2015年天津基金从业资格基础知识封闭式基金的募集程序考试题

1、精选2015 年天津基金从业资格基础知识：封闭式基金的募集程序考试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种 _形式。A .投资B. 负债C. 融资D. 资产2、以下属于银行业金融机构的有 _。A. 商业银行B. 证券公司C. 城市信用合作社D. 农村信用合作社3、我国货币市场基金的管理费率为 00.1%0.2%0.33%A：B：C：D：4、金融期货一般不包括 _。A .期权期货B. 利率期货C. 股票指数期货D .货币期货年。5、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见，客户身份

2、资料自业务关 系结束当年计起至少保存 _年，交易记录自交易记账当年计起至少保存A.15；10B.10；10C.15；15D.10；156、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在 日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备1234 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是案。A：B：C：D：7、A 佣金B过户费C. 经手费D. 证管费8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括 分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A .审计费B. 律师费C. 上市年费D. 信息披露费9、下列项目不列入基金费用的有 _。A 基金

3、运作的审计费和律师费B. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D. 基金合同生效前的相关费用等行为的损害。10、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受A 误导B. 操纵C. 欺诈D .投资损失11、证券投资基金的市场营销，应从 _的角度出发。A营销产品B. 客户基金投资需求C. 投资者关系D. 客户服务12、证券投资的非系统性风险包括 _。A. 信用风险B. 经营风险C. 利率风险D. 财务风险13、下列 _不属于基金的运作相关环节。A 基金收益分配B. 基金募集C. 基金投资运作D

4、. 基金前台管理14、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的 _。A货币凭证B. 法律凭证C. 书面凭证D. 资本凭证15、基金销售中公共关系所关注的公众包括 _。A .新闻媒介B. 证券分析师C. 监管机构D. 员工16、开放式基金非交易过户主要包括 _。A .继承B. 捐赠C. 赎回D. 司法强制执行17、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益 A :越高B:越低C:不变D:两者无关系18、基金投资咨询机构的作用有 _。A .建议、策划作用B. 优化基金选择C. 深入挖掘基金信息D. 加强投资者教育19、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是 _。A .股票期货B. 股票价格期权C.

5、远期外汇合约D. 利率互换20、ETF基金管理人若对最小申购、 赎回单位进行更改，应在更改前至少个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A. 3B. 5C. 821、D. 10 的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A .零息债券B. 浮动利率债券C. 息票累积债券D. 附息债券22、根据证券投资基金销售人员执业守则 ，从事基金销售不得有下列行为 _。A .为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销 售机构无关C. 个人担保该基金会盈利D. 接受投资者全权委托，直接代理客户

6、进行基金认购、申购、赎回等交易23、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A .股份回购B. 股票分割与合并C. 股利政策D. 增发、配股与转增股本30 日30日，并不得超过 60 日60 日，并不得超过 90 日 90日不得超过 不得少于 不得少于 不得少于24、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限ABCDA B C D25、考察基金公司风险控制能力的要点包括 公司风险控制理念 投资风险控制的情况 公司合规经营情况 公司风险控制组织架构情况、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个

7、或 2个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、当前我国基金营销渠道包括 _。A .保险公司B. 基金超市C. 证券公司D. 证券咨询机构2、是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A :收入型基金B: 上市开放式基金C:公募基金D:私募基金3%2.5%10%5% 目前，基金买卖股票的印花税税率为 _。 03、开放式基金的认购费率不得超过 A:B:C:D:4、A.B. 0.1%C. 0.3%D. 0.5%5、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括 _。A .分享基金财产收益B. 参与分配清算后的基金财产C. 按照规定要求召开基金份额持有

8、人大会D. 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额6、下列关于货币市场基金的说法，正确的有 _。A .货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B .货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C. 日每万份基金净收益指标和 7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D. 货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近 7日年化收益率来反映7、关于基金认购与申购，下列说法错误的是 _。A .两者申请购买基金份额的时期不同B. 认购期购买基金的费率比申购期优惠C. 认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D. 在交易时间内，投资者可以多次提交认购 /申购申

9、请 8、关于证券发行市场，下列说法正确的有 _。A .证券发行市场通常有固定场所B. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C. 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D. 证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和 证券的需求者下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是 _。 总资本和资本充足率符合有关规定 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度人，基金募集金额不低于 _1000；2 亿2000；5亿500； 1亿10

10、0； 5000万9、ABCD10、封闭式基金的基金份额持有人不少于 元人民币可以上市交易。 _ABCD11、封闭式基金是指 A :经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法 设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设 立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设 立的证券交易场所交

11、易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金人以上。A:50B:100C:200D:30013、是基金一切活动的中心；在整个基金的运作中起着核心的作用。12、封闭式基金合同生效的条件之一是， 基金份额持有人人数要达到基金投资者；基金投资者 基金管理人；基金管理人 基金投资者；基金管理人 基金管理人；基金投资者ABCD14、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时， 对基金、 基金管理人单一指标 排名的排名期间不得少于 _个月。A2B3C4D515、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A .投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B .个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户

12、手续C. 每个投资者使用个人身份证件可以开设 2个基金账户D. 已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户16、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是 _。A .金额申购，金额赎回B. 金额申购，份额赎回C. 份额申购，金额赎回D. 份额申购，份额赎回17、基金管理公司最基本的一项业务是 _。A .基金募集B. 投资管理C. 基金销售D. 受托资产管理18、我国基金业的发展阶段可分为 _。A .早期探索阶段B. 试点发展阶段C. 快速发展阶段D. 高速发展阶段19、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求 _。A .公开监管机构全部业务活动内容B. 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的

13、公开化C. 市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D. 监管部门对监管对象给予公正的待遇20、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有 _。A .开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直 销为主的销售体系B. 基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C. 选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D. 相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务21 、证券市场是指 _。A .证券发行和交易市场B. 证券的流通市场C. 证券的发行市场D. 证券的交易市场22、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为 1%，张先生以 70000元认购 该基金，基金份额净值为 1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为 155元， 该投资者认购基金的份额数量为 _份。A69510B69514C6955923、 A： B： C： D：24、D69462是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 两极策略 子弹式策略 梯式策略 指数化策略认为， 在一定的期限范围内， 资金供求的失衡将引