新版质量管理体系审核检查表

1、最新资料推荐质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）审核部门：编制人/日期编制人/日期审核准则：IS09001,体系文件.适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检査方法检査结果记录提问文件査阅现场检査4.质址管理 体系4.1总要求1、组织是否按照要求建立质 量管理体系.并形成文件？相 关文件是否齐全？文件是书 面形式还是电子形式？2、是否按照要求实施和保持已 建立的质虽管理体系？3、是否按照要求持续改进其 质址管理体系的有效性？4、过程是否确认？过程间相 互作用关系是否给予确定及 描述？5、外包过程的确认和控制是 否符合规定要求？质虽JW、 程序 文件、 作

2、业 指导 书、产品标 准.顾客合 同有关法 律法 观等。（下1、与质址管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？（査文件、记录2、与受审部门相关的文件有多少？（抽査部门受控文件清单）3、电子形式文件的使用是否有效？如何控制？（査文件控制程序）4、组织的质址管理体系是否：1）.识别和确认了质址管理体系所需的过程？ 组织中的应用？（査阅组织机构图、产品工艺流程图、产品技术标准）2）.确 定这些过程的顺序和相互作用？（查阅职能分配表和质址手册中关于质虽职能 的描述）3）、确定可以用于保持这些过程的运作与控制的有效性的准则和方 法。（査产品标准，抽査关惟过程.特殊过程监测方法的相关规定）5、组织的

3、质址管理体系是否：1）、确保可以获得必要的资源和信息，以支持 这些过程的运作和监测？（抽査工艺标准、作业指导书、相关记录等）2）、监 测.测虽和分析这些过程？（抽査相关记录）3）、实施必要的措施，以实现对 这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？（査质址目标.过程合格率的VV7最新精品资料整理推荐.更新于二O二-年一月二十七口 2021年1月27日星期三20:47:59最新资料推荐4.2文件要求 4. 2.1总则质虽管理休系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？1、质虽管理体系文件的内容是否满足IS09001的要求？（査文件化的质址方针.质虽手册.程序文件.作业描导书.及质址记录淸单）2

4、、质址管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否淸楚？V査询相关文件的途径1有否规定查询相关文件的途径？2.文件是否便于査阅？V4. 2. 2质虽 于册质址于册的覆盖面是否完 整？如对IS09001标准有剪 裁.剪裁细节说明的是否合 理？K质虽于册是否包括管理体系的范困2、质址手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？3. 质址手册是否引用或包括程序文件？味* H nn 曰.刁。台1 卯咎 HHW :Hl -V lYHT7 W（V-归：吏 Q、VVVV质址手册的控制情况于册的发放.更改是否符合文件控制要求？（査文件发放记录.文件更改记录 以及文件换版后的控制情况V4. 2. 3文件的控制外來文件的控制

5、是否对外來文件的收集、审查、批准.归档.发放.使用.评审.更新.补充、 和作废等作了规定？ 执行的如何？V作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？注1：文件査阅含记录 的查阅。V最新精品资料整理推荐.更新于二O二-年一月二十七口 2021年1月27日星期三20:47:59最新资料推荐审核部门：编制人/日期编制人/日期：审核准则：IS09001,体系文件.适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检査内容是否参考检査方法检査结Ji；文件提问文件现场果记录査阅检查1.文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？2、程序是否对文件的编制.批准、发布、存档、査找.修订.评审

6、做出了规定?V/制定的文件控制程序是否符V合要求？3、程序文件是否有效版木？V/4、外來文件（如标准）是否包括在控制范用之内？VVV4. 2. 3文件5.是否规定了文件夹的保管办法？V的控制1、所有文件是否字迹清楚?、;2、所有文件标识是否明确?J文件的编写.批准、发布、保3、文件发布前是否得到授权人的批准？V7管、修订、评审情况J4、所有文件是否均注明制定或修订日期？75、文件修改后是否重新批准？7V最新精品资料整理推荐.更新于二O二-年一月二十七口 2021年1月27日星期三20:47:59最新资料推荐审核部门：编制人/日期编制人/日期审核准则：IS09001,体系文件.适用法律法规审核日

7、期审核员：IS09001 条款检查内容是否参考检査方法检査结适用文件提问文件现场果记录査阅检査1、程序中是否对记录的标识.收集.编目.归档、保存、维护.査佃.处貝等4是否有对记录进行管理的程管理内容做了规定？i序2.木组织与有关的记录有哪些？V43.与受审部门有关的记录有哪些？V4. 2. 4记录】、是否对记录进行了淸理并列出了清单？4控制2、对记录的标识.贮存.检索、保护是否与书面程序的要求相一致？JV记录管理的实况3、记录是否填写正确、字迹晴楚？4V4、贮存是否便于存取和检索？J5、贮存环境如温度.湿度是否适宜防尘、防蛀等保护措施是否得、“1?Jj1 n 木 3 wif . 4 T-U心

8、L fW c J最新精品资料整理推荐.更新于二O二-年一月二十七口 2021年1月27日星期三20:47:59最新资料推荐审核部门：编制人/日期：编制人/日期：审核准则：IS09001,体系文件.适用法律法规审核日期：审孩员：IS09001 条款检査内容是否适用参考文件检査方法检査结果记录提问文件査阅现场5管理职责5. 1管理承诺展岛管理者对其建立和改进 管理体系的承诺能够提供哪 些证据？1、总经理是否制定并批准书面的质虽方针和目标.并采取措施使员丄正确埋解 并贯彻执行？2、是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的 要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？3、各阶层员工

9、是否充分理解这些要求的重耍性，并在工作中确保这些要求的实 现？VJ5.2以顾客为关组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？1、组织是通过什么方法掌握顷客对产品质址的要求？（査与顾客沟通记录 等）V75.3质址方针的制定K是否制定了文件化的质量方针？最新精品资料整理推荐.更新于二O二-年一月二十七口 2021年1月27日星期三20:47:59最新资料推荐质量方针质址方针的内容1.是否与组织的宗旨相适宜2是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？3.是否对满足顾客的要求.对持续改进做出承诺VVVV审核部门：编制人/日期：编制人/日期：审核准则 IS09001,体系文件.适用法律法规审核日期：审孩员：I

10、S09001 条款检査内容是否适用参考文件检査方法检査结果记录提问文件查阅现场5.3质量方针质址方针的传达与管理1、如何向全休员工传达的？2、采取了哪些方式？44VV质址方针是否得到实施检査质虽目标统计结果确认方针是否得到实施？4质址方针的评审与修订1、是否有定期评审质量方针的规定？2、垠管管理者是否定期评审过质址方针？a什Met#味口七件；“各石幺省|-944fJ54策划 5.4. 1组织是否设定了质址目标K目标是否形成文件？2、是否经领导批准？J最新精品资料整理推荐.更新于二O二-年一月二十七口 2021年1月27日星期三20:47:59最新资料推荐质：ft目标设定目标应考虑的内容1. 目

11、标的内容是否符合方针的要求？2、目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？VVV7V审核部门：编制人/日期：编制人/日期：审核准则 IS09001,体系文件.适用法律法规审核日期：审孩员：IS09001 条款检査内容是否适用参考文件检査方法检査结果记录提问文件杳问现场检杳5.4. 1质虽目标目标的实现情况K受审部门是否均有相应的目标？2、目标是否具体并址化？3、是否设过了必婆的可测量参数？4、企业资源是否能保证目标的实现？4444V有无目标实现的证据检查目标统计结果.确认目标是否得到实现？、最新精品资料整理推荐.更新于二O二-年一月二十七口 2021年1月27日星期三20:47:5

12、9最新资料推荐目标是否定期评审、修订1、目标是否定期评审、修订？2、依据什么评审、修订？VV策划是否满足质虽目标及质 虽管理体系总要求？质址管 理体系策划的输出是否形成 文件？K如何保证策划能满足质址目标及质址管理体系总要求？2、现有质量管理体系策划后形成r女少文件情况？有女少份程序文件？是否满 足要求?JJJ是否提供J实施质虽目标的资源？实施质虽目标的资源是否充足.有多少质检员？有参少计虽员？多少内审员？ 是否发给内审员聘书？有笋少设备.il虽器具？对与质址有关的人员是否进行 了培训？V审核部门：编制人/日期编制人/日期：审核准则：IS09001,体系文件.适用法律法规审核日期：审核员：IS

13、09001 条款检査内容是否Ji；参考文件检査方法检査结果记录提问文件査阅现场检查5. 4. 2质量管理休系策划质虽管理休系策划是否体现了持续改进？现有文件是否体现了质址管理体系的持续改进4质址管理体系策划是否受 控？更改期间质址管理体系 的完整性是否得了保持？文件的更改是否受控？55职责权限与沟通是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有淸晰的组织结构图？栢#的| nV協侍fim tn mm *-今匕乙也/T 殆厶 b-右i费 心.灯：甘 /hi/mT:十 y沖匕:工.畀r;】川I. % :卄HiVJ7J统计技术的使用及效果（査组织对统讣技术使用的 需求、实施、管理的相关文件.-使用了哪

14、些统计技术2、统讣技术使用的场合是否恰十？ 3.如何检査统讣技术的应用效果？J82监视和测 8.2.1顾客满意如何进行顾客满总程序的监视和测址（査组织与顾客沟通记录.顾客投诉和处理记录等）1、是否收集并分析r顾客满总程序的住处并将其作为评价质虽管埋体系业绩 的依据之一？2、有无收集和分析顾客满总程序信息的规定。这些规定是否包括获得信息的时 机.职责.方式.内容以及分析信息的方法？ 这些规定能否保证客观、公正、VVV审核部门：编制人/日期：编制人/日期：审核准则 IS09001,体系文件.适用法律法规审核日期：审核员：最新精品资料整理推荐.更新于二O二-年一月二十七口 2021年1月27日星期三

15、20:47:59最新资料推荐审核部门:编制人/日期:编制人/日期:IS09001 条款检査内容是否参考文件检査方法检査结果记录提问文件査阅现场检査8. 2. 1顾客满意顾客满总程度明显下降时，是 否采取了改进措施（査顾客 年度流失情况、国家监督抽査 情况、社会监督情况及组织采1. 分析中发现顾客满总程度明显下降时.是否采取了纠正措施？2、纠正腊施是否有效V78.2.2内部审核组织是否建立了内部管理体 系审核程序1、文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理 者报告的职责和要求？2、程序中是否包含审核的范囤、频次、计划、方法？V内部审核方案的策划lx是否进行了年度内审方案

16、策划且明确规定了审核的准则、范隔、频次、方 法？2、年度内审方案是否经管理层批准？3、年度内审方案是否发给有关部门？V7V内部审核的实施1是否制定了内审实施汁划？2、内审实施讣划是否覆盖全部要素和全部部门？3、审核是否由从爭受审活动的人员进行？4、审核员是否经过培训.并取得了资格证？、VV最新精品资料整理推荐.更新于二O二-年一月二十七口 2021年1月27日星期三20:47:59最新资料推荐审核准则 IS09001,体系文件.适用法律法规审核日期：审孩员：IS09001 条款检査内容是否适用参考文件检査方法检査结果记录提问文件査阅现场8.2.2内部审核对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措

17、施lx对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？2. 采取的纠正措施是否按期完成。3. 对纠正措施的实施效果是否进行了验证.有无记录。V8.2.3过程的监视和测fit过程的监视和测址的策划和 实施lx是否确定了需要监视和测量的过程。2、是否确定了监视和测虽的项目及标准？监视和测虽的项目是否包括影响过程能力的各种因素,如人、机、料、法、环、测等？3、是否确定了监视和测虽的方法？采用的方法是否能对过程持续满足其预定目 的的能力进行证实？4、是否确定了监视和测罐的频次?5、是否确定了监视和测量的实施者？VJVVVV7V过程能力未达到婆求时的处理lx监视和测址结果未达到要求时.是否采取了纠正和纠正措

18、施？2、纠正和纠正措施的效果如何？VV审核部门：编制人/日期：编制人/日期：最新精品资料整理推荐,更新于二O二-年一月二十七口 2021年1月27日星期三20:47:59最新资料推荐审核准则 IS09001,体系文件.适用法律法规审核日期：审孩员：IS09001 条款检査内容是否适用参考文件检査方法检査结果记录提问文件査阅现场& 2. 4产品的监视和测fit有无产品监视和测虽的规定lx是否建立并保持产品监视和测虽的文件规定？2、是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段,是否规定了监测点、监视和 测址的项目、方法.验收准则、使用的监视和测址设备.应留下记录以及检验 人员的资格要求？是否对监视和测址结果的处理作出了明确规定？3、是否规定记录应描明有权放行产品的人员？V7J进货检验lx有无进货检查规定？是否规定检查的项目、方法.验收准则.使用的监视 和测虽设备、应留下记录以及检验人员的资格要求？2. 是否对所有进货都进行了检査？3. 检验记录能否证实符合验收准则的要求？4. 检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？5.