攻破证券交易数据类易混淆知识点吐血推荐

1、精品 料推荐上海大宗交易9:30 11:30、 13:00 15:3015:00 之前停则不接15： 00 15:30 确认成交申报开盘集合竞价阶段9:20 9:25【不接受撤单申报】接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15 9:25、 9:30 11:30、 13:00 15：00开盘集合竞价时间9:15 9:25连续竞价时间 9:3011:30、 13:00 15： 00深圳大宗交易（协议平台）9:1511:30、 13： 00 15:30接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15 11:30、 13:00 15：00每个交易日 9:20 9:25、 14:57 15:00【不接

2、受参与竞价交易的申报】每个交易日 9:25 9:30【只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理】其中权益类、债券的大宗交易15:00 15:30公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易9:15 11:30、 13:0015:30固定收益平台的交易时间9:30 11:30、13:00 14:00股份转让的委托申报时间为转让日9:30 11:30、 13:0015:00挂牌公司股份转让时间为每周一至周五9:30 11:30、 13:00 15:00深圳大宗交易申报数量不低于交易金额不低于a 股50 万股300万人民币b 股5 万股30万元港币基金300 万份300万元人民币债券单笔现货交易50

3、00 千张50万元人民币债券单笔质押式回购5000 千张50万元人民币多只 a 股（ 20 万股）、基金（ 100 万份）、债券（ 1.5 万张）合计买入或卖出的交易金额不低于500 万元人民币上海大宗交易申报数量不低于交易金额不低于a 股50 万股300万人民币b 股5 万股30万美金基金300 万份300万元人民币国债及债券回购1 万手1000 万元人民币其他债券1000 手100万元人民币1精品 料推荐 证 券代客买卖、投资范围和比例违! 未按规定将账户备案公 司 监规督 管 理1 5 倍（所得）1 5 倍（所得）条例10 30 万 +撤3 30 万3 10 万 +撤3 10 万 +撤内

4、幕交易操纵证券市场1 5 倍（所得）1 5 倍（所得）证3 60 万30 300 万3 30 万10 60 万券法#假借他人名义或以个人名义从事#自营与其他业务混合操作证券自营业务1 5 倍（所得）30 60 万 +撤30 60 万 +撤3 10 万 +撤3 10 万 +撤进行不必要的证券投资最低限额、 投资范围和比例违反规定1 10 万（罚款）1 5 倍（所得）从事资10 30 万 +撤产管理3 10 万 +撤业务！办理业务是要注意的事项：了提供担保，动用账户资金解客户， 讲解和订立合同， 备案制1 5 倍（所得）1 5 倍（所得）3 30 万10 60 万 +撤3 10 万 +撤3 30

5、万 +撤#未经批准用多个客户的资产进行#不同的证券资产管理账户之间进行集合投资，或进行专项投资交易，且无有效隔离1 5 倍（所得）30 60 万 +撤30 60 万 +撤3 10 万 +撤3 10 万 +撤融 资 融擅自经营融资融券业务! 违反业务：不适应，了解，讲解，券业务合同，对账单等值罚款1 5 倍（所得）3 30 万 +撤3 30 万 +撤3 10 万 +撤未按规定为客户开立账户动用客户的资金账户20 50 万（罚款）1 5 倍（所得）10 60 万 +撤1 5 万3 10 万 +撤全 国 银擅自从事业务或交易，虚假信息，操作市场，违规操作，违反规定行 间 市 3 万融资融券：出借资金

6、买入，出借证券供其卖出场 质 押债券质押式：融入资金出质债券融资方，正回购方式回购纪律处分债券买断式：卖出国债获资金申报买方，正回购方2精品 料推荐证券公司用自由资1 个集合计划不得超过 成立规模5%或资金 2 亿金参与多个计划不得超过其 净资本 的 15%证券公司将其所管不得超过 该证券发行总量 的 10%理的客户资产投资于 1 家公司发行一个集合资产管理的证券不得超过 该计划资产净值 的 10%计划单个集合资产管理投资于本公司 /托管不得超过 该集合资产管理计划资产净值3%计划机构或与其有关联的机构自证监会出具无异6 个月 内启动推广工作，并在60 个工作日 内完成议意见之日起专用证券账户

7、开立3 个交易日 内，将专用证券账户报证券交易所备案之日起在定向资产管理合15 日内，申请注销专用证券账户，或转换为普通证券账户。同失效、被撤销、专用账户注销后， 证券公司应当在3 个交易日 内报证券交易所备案。解除或者终止后向 深 交 所 保 送 管于每季度结束后的 15个工作日内理、托管、交易监督报告集合资产管理计划有结果后于 5 个交易日内 以书面形式向深圳证券交易所报告展期、解散、终止定向资产管理业务于每季度结束之日起5 日内，将合同报备案。集合资产管理计划设立工作完成后 5 个工作日内， 将计划报备案。 6 个月内 符合比例，10 个工作日 内进行调整，产生重大影响的2 个工作日内

8、报告情况集合计划审计报告在每个年度结束之日起60 个交易日内按约定备案。证券公司每个年度结束之日起60 日内，报备案。证监会派出机构自中国证监会决定受理其申报材料后10 个工作日内 报送到中国证监会，自收到材料之日起10 个工作日 内，出具意见。会计结束 4 个月内 保送计划单项审计意见3精品 料推荐股票网上发行资金申购操作流程1、 申购当日t 日2、 申购资金冻结、验资、及配号t+1 日3、 摇号抽签、中签处理t+2 日4、 申购资金解冻t+3 日a 股现金红利派发日程安排a 股送股日程安排1、申请材料交送日t 5 日前1、申请材料交送日2、中国结算公司上海分公司核准答复日t 3 日前2、中

9、国结算公司上海分公司核准答复日3、向交易所提交公告申请日为t 1 日前3、向交易所提交公告申请日为4、公告干登日t 日4、公告干登日5、权益 登记日t+3 日5、股权 登记日6、出息日t+4 日7、现金红利发放日t+8 日b 股现金红利派发日程安排b 股送股日程安排1、申请材料交送日t 5 日前1、申请材料交送日2、中国结算公司上海分公司核准答复日t 3日前2、中国结算公司上海分公司核准答复日3、向交易所提交公告申请日为t 1日前3、向交易所提交公告申请日为4、公告干登日t 日4、公告干登日5、最后交易日t+3 日5、最后交易日6、权益 登记日t+6 日6、股权 登记日7、现金红利发放日t+1

10、1日深圳证券交易所配股操作流程1、股权登记日r 日2、配股认购r+1日（认购期为 5 个工作日）r+1日 r+ 6 日（停牌）3、股票缴款、除权r+7日开放式基金场内基金份额的转托管转出上海证券交易所场内系统转入上海证券交易所场内系统到转出方提交转托管申请t 日到场外转出方提交转托管申请ta 系统处理转托管申报t 日日终ta 系统处理转托管申报结算交易系统上海证券交易所t+ 1 日结算交易系统 基金管理人或其代理机构会员席位 【反馈】上海证券交易所会员席位 【反馈】到其 基金管理人或其代理机构查询t+2 日到其 上海证券交易所 查询基金份额基金份额4精品 料推荐上市开放式基金的申购、赎回流程1

11、、申报基金申购赎回申请t 日2、深交所将申请传送中国结算公司、对赎回份额t 日日终冻结处理， ta 系统将数据传送基金管理人3 过户登记处理，将数据发送证券经营机构席位t+1日1、 投资者申购份额可用t+2日2、 赎回资金可用t+n 日（ n 为赎回基金交收周期）上市开放式基金的转托管流程某证券营业部转托管到其他证券营业部1、到转出方营业部申请办理系统内 转托管业务t 日2、中国结算公司深圳分公司向转出方证券营业部发送转t 日晚托管数据，向转入方发送确认转托管数据3、投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额t+1 日上市开放式基金的转托管流程从证券登记系统转入ta 系统1、到转出方 营业部

12、 申请办理 跨系统 转托管业务t 日2、检查转托管申报，若有效则将其发送ta 系统t 日收市后3、 ta 系统对检查申报，若合格则转入基金份额计入账户t 日晚4、 ta 系统将有效申报处理接过发送转入方代销机构、基金管理人t+1 日5、 投资者可在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额t+2 日上市开放式基金的转托管流程从ta 系统转入证券登记系统1、到转出方 代销机构 申请办理 跨系统 转托管业务t 日2、证券系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户，ta 系统和证券登记系t+1日统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部6、 投资者可在转入方证券营业部申报在深圳

13、证券交易所卖出或赎回基金份额t+2日买断式回购初始计算1、买断式回购初始交易日形成一个清算净额t 日2、将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账t 日日终户，再统一划拨至证券集中交收账户（不足则待处理）买断式回购到期购回结算业务流程1、到期购回日 (单独清算 )r 日2、剔除不履约申报成交顺序逐笔检查足额则解冻不足额按违约处理r 日日终3、到期购回交收日 14： 00 进行交收（交收过程同上）r+1日4、中国结算公司向参与人发送交收明细数据r+1日日终5、结算公司在参与人现有资金交收账户内完成包括履约金返还的净额资金交收r+2日日终国债买断式回购 r 日 9:00 15:00 双方通过

14、prop 系统对当日到期的申报不履约5精品 料推荐证券交易质押式回购申上交所深交所报要求申报单位1000 元标准债券为1 手100 元标准债券为1 张计价单位每百元资金到期年收益申报价格最小变动单位0.005 元或其整数倍0.01 元或其整数倍申报数量100 手或其整数倍10 万张或其整数倍申报限制单笔上限为 10 万张申报方式每百元资金的到期年收益率 进行申报93/94-国债、 02/03 企业债、 07 公司债目前各类债券都可作质押式回购中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中央国债登记结算有限责任公司办理债券的登记、托管、与结算的机构全回购期限最短为 1 天，最长为 1 年 。（不

15、得展期）国回 购 交 易 数 量债券面额 10 万元（交易单位为债券面额1 万元）银质 最小为行押 询价方式进行，自主询价、（公开 单边供需；双边现券买卖，连续间式 自主谈判， 触笔报出，达成协议和 对话即可成交 ）格式化询价必须债成交按规定格式填报、确认成交券买 回购期限双方确定，但最长不得超过91 天（不得展期）市段场竞价交易， 全价到期交易竞价 +新曾应计利息额 首期交易竞价式结算深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为：有 1 天、 2 天、 3 天、 4天、 7 天、 14 天、 28 天、 63 天、 91 天、 182 天、 273 天 11 个品种 。实行 标准券制度的

16、质押式企业债回购 有 1 天、 2 天、 3 天、 7 天 4 个品种上海证券交易所国债买断式回购交易申报1/2/3/4/7/14/28/91/182【实行 标准券制度的债券质押式回购 分别为： 1 天、 2 天、 3 天、 4 天、 7 天、 14 天、 28 天、 91 天、 182 天 9 个品种 。】1、 价格：按每百元面值债券到期购回价进行申报2、 融资方申报“买入” ，融券方申报“卖出”3、 最小申报单位：0.01 元4、 加以单位手（ 1 手 =1000 元面值）5、 申报单位： 1000 手或其整数倍6、 每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000 手，最大5000 手上海证券交易

17、所a 股、债券交易和债券买断式 回购交易的申报0.01 元人民币基金、 权证交易 0.001 元人民币b 股交易 0.001 美元债券质押式回购交易0.005 元人民币深圳证券交易所a 股、债券交易和债券质押式 回购交易的申报0.01 元人民币基金 0.001 元人民币b 股交易 0.01 港元6精品 料推荐客户用于 1 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1 个 。客户只能开立1 个信用资金账户。证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2 倍，期限不超过6个月标的证券为股票的，应当符合下列条件：1. 在交易所上市交易满3 个月 。2. 融资买入标的股票的流通股本

18、不少于1 亿股 或流通市值不低于5 亿元 ，融券卖出标的股票的流通股本不少于2 亿股 或流通市值不低于8 亿元 。3. 股东人数不少于4000 人 。4. 近 3 个月内日均换手率不低于其基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4 个百分点 ，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的 500%以上。充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：1.上证 180 指数成分股股票及深证100 指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过 65%。2.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。3. 国债折算

19、率最高不超过 95%。4. 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2 个交易日 。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。1. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日 恢复其融资买入，并向市场公布。2. 单只标的证券的融券余量 达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在 次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。3. 业务集