20XX年证券公司工作总结

1、20XX年证券公司工作总结第一篇：证券公司 20XX年工作总结及20XX年工作计划20XX年工作总结及 20XX年工作计划不知不觉加入 xx证券这个大家庭已经三年有余，回想 这三年来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时 也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建 设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯 路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己 沟通能力和应变能力。20XX年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭， 甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透 明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信 托产品，我们都要去匹配相适应的客

2、户群体，这就看我们平 常与客户粘度。20XX年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要 的方面！不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他 原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系 方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。20XX年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长， 而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工 作：一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后 分配给团队。起初门槛是 50万，后面放开10万即可做，慢 慢的咨询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双 刃剑，有客户办理的我都会耐

3、心去和客户解说。今年个人两 融开户数打到20个左右，有重要信息都会和客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解 说。二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时 间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几 个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新 客户，让更多客户了解湘财。三：etf产品销售：今年有行业etf和etf换购！尤其是医药行业 etf比较受客户欢迎， 毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户 也比较放心。至于etf换购可以让深套的客户拿成份股去换， 盘活客户对公司和客户都有好处。四；金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同

4、行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场 经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重 要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金 还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金 或其他稳健产品去和客户推荐。五；新增资产考核。今年总共新增将近100万左右；与此前定下目标相差甚远。20XX年互联网金融可能还会持续发力，现在手续费及网 上开户的放开。要好好利用这一块，加大撒网力度。最重要 的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持 续服务还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务， 时间是最好的导师相信客户会为我华丽转身。第二篇：证券公司工作总结工作总结报告尊敬

5、的领导：时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始 的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时间是 我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆， 我作为一个初出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作 机会，同时我也非常珍惜这个工作机会，尽管有工作经验的 欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关怀和指 导下，通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步， 我也会以最好的精神状态去面对每天的工作，作为公司的一 员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同 成长进步，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省中 提炼和进步的，在此对试用期的工作做出总结：第一天上 班总

6、是让人激动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式 介绍了我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的 发展充满信心，特别是上司也是那么的平易近人，为此我经 常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学 习中。头两个月中，同事耐心指导我做些基础性工作，包括 公文传递、文件归档和费用报销流程，有步骤的教我使用公 司的各种系统，同时带我熟悉总部各个职能部门。随着对基 础性工作的熟悉，领导又安排我学习公司的预算编制和费用 审批，让我阅读学习公司相关文件资料，不厌其烦的讲解预 算编制总体框架和各个科目具体核算内容，全面传授财务成 本分析报告的编制原则和方法，对于所写的报告领导提出批 评和改进意

7、见。鉴于自身实务经验的欠缺，领导还安排我到 营业部财务部学习，给予工作的全力支持。正值公司各项新 业务的开展，自己很有幸能被领导安排参加各个层次的会议 讨论，在会议的讨论过程中感受到我们公司及部门的团队创 造力和活力，共同享受从思路雏形到最后成稿发文的乐趣， 迸发出大家同心协力的工作热情，体会到融洽的工作氛围所 带来的温暖，同时也提升自我思考的深度和广度。通过这几个月在领导和同事的关怀与帮助下，尽管取得 了一点进步，但离领导的要求尚有一定的距离，在今后的工 作和学习中，我会严格要求自己、虚心向其他领导、同事学 习；同时也将进一步加强学习、扌L实工作，努力提高自身的 综合素质，充分发挥个人所长、

8、不遗余力的为公司做出应有 的贡献。XXX 部：20XX年X月X日第三篇：首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境， 让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要 感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们 不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部 柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工 作情况总结如下：一，完善营业部柜台整体形象配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在 装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存 量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加 合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接 待，填写

9、完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务 资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账 户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了 更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读 取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信 任。二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测 试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在 最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如 何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试 和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。上半年我们公司组织了几次恒生2

10、.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业 务的升级改版，现基本可以用 2.0系统实现所有业务。在测 试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工 作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是 要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问 题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户 的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱 风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。三，客户资料集中核对整理这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于加 强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算 有限公司关于进一步加强证券账户

11、日常管理的通知的精 神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系 统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个 月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和 制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料 核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话 通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情 况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供 给客服人员进行客户沟通。四，运营条线员工星级晋级评定公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我 参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业 务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助 司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各 项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队 的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习平时不易接触 到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级 二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既 往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓