曼昆经济学原理课件16

1、寡头寡头 chapter 16 不完全竞争不完全竞争 不完全竞争是指这样一种市场结不完全竞争是指这样一种市场结 构，它处于完全竞争与完全垄断构，它处于完全竞争与完全垄断 之间。之间。 不完全竞争不完全竞争 不完全竞争包括这样一些产业，在不完全竞争包括这样一些产业，在 这些产业中企业有一些竞争者，但这些产业中企业有一些竞争者，但 竞争者并没有多到使自己成为价格竞争者并没有多到使自己成为价格 的接受者。的接受者。 不完全竞争市场的种类不完全竞争市场的种类 u寡头寡头 u只有少数卖者，每个卖者向市场提供只有少数卖者，每个卖者向市场提供 与其它卖者相似或相同的产品。与其它卖者相似或相同的产品。 u垄断

2、性竞争垄断性竞争 u存在许多企业，出售的产品相似但不存在许多企业，出售的产品相似但不 相同。相同。 四种市场结构四种市场结构 垄断垄断寡头寡头垄断竞争垄断竞争完全竞争完全竞争 自来水自来水 有线电视有线电视 网球网球 石油石油 小说书小说书 电影电影 小麦小麦 牛奶牛奶 公司的数量公司的数量? 产品种类产品种类? 许多企业许多企业 一家一家 企业企业 少数少数 企业企业 差异化产品差异化产品相同产品相同产品 只有少数几个卖者的市场只有少数几个卖者的市场 由于只有几个卖者，因此寡头由于只有几个卖者，因此寡头 市场的关键特征是合作与利己市场的关键特征是合作与利己 之间的冲突。之间的冲突。 寡头市场

3、的特征寡头市场的特征 u少数卖者提供相似或相同的产品少数卖者提供相似或相同的产品 u企业相互依存企业相互依存 u合作难以为继，企业像垄断者一样，只合作难以为继，企业像垄断者一样，只 生产少量产量以致价格在边际成本之上生产少量产量以致价格在边际成本之上 。 双寡头的例子双寡头的例子 双寡头是只有两家卖主的寡头市场双寡头是只有两家卖主的寡头市场 ，它是最简单的寡头垄断，但面临，它是最简单的寡头垄断，但面临 的问题与多寡头是相同的。的问题与多寡头是相同的。 双寡头例子：水的需求表双寡头例子：水的需求表 双寡头的例子双寡头的例子: 价格与数量的确定价格与数量的确定 u假如在完全竞争市场，水的价格将被确

4、定假如在完全竞争市场，水的价格将被确定 在边际成本在边际成本mc=0的地方。的地方。 p = mc = $0 q = 120 加仑加仑 u假如在垄断市场，价格与数量将会被确定假如在垄断市场，价格与数量将会被确定 在使利润最大化的地方。在使利润最大化的地方。 p = $60 q = 60加仑加仑 a duopoly example: price and quantity supplied u对社会来说，最有效的数量是对社会来说，最有效的数量是120加仑水加仑水 ，而垄断市场只供应，而垄断市场只供应60加仑的水。加仑的水。 u那么，寡头市场的结果如何呢？那么，寡头市场的结果如何呢？ 竞争竞争, 垄

5、断垄断, 和卡特尔和卡特尔 u双寡头可以达成协议，形成与垄断双寡头可以达成协议，形成与垄断 一样的结果。一样的结果。 u勾结勾结 u两个企业可以就生产数量与价格达成协议两个企业可以就生产数量与价格达成协议 u卡特尔卡特尔 u两家企业联合起来达成一致行为。两家企业联合起来达成一致行为。 competition, monopolies, and cartels 尽管寡头希望形成卡特尔并赚到垄断利润，尽管寡头希望形成卡特尔并赚到垄断利润， 但这往往是不可能的。反托拉斯法把禁止寡但这往往是不可能的。反托拉斯法把禁止寡 头之间的显性协定作为公共政策的关键。卡头之间的显性协定作为公共政策的关键。卡 特尔成

6、员之间对如何瓜分利润的争斗也使他特尔成员之间对如何瓜分利润的争斗也使他 们彼此很难达成协议。们彼此很难达成协议。 寡头均衡寡头均衡 纳什均衡（纳什均衡（ nash equilibrium）是相互作用）是相互作用 的经济主体在假定其他主体所选择的策略的经济主体在假定其他主体所选择的策略 为既定时，选择自己的最优策略的状态，为既定时，选择自己的最优策略的状态， 在这种状态中，他们都没有改变决策的动在这种状态中，他们都没有改变决策的动 机。机。(电影电影美丽心灵美丽心灵记录了纳什激动人记录了纳什激动人 心的一生）。心的一生）。 the equilibrium for an oligopoly 寡头企

7、业单独地选择利润最大化的产量时寡头企业单独地选择利润最大化的产量时 ，他们生产的产量大于垄断但小于竞争的，他们生产的产量大于垄断但小于竞争的 产量水平，寡头价格低于垄断价格但高于产量水平，寡头价格低于垄断价格但高于 竞争价格。竞争价格。 the equilibrium for an oligopoly 前例中，寡头企业按垄断产量协议生产，各生产前例中，寡头企业按垄断产量协议生产，各生产30 加仑，价格为加仑，价格为60，但如果企业，但如果企业1多生产多生产10加仑，他加仑，他 假定企业假定企业2产量不变，则价格变为产量不变，则价格变为50，利润为，利润为2000 ，大于原来的，大于原来的180

8、0，两者最后会都生产，两者最后会都生产40加仑，价加仑，价 格为格为40，各获得利润，各获得利润1600。单个企业这时并没有增。单个企业这时并没有增 加产量到加产量到50加仑的冲动，因为多生产利润为加仑的冲动，因为多生产利润为1500。 寡头均衡的总结寡头均衡的总结 u寡头企业的逐利可能产生如下结果：寡头企业的逐利可能产生如下结果： u共同生产的产量大于垄断市场的产量，但小共同生产的产量大于垄断市场的产量，但小 于竞争市场的产量。于竞争市场的产量。 u市场价格低于垄断价格但大于竞争市场价格市场价格低于垄断价格但大于竞争市场价格 。 u总利润小于垄断市场的利润。总利润小于垄断市场的利润。 a d

9、uopoly example: demand schedule for water quantitypricetotal revenue 0$120$ 0 101101,100 201002,000 30902,700 40803,200 50703,500 60603,600 70503,500 80403,200 90302,700 100202,000 110101,100 12000 寡头数量如何影响市场结果寡头数量如何影响市场结果 u当卖者数量增加时，价格与数量受到何种影响当卖者数量增加时，价格与数量受到何种影响 （假定达成卡特尔的协议化为泡影，各自独立（假定达成卡特尔的协议化为泡影

10、，各自独立 决策）：决策）： u产量效应产量效应: 由于价格高于边际成本，在现行价格上由于价格高于边际成本，在现行价格上 多销售多销售1加仑水将增加利润。加仑水将增加利润。 u价格效应：提高产量将降低价格，由此降低所有销价格效应：提高产量将降低价格，由此降低所有销 售单位所获得的利润。售单位所获得的利润。 u如果产量效应大于价格效应，生产者将增加产量，如果产量效应大于价格效应，生产者将增加产量， 如果价格效应大于产量效应，生产者就不会再增加如果价格效应大于产量效应，生产者就不会再增加 产量，每个寡头在假定其他人产量不变时，一直增产量，每个寡头在假定其他人产量不变时，一直增 加生产，直到两种效应

11、完全平衡为止。加生产，直到两种效应完全平衡为止。 how the size of an oligopoly affects the market outcome u当寡头市场卖者的数量增加时，寡头垄断市场看当寡头市场卖者的数量增加时，寡头垄断市场看 上去越来越像竞争市场。单个企业对价格的影响越上去越来越像竞争市场。单个企业对价格的影响越 来越小，价格效应越来越弱。当只有产量效应时，来越小，价格效应越来越弱。当只有产量效应时， 只要价格高于边际成本，企业就生产。只要价格高于边际成本，企业就生产。 u因为，当卖者数量增加时，寡头市场的价格会越因为，当卖者数量增加时，寡头市场的价格会越 来越接近边际

12、成本，生产量越来越接近于社会有效来越接近边际成本，生产量越来越接近于社会有效 率的水平。率的水平。 博弈论与合作经济学博弈论与合作经济学 u博弈论（博弈论（game theory）研究人们在策）研究人们在策 略性环境中的策略性决策与行为。略性环境中的策略性决策与行为。 u策略性环境是指每个人进行的决策和采策略性环境是指每个人进行的决策和采 取的行动都会对其他人产生影响。取的行动都会对其他人产生影响。 u策略性决策（策略性决策（strategic decisions）是指）是指 每个人要根据其他人的可能反应来决定自每个人要根据其他人的可能反应来决定自 己的决策和行动。己的决策和行动。 game

13、theory and the economics of cooperation u在寡头垄断市场，由于企业的数量很少在寡头垄断市场，由于企业的数量很少 ，因此每个企业都需要进行策略性的决，因此每个企业都需要进行策略性的决 策和行动。策和行动。 u每个企业都知道，它的利润不仅取决于每个企业都知道，它的利润不仅取决于 他自己生产多少，而且还取决于其他企他自己生产多少，而且还取决于其他企 业生产多少。业生产多少。 囚徒困境囚徒困境 囚徒困境博弈说明了为什么合作是囚徒困境博弈说明了为什么合作是 困难的。困难的。 即使在合作使所有人状况都变好时，人即使在合作使所有人状况都变好时，人 们在生活中也往往不能

14、相互合作。们在生活中也往往不能相互合作。 the prisoners dilemma bonnie策略策略 坦白坦白保持沉默保持沉默 坦白坦白 保持沉默保持沉默 clyde的策的策 略略 8 years 8 years 20 years 1 year 获得自由获得自由 20 years 1 year clyde goes free the prisoners dilemma 占优策略（占优策略（dominant strategy）是是 指无论其他参与者选择什么策略，指无论其他参与者选择什么策略， 对一个参与者都是最优的策略。对一个参与者都是最优的策略。 the prisoners dilemm

15、a 保持合作是困难的，因为合作并保持合作是困难的，因为合作并 不符合个人的最大利益，从个人不符合个人的最大利益，从个人 的角度来看，合作是不理性的。的角度来看，合作是不理性的。 作为囚徒困境的寡头作为囚徒困境的寡头 jack的策略的策略 高产量高产量40加仑加仑低产量低产量30加仑加仑 高产量高产量40加仑加仑 低产量低产量30加加 仑仑 jill的策略的策略 1600 16001500 18002000 15001800 2000 作为囚徒困境的寡头作为囚徒困境的寡头 iraqs decision high productionlow production high production l

16、ow production irans decision iran gets $40 billion iraq gets $40 billion iraq gets $30 billion iraq gets $50 billion iraq gets $60 billion iran gets $30 billion iran gets $50 billion iran gets $60 billion 囚徒困境中的寡头囚徒困境中的寡头 自利使垄断企业保持合作的结果非常困难，因为合自利使垄断企业保持合作的结果非常困难，因为合 作需要低产量、高价格，由此获得垄断利润而瓜分作需要低产量、高价格，

17、由此获得垄断利润而瓜分 ，假如对方不提高产量，自己提高，将增加利润，假如对方不提高产量，自己提高，将增加利润， 对方利润减少，每个人当然担心别人提高产量，自对方利润减少，每个人当然担心别人提高产量，自 己受损，因而合作难以维持。己受损，因而合作难以维持。 军备竞赛军备竞赛 美国美国 军备军备裁军裁军 军备军备 裁军裁军 苏联苏联 ussr at risk u.s. at risk u.s. at risk and weak u.s. safe u.s. safe and powerful ussr at risk and weak ussr safe ussr safe and powerfu

18、l 广告博弈广告博弈 marlboros decision advertisedont advertise advertise dont advertise camels decision camel gets $3 billion profit marlboro gets $3 billion profit marlboro gets $2 billion profit marlboro gets $4 billion profit marlboro gets $5 billion profit camel gets $2 billion profit camel gets $4 billi

19、on profit camel gets $5 billion profit exxons decision drill two wellsdrill one well drill two wells drill one well arcos decision arco gets $4 million profit exxon gets $4 million profit exxon gets $3 million profit exxon gets $5 million profit exxon gets $6 million profit arco gets $3 million prof

20、it arco gets $5 million profit arco gets $6 million profit 为什么人们有时能够合作为什么人们有时能够合作 在重复博弈中，企业更在意合作所产在重复博弈中，企业更在意合作所产 生的未来利润，而非通过一次欺骗在生的未来利润，而非通过一次欺骗在 一次交易中的获益。一次交易中的获益。 jack and jills oligopoly game jacks decision sell 40 gallonssell 30 gallons sell 40 gallons sell 30 gallons jills decision jill gets

21、$1,600 profit jack gets $1,600 profit jack gets $1,500 profit jack gets $1,800 profit jack gets $2,000 profit jill gets $1,500 profit jill gets $1,800 profit jill gets $2,000 profit 针对寡头的公共政策针对寡头的公共政策 从社会整体来看，寡头之间的合作是从社会整体来看，寡头之间的合作是 不合意的，因为它使产量太低而价格不合意的，因为它使产量太低而价格 太高。太高。 贸易限制与反托拉斯法贸易限制与反托拉斯法 u反托拉斯

22、法使限制贸易或试图垄断市场反托拉斯法使限制贸易或试图垄断市场 成为非法。成为非法。 u1890年的年的谢尔曼法谢尔曼法 u1914年的年的克莱顿法克莱顿法 贸易限制与反托拉斯法贸易限制与反托拉斯法 谢尔曼法谢尔曼法规定：任何以反托拉斯或其他形式规定：任何以反托拉斯或其他形式 进行的兼并或共谋，任何限制州际或国际的贸进行的兼并或共谋，任何限制州际或国际的贸 易或商业活动的合同，均属非法，任何人垄断易或商业活动的合同，均属非法，任何人垄断 或企图垄断，或同其他个人或多人联合或共谋或企图垄断，或同其他个人或多人联合或共谋 垄断州际或国际的一部分商业和贸易的，均应垄断州际或国际的一部分商业和贸易的，均

23、应 认为是犯罪。认为是犯罪。 克莱顿法克莱顿法修正和加强了修正和加强了谢尔曼法谢尔曼法，禁止，禁止 不公平竞争，宣布导致削弱竞争或造成垄断的不公平竞争，宣布导致削弱竞争或造成垄断的 不正当做法为非法。这些不正当的做法包括价不正当做法为非法。这些不正当的做法包括价 格歧视、排他性或限制性契约、公司相互持有格歧视、排他性或限制性契约、公司相互持有 股票和董事会成员相互兼任。股票和董事会成员相互兼任。 关于反托拉斯政策的争论关于反托拉斯政策的争论 u反托拉斯法应该禁止哪一种行为？价反托拉斯法应该禁止哪一种行为？价 格勾结协议明显是非法的，应该禁止格勾结协议明显是非法的，应该禁止 ，而有些行为具有潜在

24、反竞争的效果，而有些行为具有潜在反竞争的效果 ，应该谴责而不被允许，应该谴责而不被允许: u转售价格维持转售价格维持 u掠夺性定价掠夺性定价 u捆绑销售捆绑销售 resale price maintenance 转售价格维持转售价格维持【resale price maintenance (or fair trade) 】：供应商要求零售商向顾客收取一特定的价格。：供应商要求零售商向顾客收取一特定的价格。 认为它是反映竞争的理由：禁止了零售商的价格竞争认为它是反映竞争的理由：禁止了零售商的价格竞争 认为它没有反竞争的理由：销售商可以用批发价来实现市认为它没有反竞争的理由：销售商可以用批发价来实现

25、市 场势力，出售价格低的零售商反可能是个卡特尔，存在其场势力，出售价格低的零售商反可能是个卡特尔，存在其 他合理的目标。他合理的目标。 predatory pricing 掠夺性定价（掠夺性定价（predatory pricing）大企业将产品价格定的很）大企业将产品价格定的很 低，以将竞争者赶出市场。低，以将竞争者赶出市场。 有两个理由怀疑它是反竞争的：有两个理由怀疑它是反竞争的： 自己可能受到更大损失。自己可能受到更大损失。 如何区分哪一种降价是有利消费者的，哪一种降价是掠夺性如何区分哪一种降价是有利消费者的，哪一种降价是掠夺性 的？的？ tying 捆绑销售（捆绑销售（tying）企业以

26、单一价格销售两种（或更多）企业以单一价格销售两种（或更多 ）商品，而不是将它们单独出售。）商品，而不是将它们单独出售。 不具有反竞争的理由：不具有反竞争的理由： 可能没有超过支付单个商品的支付意愿；可能没有超过支付单个商品的支付意愿； 可能恰好接近于两个商品的总支付意愿，避免了消费者可能恰好接近于两个商品的总支付意愿，避免了消费者 只购买单个商品的情况（是价格歧视的一种形式）。只购买单个商品的情况（是价格歧视的一种形式）。 summary uoligopolists maximize their total profits by forming a cartel and acting like

27、 a monopolist. uif oligopolists make decisions about production levels individually, the result is a greater quantity and a lower price than under the monopoly outcome. summary uthe prisoners dilemma shows that self- interest can prevent people from maintaining cooperation, even when cooperation is

28、in their mutual self- interest. uthe logic of the prisoners dilemma applies in many situations, including oligopolies. summary upolicymakers use the antitrust laws to prevent oligopolies from engaging in behavior that reduces competition. graphical review the four types of market structure monopolyo

29、ligopolymonopolistic competition perfect competition tap water cable tv tennis balls crude oil novels movies wheat milk number of firms? type of products? many firms one firm few firms differentiated products identical products the prisoners dilemma bonnies decision confessremain silent confess rema

30、in silent clydes decision clyde gets 8 years bonnie gets 8 years bonnie gets 20 years bonnie gets 1 year bonnie goes free clyde gets 20 years clyde gets 1 year clyde goes free oligopolies as a prisoners dilemma iraqs decision high productionlow production high production low production irans decisio

31、n iran gets $40 billion iraq gets $40 billion iraq gets $30 billion iraq gets $50 billion iraq gets $60 billion iran gets $30 billion iran gets $50 billion iran gets $60 billion an arms-race game decision of the united states (u.s.) armdisarm arm disarm decision of the soviet union (ussr) ussr at risk u.s. at risk u.s. at risk and weak u.s. safe u.s. safe and powerful ussr at risk and w