xx单位办公室内部控制操作规程汇编(办公室)

1、（XX 单位）办公室内部控制操作规程一、办公室主要职责办公室负责局机关日常政务和事务工作，主要职责如下：（一）机关日常政务工作： 负责协调、处理机关日常政务、 事务、会务工作；负责机关工作人员考勤工作；负责机关印鉴、 介绍信管理工作； 负责日常来电、 来信、来访接待协调处理工作。（二）全局性文字工作： 负责公文签收、 拟办、催办等工作； 负责全局重要综合性文件的起草工作；负责拟定全局工作计划， 撰写工作总结； 负责人大代表、 政协委员建议和提案的承办工作； 负责全系统教育信息的编辑和上报工作。（三）全局性会务工作： 负责全局性会议的筹备协调、 组织 安排工作；负责领导批示及会议议定事项的交办、

2、督办工作。（四）后勤保障和服务工作： 负责机关车辆管理调配、 办公 用品购置等后勤供应工作； 负责机关文稿复印及文印设备保养工 作；负责机关各股室间的协调及其他有关外事接待和服务工作； 负责机关安全保卫、环境卫生、机关食堂的管理服务工作。（五）局领导服务工作： 负责起草领导讲话、 文件报告及领 导交办的其它各项工作，当好参谋助手。（六）文书档案管理工作： 负责全局档案及保密工作。二、办公室岗位职责办公室共设 6 个岗位，分别是：主任岗，政务岗、文秘岗、文印岗、档案岗、后勤岗。各工作岗位具体职责如下：（一）主任岗：负责主持办公室全面工作。（二）政务岗：负责文件、电话接收、登记、送批、拟办、催办等

3、日常政务管理工作；负责机关工作人员的考勤管理工作； 负责机关印鉴、 介绍信的使用、 管理及来访接待、 协调处理工作； 负责机关各股室间的协调及其他有关外事接待和服务工作。（三）文秘岗：负责全局重要文件和办公室公文起草工作；负责全局工作计划及工作总结拟定和撰写工作；负责人大代表、 政协委员建议和提案的承办工作； 负责全系统教育信息的编辑和 上报工作；负责局党组会、局长办公会等会议组织、准备、会议 记录及领导批示、会议议定事项的交办、督办工作； 负责起草领 导讲话、文件报告及领导交办的其它各项工作。（四）文印岗：负责机关文稿复印及文印设备保养工作。（五）档案岗：负责机关文书档案的接收整理、归档借阅

4、、移交保管等工作（六） 后勤岗：负责机关车辆管理调配、 办公用品购置等后勤供应工作；负责机关公共财物的保管及公共设施的维修工作；负责机关安全保卫工作、环境卫生工作及机关食堂服务工作。三、办公室各项工作业务流程（一）公文办理1、业务流程描述公文办理是接收局外公文的办理过程， 包括收文审核、 签收 登记、分办等程序。步骤一：收文审核办公室在收到局外公文时， 应首先对文件进行审核。 对不符 合规定的公文，经办公室主任批准后， 可拒收、 退回来文单位并 说明理由。审核的重点是：是否属于我局职责范围，应否由我局办理； 是否符合行文规则； 内容是否符合国家法律、 法规及其他有关规 定；涉及其它部门职权的事

5、项是否已协商、会签。步骤二：签收登记办公室负责统一对收文进行管理，各股室不得自行接收公 文。办公室文秘岗收到符合规定的局外公文后，即时逐件签收、 并进行分类登记。步骤三：公文分办 签收登记的收文，按时提交办公室文秘岗分办，不得延误、 遗忘、 积压文件。 所有公文办公室文秘岗在第一时间提出拟办意 见并呈送局主要领导批示； 公文经主要领导批示后第一时间呈送 局分管领导并进行分类登记；紧急公文，应当明确办理时限。2、风险点表1公文办理风险事件类型风险点风险等级责任主体1、公文审核不认真，分类错误、丢失公文2、涉密文件按普通文件流转重大办公室文秘 岗公文登记不及时，收文登记要素不准确一般办公室文秘 岗

6、不按拟办意见承接，相互推诿，且未及时 退回重大分管领导 承办股室对拟办意见有异议，未及时退回一般承办股室承接新业务或职责范围调整未及时告知办 公室一般承办股室3、防控措施（1） 收到公文后进行仔细核对登记，主要包括：来文等级、 收文时间、来文单位、来文字号、来文标题等。（2）加强沟通协调，按照局领导分工和各股室职责分工， 提出合理拟办意见；提高收文分办的准确性和时效性。（3）严格按照拟办意见承接公文，严禁推诿扯皮。对办公室拟办意见有异议的，原则上由分管领导在收到公文半日内提出 转办理由和意见（紧急公文在 1小时内提出转办理由和意见） 经局主要领导同意后退办公室重新拟办。承办股室对拟办意见有异议

7、的，在不影响文件办理时限的情况下，由承办股室提出意见，经主管领导同意后退回办公室重新拟办，报局长裁定。（二）文书档案管理工作业务1、业务流程描述步骤一：文件材料的立卷和归档（1）每年3月31日前，由办公室档案岗下发 容城县教育 局关于做好XX年度文件资料整理归档工作的通知 。（2）办公室档案岗在时限结束前，对有关股室进行催办。（3）对不符合质量要求的案卷，由办公室档案岗退回原立 卷股室重新整理。步骤二：档案的接收、整理、保管和统计（1） 办公室档案管理岗按照各股室移交的归档文件目录 进行详细的清点。经清点无误后，档案岗与股室移交人在容城县教育局XX年度档案接收登记表上共同签字，以备查考。（2）

8、全局的党政档案，属于一个全宗，办公室档案岗应按 年代一一机构分类的原则，进行 整理、保管。（3）办公室档案岗要保证档案库房坚固，并注意防火、防 盗、防虫、防鼠、防尘和通风。具有永久和长期保存价值的档案， 如有破损或字迹失真的，办公室档案岗应即时修补或复制。（4）办公室档案岗调动工作时，在离职前应将本人保管的 档案数量和状况进行清理、 交接并写出书面材料， 由交接双方签 字存查。步骤三：档案的利用和调阅（1）局内各股室人员调阅档案时，由调卷人填写容城县 教育局利用档案效果登记表 ，经办公室主任签字后调阅。外单 位借阅本局档案时， 应持写明借阅人姓名、 借阅目的等内容的 介 绍信，经档案形成股室主

9、要负责人、办公室主任、主管领导签 字同意后，由档案形成股室派人带领借阅。（2）各股室调阅的案卷，用毕后应立即送还，借阅时间一 般不超过 15 天。如果必须延长时间，应提出申请并由办公室档 案岗办理续借手续。（3）调阅档案人员应对所借案卷妥善保管，防止遗失、泄 密和污损，不得抽换、涂改、拆散和转借。办公室档案岗在收回 案卷时应进行严格检查。步骤四：档案的鉴定和销毁（1）办公室档案岗应根据全局情况和档案管理部门有关规 定，制订档案材料保管期限。 报经办公室主任审核、 局主要领导 批准后，作为进行鉴定档案的依据，并报县档案局备案。（2）办公室档案岗根据档案材料保管期限的规定，并结合 实际工作情况，

10、会同各股室及时对所保管的档案材料进行鉴定及 调整保管期限。（3）销毁档案时，办公室档案岗应征得办公室主任同意， 报局主要领导审批后登记销毁。 销毁作业时应注意保密， 并至少 有两名同志进行监销，并签字备查。(4) 对已销毁的档案，办公室档案管理岗应在原案卷目录 备考栏内注明“XX年销毁”字样，并做总的移出说明。步骤五：档案的移交办公室档案岗将应该移交档案进行拣选，并编造移交目录一式三份，报经办公室主任审核、局领导批准后向县档案馆移交。2、风险点表2文书档案管理风险事件类型风 险类型风险点风险等级责任主体档案整理 风险未及时收集或保管不善，导致应 归档文件材料未归档或归档不全，甚 至造成重要文件

11、材料遗失按情节 轻重、影响 范围和程度 确定各股室档案管理人员未及时整理、移交 本单位档案，导致档案积压、损毁或 遗失同上各股室档案保存期限分类不准确，导致 应永久或长期保存的重要档案未按规 定保存同上各股室未编制归档文件目录或目录内容 不准确同上各股室档案接收 风险档案形成单位申请移交后，办公 室未认真审核或审核意见未及时反 馈，导致入库档案不完整不规范同上办 公室档 案岗档案形成单位未根据办公室审核 意见进行纠正、完善，导致入库档案 不完整不规范同上各股室档案移交过程中，档案未严格清 点，导致入库档案账实不符同上办 公室档 案岗档案形成单位未按办公室移交时 间进行移交，导致全局档案移交工作

12、 延误同上各股室档案保管 风险未严格建立档案接收、移出的登 记统计制度或登记统计不完整，导致 档案无法及时查找或下落不明重大办 公室档 案岗未严格落实档案库房管理要求， 造成档案损坏重大办 公室档 案岗未严格执行库藏档案的定期检 查、复制、转存备份，导致档案因存 储介质失效而损毁重大办 公室档 案岗未按档案保管期限、形成机构等 分类存放，影响档案保管、查找一般办 公室档 案岗档案利用 风险未按规定程序和权限，履行档案 借阅审批手续一般办 公室档 案岗未经批准，擅自复制、拍照、扫 描、抄录涉密档案重大办 公室档 案岗借 阅股室借阅利用档案未及时归还，或需 延期借阅未办理续借手续，长期占用 档案一

13、般借 阅股室未妥善保管借阅的档案，导致档 案破损、遗失、泄密重大借 阅股室档案移交 风险未按规定及时移交档案，造成库 房档案积压一般办 公室档 案岗未按规定制作、保留移交档案电子版 本，影响档案利用重大办 公室档 案岗未按规定处理涉密文件移父重大办 公室档 案岗3、防控措施（1）各股室按照要求，将应存档的文件材料认真保存、整理，防止应保存档案遗漏、 散失。送交的文件材料应齐全、 完整， 任何人都不得将档案据为己有或拒绝归档。（2）各股室对送交的归档文件材料进行甄别和鉴定，对归 档资料不完整的，予以补充；对不属于归档范围或无保存价值的 资料，不予归档。年度终了后，各股室做好文件材料的装订、编 页

14、、编件号、装盒、编制目录等工作，做到归档文件材料收集齐全、分类准确、目录完整。 各股室应于当年3月底前完成上一年 度档案整理工作。（3）各股室撤销、增设或其他变动时，原建制股室负责人 应将档案整理后移交办公室。（4）各股室编制档案移交目录，向办公室移交档案。办公室档案岗认真审核各股室移交的档案，对归档文件材料不完整或不规范的，提出修改建议， 并及时退回档案形成股室补充或纠正。 档案形成股室根据审核建议， 及时纠正、补充完善后， 再向办公 室移交档案。各股室最迟应于当年 6 月底前向办公室移交。（5）办公室档案岗应清点档案数量，检查核对档案实际件 数、编号与档案移交目录是否相符， 核对无误后予以

15、签收。 移交、 接收双方负责人和经办人员需在档案移交目录上签字， 姓名签署 完整，字迹工整、清渐，并注明接收档案的年、月、日。（6）规范档案接收、移出登记，档案接收、移出必须按程 序履行相关审批手续。入库档案按保管期限、 形成年度、形成机 构分类有序排放，做到不错装盒、不错入柜、不错编目，编制橱 柜号码和存放案卷对照表，方便检阅、 调用。 外借的档案归还后 及时入库入柜。（7）加强档案库房安全防范， 做好档案库房的防火、 防盗、 防虫、防鼠、防光、防潮、防尘等工作，及时排查安全隐患。（8）根据需要对库藏档案定期进行检查，对破损、变质的 档案，及时修补复制或做其他技术处理。（9）局内工作人员借阅

16、利用档案，须填写容城县教育局 利用档案效果登记表 （以下简称借阅单 ） ，并经办公室主任 签字确认。局外单位利用局档案，需提供单位介绍信和工作证， 由档案形成股室派人按程序办理借阅手续。（10）办公室档案岗收到档案借阅利用申请， 应审核 借阅 单是否经相关领导批准等， 一般于当日提供。 办公室档案岗借 出档案时，应对档案完整性进行检查。（11）借阅人借阅利用档案， 不得遗失、 涂改、 勾画、 污损、 拆散、抽换和转借档案； 利用涉密档案， 未经密级审批单位批准， 不得复制、拍照、扫描、抄录。（12）借阅档案用后需立即归还，如确需延期借阅， 须经由 办公室档案岗办理续借手续。 逾期未还的， 办公

17、室档案岗及时提 醒、督促有关单位或个人归还。 办公室档案岗办理归还档案手续 时，认真检查归还的档案是否完整齐全，如发现有污损、遗失档 案或泄密等情况， 及时报告有关领导， 并依据有关规定妥善处理。（三）用印管理工作业务1、业务流程描述步骤一：印章刻制、封存或销毁（1）容城县教育局印章由办公室保管；容城县教育局党组 印章由局长保管； 局内各股室印章由办公室统一制发。 各股室刻 制或更换印章， 应提出书面申请报分管领导批准， 由办公室到公 安部门办理刻制手续。任何单位和个人不准私自刻制单位印章。（2）各股室印章正式启用前， 必须到办公室留存印模备案。（3）局内各股室的印章，如因机构变动或换用新印章

18、而停 止使用时，应自新印章启用 2 个工作日内将原印章送交办公室封 存或销毁。销毁旧印章，须经办公室主任批准， 至少两名同志负 责监销，并签字留存。步骤二：印章保管（1）容城县教育局、 容城县教育局党组、 容城县教育局工会委员会印章由专人保管。（2）涉密岗应恪尽职守，认真负责，照章办事，保证印章 绝对安全。（3）严格用印登记制度。涉密岗要认真履行登记手续，使用容城县教育局印章使用登记表 逐一登记用印的时间、 股室、 内容、审批领导、份数、经办人等。步骤三：印章使用（1）印章使用实行领导审批制，应严格用印程序和审批手续，未经领导批准不得擅自使用印章。 用印前，涉密岗要仔细核 对签批意见和内容等，

19、不得开具空白介绍信、 证明等，不得在文 件空白处加盖印章（模）。（2）使用“容城县教育局”印章时，须经局主要领导签字批准后，由涉密岗即时在容城县教育局印章使用登记表上登记并用印。2、风险点表3用印管理风险事件类型风险点风险等级责任主体未按规定、程序刻制或销毁印章重大涉密岗 承办股室印章丢失或损毁，印章被他人私自使 用重大涉密岗/TJ未经批准用印重大涉密岗印章使用未登记或登记内容不全一般涉密岗3、防控措施（1）需刻制、封存或销毁印章的股室，要在局领导批准后的1个工作日内，向办公室提出办理申请。（2）严格按照有关审批权限、要求按程序办理印章使用， 并由办公室主任负责做好相关登记备查。（3）为印章管

20、理配备专用保管柜，并定点存放。（四）局机关重要文稿起草工作业务1、业务流程描述步骤一：文稿起草（1）办公室文秘岗确定局机关重要综合文稿写作框架，组 织相关各股室或校（园）以书面形式提供有关工作素材，并经本 股室或校（园）主要负责人签字确认。（2）办公室文秘岗按照写作框架及相关文件或通知要求， 综合相关各股室或校（园）提供的有关工作素材，起草局机关重 要综合文稿初稿。步骤二：文稿审定（1）办公室主任、相关工作主管局领导对局机关重要综合性文稿初稿进行初审，提出修改意见，组织主笔起草人员、 相关股室进行修改完善。（2）经初审后的局机关重要综合性文稿，打印后报送局主要领导审批步骤三：整理归档办公室文秘

21、岗在综合文稿起草结束后30个工作日内进行整理，重要文稿要留存电子稿件存档，并按照档案管理规定， 整理 装订有关资料，归档留存备查。2、风险点表4 局机关重要文稿起草风险事件类型风 险类 型4风险点风险等级责任主体制度1.公文内容与有关法律、法规、政策 相违背或脱节。重大办公室文 秘岗!2.反映问题与实际情况有出入，:所提政策措施缺乏可行性。般办公室文 秘岗度 流 程 风 险-3.文种选择不正确、公文格式不:规范、文字表达欠恰当规范。般办公室文 秘岗44.出现错别字、数字错误、单位错误以及引用错误等。般办公室文 秘岗、相关负责 人5.未对文稿征求意见，或对意见 未予吸纳、修改。般办公室文 秘岗廉

22、 政 风 险:未按规定向局领导汇报有关事，宜，对不符合规定的情况有隐瞒。重大办公室文 秘岗外 部 风 险、1.未及时提供文稿起草相关资;料。般承办股室2.提供的文件起草资料数据错误或 :与实际情况不符。重大承办股室3、防控措施（1）公文起草做到：符合党的路线方针政策和国家法律法规，完整准确体现局领导意图，所提政策措施和办法切实可行。文种正确，格式规范，结构严谨，表述准确，文字精练。（2）局主要负责人指导重要文稿起草工作。（五）会议工作业务1、业务流程描述步骤一：会议计划审批会议召开之前，主办股室应先明确召开会议的时间、地点、 参加人员等，报办公室审定后报请局领导审批。步骤二：会议安排承办股室负

23、责做好会场布置工作，通知参会单位等事宜， 办公室负责会场音频、视频等信息设备调试工作。2、风险点表5会议工作风险事件类型风险类风险点风 险等*责任主体型级外 部 风 险1、未及时通知业务部门参加 会议。重大承办股室2、会议材料印制不及时。重大承办股室3、未按要求完成会场布置。重大承办股室4、会场设备故障。重大办公室3、防控措施（1）承办股室通知有关单位参加会议，会前做好会场布置，办公室对会场音频等信息设备调试运行，确保会议顺利召开。（2）加强会议新闻宣传力度，会后及时将会议召开情况通 过教育信息网和其他新闻媒体进行宣传。（六）局内交办事项办理1、业务流程描述步骤一：交办局长办公会、局党组会或局

24、主要领导交办后2个工作日内，办公室文秘岗与主办股室充分沟通、及时交办。步骤二：承办（1）主办股室负责人是交办事项办理的第一责任人，负责 主持办理工作，应明确承办人员，严格按时限和要求完成工作。（2）会办股室应积极配合，按会办要求和办理时限向主办股室报送办理情况和办理结果。步骤三：催办（1）主办股室应按照交办要求，及时反馈办理进度。（2）办公室文秘岗应根据局领导或局内有关会议要求，对 交办事项进行不定时催办。步骤四：办结（1）在规定时限内办结后，办理结果按程序依次上报主管 领导和局主要领导。（2）主办股室不能按时办结的，应及时向主管领导说明情 况，主管领导根据实际情况报局主要领导确定是否延时。（

25、3）会办股室不能按时办结的，应及时向主办股室说明情况，主办股室根据实际确定是否提出延时申请。2、风险点表6局内交办事项风险事件类型风险类型风险点风险等级责任 主体流程风险交办不及时、不准确。般文秘岗廉政风险1、未按规定向局领导汇报有关事 宜，对不符合规定的情况有隐瞒。重大文秘岗 主任2、民主决策机制、岗位监督制约机 制不完善或执行力不强，可能出现自由 裁量空间，诱发权力滥用重大主任外部风险1、不按交办意见承接，相互推诿。重大承办股室2、对交办意见有异议，未及时反馈。般承办股室3、父办事项未在规定时限内办结般承办股室3、防控措施（1）完善交办规程，准确把握会议精神和领导意图，加强与承办股室的沟通

26、协调，提高工作交办的准确性和时效性。（2）严格按照交办意见承接任务，严禁推诿扯皮。（3）交办事项应按时限要求办结，规定时限难以办结的，及时请示局领导，并与办公室沟通。（七）人大代表建议和政协提案办理工作业务1、业务流程描述步骤一：交办（1）由办公室文秘岗自收到建议提案5个工作日内提出分办意见，明确时限和要求， 经局主要领导审定后，一并交付承办 股室；同时建立人大代表建议和政协提案工作台账。（2）承办股室收到建议提案后，应在2 个工作日内清点、核实和登记，提出分办意见，确定承办人员。（3）对交办有异议或者需增减会办股室的人大代表建议和 政协提案， 承办股室应自接到之日起 5 个工作日内， 向办公

27、室提 出意见；办公室在 2 个工作日内审核处理并回复承办股室。步骤二：承办（1）承办股室应逐条梳理建议或提案中提出的问题，对符 合法律、法规、规章和政策规定的问题，依法办理；对合理化建 议意见，积极研究采纳；对涉及经济社会发展全局的重大事项， 应深入调查研究，广泛征求意见，必要时请相关领域专家论证； 对符合法律和政策， 但受客观条件限制暂时难以解决的问题， 列 入工作计划或规划；对不符合法律、法规、规章和政策的问题， 实事求是、有理有据说明情况。（2）承办人员按照规定时限内起草答复或会办意见，报送 办公室文秘岗。（3）承办建议提案过程中遇到问题需要向上级主管部门请 示时，应先请示后答复，但不得

28、以请示代替答复，不得借请示向 受理请示的部门转移解决问题的责任。步骤三：审核报签办公室文秘岗负责答复和会办意见格式审核， 应在 2 个工作 日内完成，并报请局主要领导审批、签字。步骤四：寄送办公室负责在答复和会办意见印制完成后2个工作日内送县政府办公室审核。步骤五：重办人大代表、政协参加单位和委员对答复意见不满意的，承办股室应按照程序和县政府办公室要求重新办理。步骤六：走访寄送答复意见后，办公室文秘岗负责提醒承办股室应在规定 时限内对提出建议和提案的人大代表、政协委员进行及时回访。 走访的重点是走访形式一般采用电话回访、登门拜访或者召开座谈会的方式进行。步骤七：复查和总结年度承办人大代表建议和

29、政协提案工作完成后， 办公室文秘 岗负责起草书面总结， 报局主要领导审定后交办公室， 办公室按 照相关通知要求及时报送县人大常委会、县政府、县政协。2、风险点表7人大代表建议和政协提案办理风险事件类型风险类型风险点风险等级责任主体制度流程风险1、建议提案流转中出现丢件、 漏件。重大办公室文秘岗2、交办不准确、不及时。般办公室文秘岗外部风险1、不按交办意见承办，相互推 诿。重大承办股室2、对交办意见有异议，未及时 反馈。般承办股室3、承办事项未在规定时限内办结或办理结果代表委员不满意。重大承办股室3、防控措施（1）建立健全台账制度，严格清点承办件数，保障不出现丢件、漏件。（2）充分掌握提案案由，

30、准确分办、积极协调，避免局内 推诿，遇有难分的人大代表建议和政协提案提交局领导裁定。（3）建立绩效考核指标， 对未在规定时限内办结和办理结 果代表委员不满意的，在绩效考核中予以减分。(4) 针对代表、委员和群众普遍关注的教育文化等方面的问题要建立长效机制。(八) 资产购置业务1、业务流程描述步骤一：购置申请。股室根据实际需要提出资产购置申请， 报经办公室主任审核后，报局主管领导审批、签字。步骤二：采购。根据局主要领导批示，依法组织采购。2、风险点表8资产购置业务风险事件类型风险类型风险点风险等级责任主体资 产购置 业务风 险1、资产购置数量、标准不准确。重大经办人2、资产购置程序不合规。重大经

31、办人廉政风险1、未按规定向局领导汇报有关事 宜，对不符合规定的情况有隐瞒。重大经办人2、民主决策机制、岗位监督制约 机制不完善或执行力不强，可能出现 自由裁量空间，诱发权力滥用。重大经办人3、防范措施（1）资产配置与预算管理相结合， 加强资产配置预算编制。 资产配置数量、标准必须以有关规定为依据， 与本股室工作需要 相吻合，严格按照国家有关标准掌握。（2）资产购置必须编制政府采购预算，并按照政府采购的 有关政策和程序执行。（九）资产处置业务1、业务流程描述步骤一：处置申请。股室提出资产处置申请。步骤二：资产鉴定。办公室组织专业鉴定并根据鉴定情况， 报局领导审批。步骤三：实施处置。局领导批准后，

32、办公室根据批示，组织资产处置。处置收入缴入国库，并按规定进行报备2、风险点表9资产处置业务风险事件类型风险类型风险点风险 等级责任 主体资 产处置 业务风 险1、资产使用效率不咼，存在提前 处置现象。一般经办人2、资产处置随意，没有按国家有 关规定报批。重大经办人3、资产处置收入不能足额入账和 按规定上缴。重大经办人廉 政风险未按规定向局领导汇报有关事 宜，对不符合规定的情况有隐瞒。重大经办人3、防控措施（1）资产应达到使用年限以上才能处置，提前处置必须说 明情况并鉴定。达到年限但不影响使用的尽量延长使用时间。（2）重大资产的处置必须经过集体决策程序。处置收入必 须足额入账和按规定上缴专户，实行收支两条线管理。（十）考勤管理1、业务流程描述步骤一：申请。填写请休销假审批表，说明请、休假事由、时间。步骤二：审批、备案。领导班子成员请假、休假的，需经局长批准。股室主要负责 人请、休假的，需经局长、主管局长批准。副股长及以下人员请、 休假，3个工作日以内的，需经主管局长、股室主要负责人批准； 超过3个工作日的，需经局长、主管局长、股室主要负责人批准。 请、休假批准后2个工作日内完成备案。2、风险点表10请休假与考勤管理事项风险事件类型风险类 型风险点风险等级责任主体流程风 险审批备案不及时、不认真一般主任外部风 险不按照规定提出申请一般个人3、防控措施(