积极推行政 务公开，不仅在产权交易大厅设立了*种资金查询系统，还在政务公开网上设立了*资金余额及支取记录网上查询， 进一步增加了*资金工作的透明度，使业主能随时对自己的*細资金缴纳和使用情况进行查 询和监督。（五）、加大宣传力度，营造良好社会氛围为促进*资金的顺利归集，实现归集工作的平稳过度，让广大市民充分理解*资 金归集的重要性和必

7、要性，一是我局在房地产交易大厅设巻了*资金缴交窗口，并制作 了流程图，印制了*资金缴交指南，使业主缴纳*资金时一目了然；二是利用电台、 电视台、报纸、网站等媒体进行大量的政策宣传；三是召开了全市的售房单位*资金归集 的动员大会，宣讲*资金的政策：四是在房交会上设立*林资金宣传台，进行宣传咨 询，发放宣传资料：五是对业主的来电、来访做了认真的宣传解释工作。通过上述努力，广 大业主逐渐从缺乏认识到提髙认识，从不理解到充分理解，从不愿意交纳到主动上门交纳 *资金。形成了积极交纳*资金的良好社会氛围。（六）、强化资金软件开发，提高科学管理水平*资金管理软件是管理工作的核心，我局投入了大呈:的人力物力实

8、现了*細*资金 软件与产权产籍档案软件资源共享。同时日常管理中的过户、销户模块，入帐变更退款模 块，资金报表模块，系统维护模块，增值派息模块和査询系统模块等软件功能经过多次的完 善修改，已属全国领先水平。资金软件的研发及广泛运用惠群利民，受到广泛的好评。目 前，我公司管理软件已形成了一套切合实际、较为科学的软件管理系统，为*资金 管理制度的开展奠定了坚实的基础。从*林资金管理制度实施以来，我们在探索中前进，不断规范，不断总结经验， 取得了一左成绩。但随着*资金归集管理数量不断增加，我们将而临更多、更为复杂的 问题有待进一步解决和完善。我公司将认真贯彻落实*见、材*办法的精神及要 求，不断改进工

9、作方法，创新管理手段，拓宽监督渠道，在构建和谐社会中更好地履行管理 和服务职能，更有效地发挥资金的保障作用，为促进本市房地产市场健康发展做出新的更大的 贡献。篇二：关于资金管理、招投标、采购业务内部控制情况专项检查报告（参考样式）关于开展资金管理、招投标、采购业务内部控制情况专项检査的报告根据关于开展资金管理、招投标、采购业务内部控制情况专项检査的通知的要求， 认貞落实牌办公厅关于开展胖企业资金管理、招投标、采购业务内部控制情况专项检查的 通知的精神，公司在认真学习领会文件的基础上，组织开展自查自评工作，对截止2012 年一月一日前资金管理、招投标、采购业务（以下简称：上述业务）内部控制情况进

10、行专项 检查。现将专项检查情况报告如下：一、内部控制制度与执行整体情况一）内部控制制度流程建设情况#遵照法律法规、#、牌的相关文件精神和要求，结合公司经营管理实际状况，建立了 适合公司经营管理需要的内部控制制度体系，并参照紿#信息产业股份有限公司内部控制制 度（试行）对部分内部控制制度进行完善，通过本次自查确定，截止2012年一月30 0, 胖现有北京料有限公司章程、重大事项决策制度（暂行）、髀财务管理暂行规 左、#预算管理办法、#投资管理办法、固爼资产管理办法、预算、资 金、合同审批权限和审批表格、采购招标管理办法、重大合同招标管理办法（暂行 版）、库房管理制度、物资报废管理规左、采购控制程

11、序、库存物资处這 规定等齐项内部控制制度流程共-个（本统计仅限公司本部内部控制制度流程统讣，详细见 胖相关管理制度目录及文本（报#），其中：综合管理制度一个，招投标及物资采购 管理制度-个，人力资源管理制度一个，经营财务管理制度一个，技术质量管理制度-个，审 计管理制度-个，党风廉政建设制度一个。制度涉及资金管理、招投标管理、采购业务管 理、对外担保、资产管理、人力资源管理、子公司管理、内部审计、党风廉政等各个方而。二）内部控制制度执行情况公司将不断完善法人治理结构作为核心竞争力的基础工程，严格遵照法律法规、牌和特 的要求，股东会、监事会、董事会和管理层依据公司章程开展各项经营管理工作，进一

12、步健全了决策科学、执行有力、监督有效的运行机制。股东大会是公司的最高权力机构；董 事会是公司的决策机构，对公司股东大会负责：监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。 监事会坚持加强制度建设，积极探索实施监督检查的思路和方法，选举职工代表监事一爼，依 法履行监督职责和义务,切实发挥了监督职能作用。公司管理层严格按照董事会的授权主持 公司的经营管理工作，认真组织实施董事会各项决议,并向董事会提出建议，有效履行了经营 管理职责。公司管理层对内部控制制度的制左和有效执行负责，通过组织、协调、管理、监 督各部门、子公司行使经营管理权力，保证公司的正常运转。公司依据市场需求积极开展经营业务的同时，为提升公

13、司市场竞争力,增强公司综合实力, 通过分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系淸晰的组织架构，为实现公司的战略目标起 到重要的保障作用。公司合理设置内部职能机构，如一管理部、一部、一部、一制部、一质 量部、一部，同时设一程部，-事业部，下辖二个控股子公司，承担公司经营管理各项职 能。本次自查中，各项内控制度已经建立，制度流程得到有效执行，没有违反制度流程的事 项发生：在近几年的外部及内部审计、“小金库”淸理、日常管理和党风廉政建设自查工作 中，没有发现违规违纪的情况。由于公司业务面对复杂的市场环境和激烈竞争，坚持为市场服务、为客户服务，需要不 断提升公司经营管理水平与风险控制能力，完善管理制度，

14、优化管理流程。公司以管理提升 活动为契机，成立了管理提升领导小组，制龙了详细的办法和措施，在认真分析公司内部控 制制度流程的基础上，将对部分制度流程进行补充、修改和完善，为公司未来实现持续跨越 式发展提供制度保障。近年来，随着业务结构的调整和优化，公司的核心产业主要由控制子公司经营。为此， 公司制立了子公司管理办法，加大了对子公司的管理力度，从制度流程建设、预算监督 考核、绩效管理、内部审计监督等各方而都提岀了要求，并取得了较好的成效，子公司发展 势头良好。二、自查自评上述业务内部控制制度建设和执行情况一）上述业务制度（含流程）淸单和制度文本1、上述业务制度流程淸单：1）资金管理内部控制制度流

15、程淸单：建立了北京牌有限公司章程、重大事项决策制度（暂行）、絆财务管理暂行 规圧、曲预算管理办法、#投资管理办法、固左资产管理办法、预算、资 金、合同审批权限和审批表格、牌对外担保管理办法、高管人员职务消费管理暂行 办法、差旅费、市内交通费、业务执行费、办公费报销管理规立等制度。2）招投标内部控制制度流程淸单：建立了采购招标管理办法、重大合同招标管理办法（暂行版）等制度。3）采购业务内部控制制度流程淸单：建立了采购控制程序、库房管理制度、物资报废管理规定、库存物资处 置规定等制度。2、制度文本：见附件。二）上述业务部门设置、职责分工公司经营财务部、物资采购控制部、产品工程部分别负责资金管理、招

16、投标、采购业务 等各项业务，其部门职责如下：（-）经营财务部主要工作职责1、建立健全公司会汁核算及财务管理相关制度。2、负责组织、实施公司会计核算。3、负责编制、提供公司各类财务相关报表并按时完成报送工作。4、泄期或不左期编制各类财务分析报告，为领导决策提供参考。5、组织编制及实施公司年度预算，立期对预算执行情况进行跟踪分析和监督。6、负责法律事务、合同审批、风险管理及内部控制工作。7、根据公司经营需要，合理调配使用资金，石约资金使用成本，提高资金使用效率， 保障公司资金正常运转和安全。8、负责组织、实施公司信贷融资工作，为公司正常运营提供资金保障。9、负责税务筹划和各项税收申报、缴纳工作。1

17、0、负责年度财务决算、年报审计及其他专项审计工作。11、为子公司做好财务管理提供服务，并履行出资人对子公司财务的监管工作。12、组织实施公司财务监督工作，保证公司财务管理的合规性。13、保证本部门在质量、环境和职业健康安全管理方而符合国家相关法律、法规及其 他要求。篇三：关于财政专项资金使用情况的自查报告关于财政专项资金使用情况的自查报告县财政局：为加强财政专项资金使用监督，促进专项资金规范管理，提高专项资金的使用效益，根 据 财发2011194号文件精神，我公司重点对2010年财政拨付企业的财政专项资金使用、 管理进行了自查，现将自查情况报告如下：一、2009年至2010年专项资金的收支情况

18、1、2010年1月7日收到财政拨付贷款贴息资金 万元，2、2010年11月10日收到财 政拨付项目资金万元。3、2010年12月6日收到财政拨付项目资金 万元。4、2010年12月18日收到财政 拨付项目资金万元。5、2010年12月23日收到财政拨付中小企业发展专项资金万元。2010年度共收到财政拨付项目资金 万元，其中： 万元资金分期列入利息支出。万 元列入递延资产科目，分项细化支出，购垃设备支出万元，上建工程支出万元。通过自查的情况来看，单位领导负总责，能认真组织实施项目规划设讣编制工作，并用 好管好规划专项资金的使用。专项资金的投入对企业的挖潜改适建设提供了资金支持，为企 业的发展做出了枳极的贡献。专项资金管理和使用逐步规范。规划项目得到实施，资金效益 日益体现。二、存在的问题经过自查我们认为资金能按项目计划来执行，但也存在一些不容忽视的问题。主要有下 列几点：（-）项目分项预算执行不够规范，部分项目前期工作准备不够充分。（二）项目资金预算不够完整，部分资金未列入预算。一是一些经费没有列入项目预 算，如设计费、评审经费、项目可性行研究报告费用、特别是请省内外专家的费用没列入项 目规划经费中，而这些经费又是需要支出的：（三）制度不够健全，监督不够有力。对专项资金的