法律事务总部管理制度

1、法律事务总部管理制度第一章总则第一条 为加强部门内部管理，健全内部控制机制，完善内部控 制制度，依据证券公司内部控制指引、国泰君安股份有限公司法 律工作基本制度及公司相关制度，特制定本制度。第二条 部门内部管理的总体目标是严格遵守国家有关法律法 规、行业监管规章和公司各项管理制度，建立高效、完备的法律风险 控制系统，防范和化解公司经营中的法律风险，为公司的管理创新和 业务拓展提供法律依据。第二章部门功能定位第三条 法律事务总部参与公司决策，实现公司依法管理；参与 公司重大项目，对公司的重大业务活动和经营决策提供法律服务。第四条 法律事务总部根据公司业务分类设定工作岗位，对口服 务，为公司业务开

2、展和业务创新提供法律支持。第五条 法律事务总部积极开展法律研究，尤其是证券法律研究, 并向公司业务部门提供法律研究和政策研究结果， 指导业务工作的进 行。第六条法律事务总部提供法律培训，提高员工的业务能力和风 险意识。第三章 部门职责第七条 法律事务总部负责以下事务的管理：1、合同审查管理；2、公司业务的法律考量管理；3、诉讼仲裁、律师聘请管理；4、对公司各分支机构法律工作的管理；5、根据公司安排的其它管理工作。第八条 法律事务总部负责以下业务的咨询，并出具法律意见：1、组织机构运作咨询，包括公司管理架构、公司管理制度、条例和各项业务规章；2、财务顾问业务咨询；3、资产管理（含基金管理）业务咨

3、询；4、承销保荐业务咨询；5、证券投资业务咨询；6、债券业务咨询；7、新兴品种业务咨询；8、经纪代理业务咨询；9、资金清算业务咨询；10、实业投资及清欠业务咨询；11、经济纠纷处理咨询；12、对外投资咨询；13、劳动人事与行政管理咨询；14、法律法规政策咨询。第九条 法律事务总部负责以下的法律研究及业务研究工作：1、国家立法动态研究；2、最新法律法规分析评论；3、中外法律比较研究；4、公司发展战略方面的法律研究；5、公司组织机构管理方面的法律研究；6、公司各种业务领域的法律研究；7、典型案例的分析研究；8、新业务探索的研究。第十条 法律事务总部负责以下的培训业务：1、基本法律知识培训；2、规范

4、经营法律知识培训；3、专业领域的法律培训；4、如有必要，配合业务部门的业务培训，如针对某一专题的辅导等。第十一条 法律事务总部负责以下的资料库和信息库等基础建 设：1、内部图书资料库的建设，包括各类工具书及理论书籍、新出现的法律法规、证券市场中的案例、及有价值的研究文章等；2、内部网络数据库（ 法律园地）的建设，包括布告栏、标准 文本文档库、图书与资料目录、法律知识园等。第十二条 法律事务总部负责以下的其他业务1、公司领导交办的特殊或重大业务、项目；2、协调与立法、司法、执法部门的关系；3、参与公司有关业务项目。第四章 部门岗位设置及职责第十三条 法律事务总部根据公司业务在部门内设立工作岗位，

5、 每项业务均有专人分工负责，以明确职责。第十四条 法律事务总部的业务岗位设置包括：投行业务岗、资 产管理业务岗、基金业务岗、证券投资业务岗、购并业务岗、经纪业 务岗、债券业务岗、诉讼仲裁业务岗、投资与财务管理业务岗、机构 建设业务岗、劳动人事业务岗、涉外业务岗。第十五条 第十四条所述岗位的职责包括：1、审查业务部门提交的各类法律文件，提出审查意见；2、审查业务部门的各类合同，出具审查意见；3、提供相关法律问题的咨询服务，出具法律意见；4、进行法律培训；5、研究相关业务的有关法律法规政策，探讨业务中的专项法律问题和典型案例，出具法律研究报告；6、视情况和需要，协助或配合业务部门参与项目争取、谈判

6、、方案讨论研究和项目的实施；7、协助或配合业务部门处理与其业务有关的纠纷、诉讼。第十六条 法律事务总部的行政管理岗位设置包括业务秘书岗和 行政秘书岗（可兼任） 。第十七条 第十六条所述岗位的职责包括：1、主要负责起草部门发展规划、工作计划、业务培训计划和内部日常管理制度及其它部门文件；2、根据部门内人员工作量或部门领导安排分配业务；3、部门工作任务的督办；4、所涉及的文秘、档案、外事、人事、后勤等工作的管理；5、进行公司内有关部门的协调、沟通等。第五章 部门职级划分第十八条 法律事务总部根据公司法律工作基本制度的要求及部 门现状，确定部门工作人员的职务级别的设置：第十九条 部门总经理全面负责部

7、门业务与行政管理，牵头办理 公司重大法律事务，必要时参与公司重大事项的决策研究。第二十条 部门副总经理协助总经理开展部门管理工作，按分工 分管和负责部分业务工作，牵头办理分管业务内的公司重大法律事 务，必要时参与分管业务的重大法律事项的决策研究。第二十一条 助理总经理协助总经理和副总经理开展部门管理工 作，按分工分管部分业务工作， 牵头办理分管业务内的公司重大法律 事务，必要时参与分管业务的公司重大法律事项的决策。第二十二条 经理、副经理独立解决重大法律问题，独立完成重大法律文件的起草、审查及谈判，必要时参与业务领域内公司重大法 律事项的决策研究，指导有关业务人员开展业务活动。第二十三条 业务

8、主管负责主管领域的日常法律业务，独立完成 部门安排的工作任务，独立解决主管业务领域的一般法律问题， 独立 完成较大法律文件的起草，协助经理工作，指导业务主办开展业务活 动。第二十四条 业务主办协助、配合业务主管工作并完成交予的法律事务，在业务主管的指导下处理交办的一般法律业务，起草一般的 法律文件。第二十五条 办事员负责部门内部的一般行政工作；能熟练应用 办公室自动化设备；具有一定的公关和协调能力；了解法律事务的一 般知识。第六章部门内的分工第二十六条 部门正、畐y总经理和助理总经理对部门工作进行职 能分工管理，部门总经理总体负责和协调部门各项工作。第二十七条 部门工作人员均按业务岗位划定主要

9、负责的业务方 向，具体负责所分工的业务工作，并以其所分工的工作向分管正、副 总经理和助总报告和负责。第二十八条 每一项业务岗位至少保证有两人负责，不致因出差、 某些业务工作量大或其它原因而出现无人负责的空缺。第二十九条 合同审查。 凡加盖公司合同专用章或需总部审核的第七章 工作流程合同、法律文件应直接报送风险控制办公室，经其审查后，再由其转 到部门业务秘书处。业务秘书登记后根据各人分工及工作量进行分 配。业务人员对合同的法律风险进行审查，并直接和经办人员联系， 达成一致且经部门领导签字后再由业务秘书把修改好的合同转到总 裁办，进入盖章程序。第三十条 出具法律意见。凡只需部门就公司业务活动中的法

10、律 问题出具法律意见的，应直接向部门报送有关报告、请示、意见征询 等，业务人员出具相应意见且经部门领导签字后及时反馈报送部门， 或按报送部门需求及视具体情况上报公司领导或报送其他部门。 凡要 求部门出具的法律意见还涉及其他部门的， 应分别向有关部门报送有 关报告、请示、 意见征询等，原则上部门出具相应意见后及时反馈报 送部门，不再转送。第三十一条 业务协作：1、开展对公司内部及公司客户的法律知识培训工作。有关部门应在工作签报中提出明确需求， 并给法律事务总部业务人员适当的准 备期。法律事务总部根据部门当时实际情况及时反馈能否满足有关部 门的要求。2、诉讼仲裁等法律事务的管理。公司发生诉讼仲裁事

11、务时，法律事务总部在收到有关部门的相关材料后， 根据案件的复杂程度， 从 便于解决纠纷的角度出发， 决定部门自己代理或由相关部门自行聘请律师代理，并及时反馈部门意见。3、涉及公安、检察、法院查询有关事项的办理。公安、检察、法院等到公司查询有关事项时， 法律事务总部负责统一对外接待， 并 按公安、检察、法院等的要求带其到相关部门或代为办理有关事项。第三十二条 聘请律师。法律事务总部负责对公司聘请律师的管 理。凡公司各部门业务中涉及到聘请律师的，应报送律师事务所、经 办律师、聘请费用、事由等的详细材料，经法律事务总部审查后，再 报公司分管领导审批。第八章 内部控制第三十三条 凡经法律事务总部审查的合同、 出具的法律意见等， 除口头咨询外， 必须由相关部门以书面形式正式报送， 并经其部门领 导签字。第三十四条 凡经法律事务总部审查的合同、 出具的法律意见等， 坚持“双人签字”制度，严格保证部门意见的质量。第三十五条 为进一步提高办事效率，凡经法律事务总部审查的 合同、出具的法律意见等， 做到原则上对一般性事务半天内提出反馈 意见，较复杂的事务一天内提出反馈意见， 特别复杂的事务三