C13007《证券公司客户资产管理业务管理办法》80分答案0001

1、精品文档就在这里各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有一、单项选择题1. 根据证券公司客户资产管理办法第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力 不相符合的产品或服务。厂一 A.公正原则厂 B.公平原则席 C.风险匹配原则厂 D.诚实信用原则2. 根据修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案。尺 A.中国证券业协会B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券登记结算中心厂 D.证券公司住所地中国证监会派出机构二

2、、多项选择题3. 证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则的修 订原则包括（）。* A.保持办法总体框架不变/ B.贯彻从简原则 C.放宽业务限制，推动资产管理业务发展 D.体现“放松管制、加强监管”政策取向4. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第二十五条的有 关规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类 C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类5. 2013年6月1日，基金法正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（） A.根据基金

3、法对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则/ B.符合条件的证券公司可以按照资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定，申 请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务 C.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品“ D.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台6. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制， 放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展” 的主要内容有（）。A.部分取消投资比例限制B.取消集合计划事前准入审批，改为事后备案C.允许集合计划份额分级和有

4、条件转让D.适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式7. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法的规定，证券公 司客户资产管理业务可以分为（）等。*A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.专项资产管理业务D.限定性集合计划二、判断题8. 按照修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套 实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计 划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。（ ）卞正确厂 错误9. 修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法加强了对投 资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和 自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业

5、务的欧投资主办人。（）厂正确 错误10. 证券公司应建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产。（）卞 正确厂 错误2010年读书节活动方案、活动目的：书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想!二、活动目标：1 、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。2 、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。3 、通过活动，使学生养成博览群书的好:习惯

6、。4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。三、活动实施的计划1 、 做好读书登记簿(1) 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。(2) 每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。(3) 中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。2 、 举办读书展览:各班级定期举办“读书博览会”，以“名人名言”、格言、谚语、经典