证券黄金外汇投资公司管理制度

1、贵州龙鼎投资公司管理制度部门设置及岗位职责1. 总经办部门职责2. 行政人事部部门职责3. 财务部部门职责4. 销售部部门职5. 客服部部门职责10考核制度111. 考勤与休假112. 工资与福利133. 奖励与处罚14、公司员工行为规范四、前台人员行为准则197第一章 部门设置及岗位职责总经办部门职责1. 总经理岗位职责1) 负责制定公司年度经营及管理计划，并组织协调、授权各分管副总经理组织实施，确保年度经营指标的全面落实。2) 负责组织实施董事会决议及公司年度经营计划和投资方案。3) 负责拟定公司内部管理机构方案，组织制定公司规章制度及管理体系，主持管理评审活动。4) 负责召集总经理例会，

2、通过各部门的工作报告，监督检查经营管理项目的执行情况及公司财务收支计划的执行结果，提出有效的纠正措施；对经营环节等出现的问题，应及时进行协调、解决，确保年度经营目标的实现。5) 负责召集经营管理专题决策会议，依据外部环境的变化趋势和公司内部出现的问题，对经营目标和经营管理提出调整和修订方案。6) 负责定期参与董事会会议，对公司年度经营管理计划和执行情况及重大经营管理项目的实施情况作出专题汇报。7) 负责制定公司人力资源的管理规定，加强员工队伍建设，负责员工的岗位设置、聘任、调动、考核、奖罚及晋升，维护员工的合法权益。8) 负责高层管理人员的培训和指导，并通过逐级负责的原则，全面提高公司员工的整

3、体素质。2副总经理岗位职责1)协助配合总经理搞好公司的全面工作，执行总经理办公会决议，在重大问题上必须同总经理保持一致。2)协助总经理制定公司年度经营及管理计划，通过年度指标分解，下达到公司各部门组织实施，确保年度经营指标的全面落实。3)按分工协助总经理的日常行政和管理活动， 审核公司的组织结构与人员调整方案，定期向总经理报告分管工作。4)负责组织制定分管部门的管理考核标准， 协助 组 织拟定 分 公司员工管理条例、职 场管理制度，加 强各个部门执行基 本制 度 的指 导和 严格 管 理 ，确 保 员工 队 伍整体 素 质的提高。5)负责组织签订各部门的目标责任书及市场信息，督导各 业 务 部

4、 门 做 好 市 场 开 拓 及 客 户 服 务 工 作 ，规 避 企 业 风险，确保营销目标的顺利完成。6)7)负责部门经理的工作汇报， 对各部门经理在一线发现的问题及解决方案进行仔细研究，并及时解决出现的问题和矛盾，提高工作效率。如遇重大事件，应及时向总经理汇报。营造良好的工作环境， 协调好上下级关系， 带领好各部门开展8)完成公司和总经理交办的其它工作任务。好工作，发扬团队精神。3. 总经理助理岗位职责1)负责安排总经理工作日程，协助总经理对行政和业务方面事务做好督办工作。2)负责对总经理的各类文件进行处理、呈报，并于批复后传送、催办及承办反馈。3)负责接待总经理日常来访客人，并接、转、

5、记录及传达总经理日常信息。4)负责对总经理办公例会的会前准备，并进行会议记录。5)负责对总经理存查的档案资料整理、立卷及定期归档。4.总经办主任岗位职责1)负责制定本部门的工作计划，并负责分解、监督落实；并对下属员工的职位聘用、考核、奖罚进行考核。2)负责起草公司各类行政、宣传文件，审核、批转、呈办公司各类公文、来电函以及征订报刊、杂志，确保准确、即使传递公司内外信息。3)负责配合各部门解决相关法律事务，负责办理、变更、保管公司证件。4)负责对公司整体资源进行公关维护工作。行政人事部部门职责1. 负责组织策划公司管理体系建设，负责组织起草公司管理制度、年度总结、工作计划及其它综合性文稿。2.

6、依据公司经营目标和经营需要，负责建立及实施公平、经济、激励、合法有竞争力的薪酬和业绩考核体系。3. 负责制定人力资源招聘及培训计划，负责人事档案及劳动合同的执行和管理，规范劳动合同，进行组织职位设置、职位 评估和人员的定岗定编，规范控制公司劳动用工。4. 负责按时交纳社会统筹，确保公司社保体系的正常运行，维护员工的合法权益。5. 负责公司行政文书的处理，做好收支的登记、传递、催办、归档、立卷和发言的登记、打印、存档，以及行政文书档案的管理和各部门文书资料收集归档管理工作，负责公司的印 鉴、文印的管理工作.6. 负责对员工礼节礼貌、仪表仪容、劳动纪律进行考评及奖罚。7. 负责做好公司来宾的接待安

7、排，做好重要会议的组织、会务工作。8. 完成领导交办的其他相关任务。财务部岗位职责1. 财务经理岗位职责1）负责组织编制财务管理制度、年度财务预算、资金计划，监控预算的执行、分析，对债权债务进行管理，负责内外部 结算及应收、应付款的管理工作，确保公司对成本、现金 流量和预算的控制。2）负责审核各类财务报告、财务制度和会计定期、不定期提供汇集信息资料； 组织会计人员依据原始单据编制会计凭证，登记帐目，审核或审订会计报表。3) 负责依据主管会计提供的报表，计算各类财务指标，分析公司财务及经营状况，为公司提供经营决策的财务依据。4) 负责做好固定资产的财务管理工作， 组织财务人员每月对固定资产进行监

8、督盘点，负责组织核对各项往来帐目，清理外来账款，核对库存材料，确保资产的实、款相符。2. 会计岗位职责1)负责编制会计凭证，登记各类明细账、分类账，及时反映会计信息。2)负责审核原始凭证的合法性和正确性， 确保原始凭证的规范性和内控制度的执行。3)负责对预算及合同进行审核， 并核定借款、 预付款项的合理、合规性。4)负责正确计提各项税金， 及时缴纳和申报， 准确按时完成相关税收管理工作。5)负责每月底根据当月的预付、应付款凭证、按用款单位、金额、用途，编制物资采购月报，以加强资金使用方向的管理。6)负责核对物品出入库单和银行对账单、 收据、发票的购买，负责保管和领用登记工作。7)负责将会计凭证

9、及其他书面会计档案定期装订成册，及时入卷归档。3. 出纳岗位职责1)负责严格审核各类现金银行凭证。2)负责现金银行收付凭证办理收、付款业务，登记日记账，做到日清月结，账款、账证、账账相符。3)负责按月核对银行对账单，编制银行存款余额调节表，即使清理未达账项，确保公司资金完整。4)负责保管现金并定期清点库存现金，与现金日记账余额相符，并配合有关人员对库存现金进行定期核查。5)负责进行每周资金收支动态分析，并对分析结果上报财务经理，服务公司领导及时了解当期的资金运转情况。销售部部门职责1. 负责制定对公司年度经营计划、月度销售计划，并分解、落实销售任务。2. 负责指导市场专员搜集、调研、整理及分析

10、市场信息，负责审核每月的市场调研报告，确保调研报告的可行性。3. 依据销售状况，负责对市场信息进行每周分析，并与客户部及时做好沟通。4. 负责对新员工开展全过程业务知识和专业化营销培训，根据客户的资产情况制定理财规划和黄金投资计划，并能向客户提供具体的入市策略指导。5. 提高渠道开发和营销策划工作的技巧，提高业务队伍的整体素质和服务水平。6. 负责营销相关的业绩管理、活动企划、业务支持工具的开发与推广，推动业务稳健而快速地发展。7. 负责处理客户投诉工作，确保提高客户投诉处理满意度。8. 完成领导交办的其他相关任务。五、 客户服务部部门职责1. 负责依据客户情况制定客户服务计划。并依据计划及市

11、场的分析信息，及时与销售部沟通，保证客服任务的顺利完成。2. 负责在发现客户账户出现危险时，及时准确的提醒客户，并于技术部配合，给予客户相关指导。3. 配合销售部，对本部门的员工进行定期或不定期的业务培训。4. 负责指导客户完成开户、入金、出金等相关程序。5. 负责整理客户信息，完成客服部各种报表的填写。6. 负责依据技术部提供的金评，每日为客户发送相关资讯。7. 负责定期定时对公司已有客户以及潜在发展客户进行回访及跟踪。8. 完成领导交办的其他相关任务。第二章考核制度本制度为规范本公司员工的管理特制定， 适用于本公司全体正式员工、试用期员工。考勤和休假1.本公司的工作时间为每周一一周五，周六

12、 -周日休息。（但根据具体情况，公司会安排值班）本公司员工享有国家规定的 法定节假日。2. 本公司员工每日上班时间为上午 8：30-17:30 分，可依季节的变化事先制定，公告实行。3. 上、下班应亲自打卡签到，如有代签情况发生，双方均以旷工论处。因工作原因不能签到者，须提前告知考勤人员。4. 每迟到或早退一次扣发工资 20元。当月迟到和早退累计 5 次以上者除扣发工资 20 元/ 次外，并扣发当月交通、午餐、手 机话费补贴。5. 迟到 1 小时者记旷工半日，无故旷工半日者扣发工资 50 元，旷工一日者扣发工资 100 元。凡无故旷工二日以上者。合同 期内连续旷工 3 天或全年累计超过 10

13、天，予以除名或作自动 离职处理。6. 加班时照常签到制，平常加班，按加班实际天数补休假。法定假日加班，按劳动法规定工资进行加班工资计算或以公司 另外补贴为标准。7. 员工请假，均应填具请假单呈核。请假 1日以上者，应呈请总经理核准，请假半日以上一天以下者呈请行政经理核准, 半日由部门负责人批准。病假者，应附医师的证明，公伤假 应附劳保医院或特约医院的证明，凡未经请假或请假未准而 未到者，以旷工论处。请假期间逾期，除病假外，其余均以 旷工论处。事假逾期系因特别或意外事故经提出有力证明者,可请总经理特准延长其事假，最多5天，逾期再按前述有关 规定办理。员工请假期限，可照下列规定办理:病假-因病须治

14、疗或休养者可请病假，每月不得超过3天，每年累计不得超过40天。事假-因私事待理，可请事假，每月不得超过 2天，每年累计不得超过30天，可以特别休假抵充。5天。婚假-本人结婚，可请婚假3几 丧假-祖父母、父母、配偶或子女丧亡者，可请丧假产假一一女性从事分娩，可请产假90天（假期中的双休日均并入计算）。怀孕三个月至七个月而流产者，给假30 天，七个月以上流产者，给假45天，未满三个月流 产者，给假7天。公伤假一一因公受伤可请公伤假，假期依实际需要情况决定。9请假期内的薪水，依下列规定玄给。事假：请事假未逾规定天数者，其请假期间内月薪扣除，扣发工资额二（月薪宁22天）*应扣天数病假：其请假期间内月薪

15、扣除，扣发工资额 二（月薪+ 22天）*应扣天数*50%。婚假、丧假、产假、公伤假工资依照劳动保险条例办理。10.本公司人员在本公司服务满一年者，可依下列规定，给予特别 休假。工作满一年以上未满三年者，每年7a.工作满三年以上未满五年者，每年 10 00 工作满五年以上者，每年2个星期0 特别休假，应在不妨碍工作的范围内，由各部门情况排定，每人轮流施行。如因工作需要，可随时令其销假工作，等工作完毕公务 较闲时，补足其应休假期。特别假期不得跨年度使用和累积 11.凡请假者（特休假除外）每月按22天计算有效工作时间，并按有效工资时间计算。严格按照以上条例考勤。工资与福利1. 本公司工资分固定工资和

16、福利补贴两种体制。正式员工按聘用合同发放固定工资、业务部门人员按完成业绩计发工资（计算方式详见业务部门提成工资试行办法）。每月结算一次。2. 未到合同期中途辞职的员工当月辞职后工资不予结算。3. 工资发放日期为次月15日，若逢节假日，则提前至上一个工作日。4. 本公司统一为正式员工办理养老保险、医疗保险，具体标准按国家有关规定执行。奖励与惩罚1.奖励1）.对维护公司信誉、塑造企业形象方面有较大贡献的，因个人行为受到社会赞同和舆论表扬者。2）提出合理化建议被采纳，且行之有效;3）在报刊、杂志上发表文章，树立了本公司良好形象;为公司4）检举揭发违反公司规章制度或侵害公司利益的行为, 挽回形象或财产

17、损失者。5）奖励形式有奖品、奖金、晋级、其它。2. 惩罚为督促员工恪尽职守，惩前毖后，特制定此条例。惩罚形式有：通报批评、罚款、降级、辞退、开除等。凡触犯国家刑法者，本公司将送交司法机关处理。1）员工有下列违纪行为者，每人每次罚款20 元。迟到、早退 10 分钟以内者； 接听电话不使用规范用语者；上班时间串岗聊天者；工作时间和工作场所不穿着指定工 作制服，女职员不化淡妆者；参会人员迟到者；乱扔杂物， 破坏环境卫生者；值日当天卫生脏乱，下班后所辖区域或 窗户未关，所用电器（空调等）电源未切断者。2）员工有下列违纪行为者，处以警告、每人每次罚款50 元并通报批评。未经批准擅自离职怠慢工作者；妨碍现

18、场工作秩序经劝告不改正者；违反执业规范造成不良后果者（客户投诉经调查确实的）；一个月内违纪三次（含）以上者；部门经理对本部室员工违反制度的行为不予批评指正，重大事件隐瞒不报的。3）员工有下列违纪行为者， 每人每次罚款 100 元并通报批评。工作时间酗酒者；在公众场合聚众赌博者；不服从主管人员合理指导，屡劝不听者；不服从上级领导工作安排及工作调动者； 泄露公司秘密事项， 对公司利益造成损害但情节较轻者。4）.员工有下列违纪行为者，每人每次罚款10002000元,通报批评，如造成损失并负赔偿责任。故意损坏公司重要文件或公物者； 违反执业规范造成较严重不良后果，严重地影响公司的形象者。5）员工有下列

19、事件之一者为严重违纪，予以辞退或开除，不办理任何工资结算。违反国家法律的移交司法机关处理。订立劳动合同时使用虚假证件，或用虚伪意思表示，使公司遭受损失者；连续旷工三天（含）以上，或一年内累计旷工天（含）以上者；违反执业规范造成严重不良后果，严重地影响公司的形象者。玩忽职守，致公司蒙受 1 万元（含）以上经济损失者；对下属正常申诉打击报复情节严重者；泄露公司秘密事项，已对公司利益造成严重损害者（移交司法机关处理）；滥用职权，恣意挥霍公司财产造成较大经济损失者（移交司法机关处理） ；损公肥私、泄露公司机密给公司造成较大损害者（移交司法机关处理） ；有侵占公司财产、盗窃等违法行为被依法追究刑事责任者

20、（移交司法机关处理）公司员工行为规范洁、为规范公司管理， 树立良好的精神风貌和文明行为， 营造一个整 舒适的办公环境，特制定此规范。此行为规范适用于公司全体员工。1.严格遵守公司保密纪律，认真执行公司各项规章制度。2.保持办公室环境整洁、卫生，办公室内不乱堆杂物、不乱丢垃圾、不得随地吐痰，办公时间不得在办公室内就餐，吃零食，3.酗酒。办公时间员工应着工装并佩戴工作证， 禁止怪异发型、 发染鲜艳颜色，不得穿拖鞋、短裤、超短裙、吊带、背心、露脐装上岗。4.工作时间内，不得无故离岗、串岗、闲聊及大声喧哗。5.工作时间不得上网玩游戏、 上网聊天及发送和传播与工作无关的信息及其他娱乐活动。（任何时间，禁止上网从事违法活动，凡在公司邮件系统或群内传播违