2021年公司内部审核首末次会议

1、制度2021年公司内部审核首末次会议单位名称：XXXX部门：XXXX日期：2021年XX月XX日管理制度2021年公司内部审核首末次会议公司内部审核首末次会议首次会议一、 出席会议的人员签到二、 人员介绍(由审核组长代表审核组讲话)大家好!受公司的委托，由我们几个人组成本次内部审核的审核组，来对公司的质量体管理系进行审核。我先介绍一下我们审核组的成员。我叫XXX，是公司聘用的内部审核员，担任本次审核的组长。下面再介绍一下审核组的其他成员，这位是XXX先生，这位XX小姐，他们都是公司聘用的内部审核员。接下来我把本次审核的计划向大家再介绍一下，看大家有什么意见。三、 介绍审核的目的、依据和范围1、

2、 审核的目的：这次我们审核的目的是验证公司建立的质量管理体系与ISO9001：2000标准的符合性和有效性。2、 审核的依据：包括四个方面：一是ISO9001：2000标准;二是公司的质量管理体系文件;三是合同;四是相关的法律法规。3、 审核的范围：XX产品的设计和制造(产品+主要过程)四、 明确审核计划开会之前，我们已将审核计划发到各个部门，在这里，我再宣读一下审核计划，看大家有无补充或修改意见。五、 简单介绍审核方法本次审核是一次抽样调查活动，我们将尽量保证抽样具有代表性。在审核过程中，我们将会查阅有关的文件、调阅有关的记录，并和有关人员进行交谈，通过参观有关的现场或要求有关人员重复某些已

3、经完成的过程来了解质量体系的运作情况。从中寻找客观证据，评价质量体系运作是否符合ISO9001：2000标准的要求，是否符合法律法规的要求，是否符合合同要求，是否符合本公司质量管理体系文件的要求。需要说明的是：本次审核活动虽然覆盖了质量管理体系的所有要求，但不可能对公司质量管理体系的所有活动或所有文件全部进行检查，我们只能采取抽样调查的方法来进行审核，因此在审核中审核组没有发现的问题可能还存在于我们的质量体系中，各部门还要进行自查，尽量把所有不符合标准要求的问题找出来，并进行纠正，需要制定措施的要制定相应的纠正或预防措施。六、 审核的结果本次审核我们是从正面来寻找客观证据(主要是符合性的证据)

4、，当然，在审核过程中，也会发现一些与标准要求不符合或潜在不符合的证据。对此，我们将会以不符合项报告或观察项报告的形式来报告审核中发现的问题。就是：正面审核，负面报告。不符合项分为严重不符合项和一般不符合项。严重不符合项是指严重不满足规定的要求，可能导致质量管理体系失效，导致过程控制能力的严重降低或丧失、或导致顾客的严重不满意的客观事实;一般不符合项是指轻微不满足规定的要求，不会导致质量管理体系失效，不会导致对过程控制能力的严重降低或丧失、不会导致顾客不满意的客观事实。审核结束以后，审核组将会以审核报告的方式对公司质量管理体系做出评价意见和结论。如果不符合项较多，或者不符合项分布范围较广，我们会

5、绘制不符合项分布表来帮助各部门分析我们质量体系的薄弱环节。七、 明确审核的陪同人员为方便审核，希望公司或各部门指定陪同人员。陪同人员有三重作用：一是当向导(带路);二是做全程记录; 三是共同验证。陪同人员应熟悉审核领域情况，能及时协调审核组与被审核区域的活动安排，最好是内审员。八、 确认审核所需要的资源和设备公司应提供给审核组临时办公的场所，以供审核组开内部会议时用。九、 明确限制范围和事项在审核过程中，如果哪个部门认为有某些区域或特殊事项不宜审核组人员介入的，如危险区域或牵涉机密事项，陪同人员在陪同过程予以提醒，只要不影响审核工作的正常进行和审核目的的达到，审核组将予以回避或在审核过程中不作

6、记录。十、 重申保密规定在这里我代表我们审核组申明：我们作为公司的一员，在审核期间所获得的有关信息保密，审核组不到处乱说。请大家监督，如有反违上述规定的取消其审核员资格，并根据情节严重程度给予必要的处罚。十一、征求受审方对审核计划的意见十二、请管理者代表讲话需要时可短时间对工厂进行巡查，然后再开展工作。末次会议一、 出席会议人员签到二、 感谢受审方的合作(由审核组长代表审核组讲话)大家好!两天以来，各部门给予我们大力支持和积极配合，使得审核工作得以顺利完成，在此，我代表审核组对各部门的支持与合作表示深深的谢意。三、 重申审核是抽样调查活动这里我重申一下，审核是一项抽样调查活动。在审核过程中，对

7、承担职责比较多的部门或过程，审核员抽样可能多一些，而有的部门抽样可能少一些;抽样多的，可能发现的问题也会多，抽样少的，可能发现的问题也会少。但是，抽查没发现问题不等于没有问题，有可能还存在严重的问题。因此我们不提倡以审核中发现问题的多少或不符合项的多少作为评价该部门工作的唯一依据。因为做得多，一般来说错的机会也多。希望各部门把精力放在分析原因，切实采取有效的纠正措施方面，按标准的要求，继续通过内审、管理评审、数据分析、过程监控，不断地发现问题，解决问题，以达到持续改进的目的。四、 肯定受审核方在质量工作上的优点和成绩在审核过程中，我们发现各部门在质量管理方面都做了大量的工作，也取得了一定的成绩

8、。比如：等等。五、 报告不符合项和观察项1、 通过这次审核，我们在看到公司和各部门在质量管理上的优点的同时，也发现了一些不符合要求的地方，这次审核，我们共形成了X个不符合项报告。需要说明一下：在哪个部门发现问题，不符合项报告的就开给哪个部门，但责任不一定是该部门。下面我宣读不符合项报告对以上的不符合项报告，有没有不清楚的或有疑义的?可以提出来。2、 各位审核员补充审核中发现的其它需要说明的情况(有些观察项不作书面报告提出时)。六、 总结和结论审核组长对审核工作进行总结，宣读审核报告;七、 征求受审方的意见审核组长征求各部门对审核结果的意见。如果没意见，进入下一步。八、 请受审核方代表在不符合项

9、报告上签字。九、 商定未尽事宜。商定采取纠正措施的时间(说明应在_个月内整改完毕)。十、 再次表示感谢再次对各部门的合作与支持表示感谢。十一、请管理者代表讲话十二、结束会议物业经理人：.pmceO.com 篇2：内部审核计划和审核活动安排实例_公司内部审核计划和审核活动安排审核目的：验证受审核部门（区域）的质量管理体系与ISO9001:2000标准、法律法规、合同和公司质量管理体系文件的符合程度，并评价其是否得到有效实施。审核范围：广播收音机的设计开发、制造审核依据：ISO9001:2000 公司质量管理体系文件 合同 法律法规审核组成员组 长：组 员：姓 名zz组 别AABBCC资 格内审员

10、内审员内审员内审员内审员内审员审核报告分发范围：受审核部门 ISO9000办 总经理首/末次会议请受审核部门负责人参加，小结会请受审核方代表和陪同人员参加，审核组内部会议仅限审核员参加。审核组长： z 20*年 月 日管理者代表：zz 20*年 月 日审核活动安排日期/时间组别受审核部门主要活动及涉及的标准条款16日上午:09:45-10:00ABC首次会议人员签到、布置本次内审的安排,落实各组陪同人员10:0012:00A总经理4.1体系总要求， 5.1管理承诺，5.2以顾客为关注焦点， 5.3质量方针，5.4策划, 5.5职责、权限和沟通,5.6管理评审, 6.1资源提供，管理者代表4.1

11、体系总要求,， 4.2.2质量手册5.5.2管理者代表， 8.2.2内部审核,ISO9000办4.2文件要求（文件和记录控制）B工程部7.3设计和开发采购部7.4.1采购控制， 7.4.2采购信息C品管部8.1测量、分析和改进（总则）8.2.3过程的监视和测量，8.2.4产品的监视和测量，7.6监视和测量装置的控制，8.3不合格品控制, 8.4数据分析, 8.5改进16日下午:13:3016:30C品管部继续上午的审核内容生产部 (一车间、二车间)7.1产品实现的策划， 7.5生产过程的提供8.2.3过程的监视和测量，8.3不合格品控制6.3基础设施, 6.4工作环境, 8.4数据分析B继续上

12、午的审核内容仓管部7.5.3标识和可追溯性, 7.5.4顾客财产,7.5.5产品防护,A继续上午的审核内容销售部7.2与顾客有关的过程, 8.4数据分析,7.5.4顾客财产, 8.2.1顾客满意,行政部6.2人力资源16:3017:00ABC审核组内部会议(包括小结会)汇总审核结果,拟定不符合项报告稿,讨论审核结论,审核员准备总结会书面报告.17:0018:00ABC总结会(末次)宣布审核结论,讨论纠正事宜备注:4.1总要求, 4.2 文件要求，5.2以顾客为关注焦点, 8.5.1持续改进应贯穿整个审核过程篇3：内部审核策划:检查表的编制文件名:内部审核策划检查表的编制检查表的类型(1)过程检

13、查表这是一种按照ISO9001:2000标准条款编制的检查表，其关键是选择部门，分清主次。(2)部门检查表按照部门编制的检查表，关键是选择过程，分清主次。检查表的作用(1)始终保持审核目的。检查表应列出与审核目的有关的项目和要点，以确保审核覆盖面的完整和代表性。(2)紧扣审核主题，确保审核计划兑现。(3)减少审核偏见，提高审核效能。(4)确定审核思路和审核策略，突出重点，照顾一般，提高审核的系统性和有效性。检查表的编制要求(1)审核员在编制检查表前，应掌握组织各部门质量职能分配情况。(2)内审应以组织的质量管理体系文件为主要依据编制检查表。(3)应选择典型的、关键的质量问题。(4)应突出审核区

14、域的主要职能，并选出有代表性的样本。(5)应突出重点，照顾一般，编制详略得当的检查表。(6)应根据平时掌握的情况，有针对性地选择审核项目和客观证据。(7)应有可操作性，检查项目具体，检查方法实用，客观证据易收集。检查表的编制方法(1)制订过程审核流程图制订过程审核流程图的目的是：理清审核思路，使检查内容有序展开，依次推进。对部门分管过程宜在编制检查表前先制订过程审核流程图。(2)受审核部门的选择受审核部门宜为一个相对独立的组织单元。如组织下设有许多职能部门，应分别编制。(3)审核地点的选择审核地点应确定且惟一确定，这是计划审核项目时必须考虑的因素。如总经理办公室的审核地点放在办公室，审核项目应

15、能在办公室取证。(4)审核时间的确定审核时间是指在某被审核部门和审核地点，完成既定的审核任务，预计所花费的审核时间。如在总经理办公室审核，预计时间为3小时。(5)审核过程的确定审核过程是指对被审核部门应审核哪些过程，这必须事先确定且需考虑全面。在确定被审核部门审核过程时，应分清分管过程、主相关过程和通相关过程。分管过程是指该部门负责组织实施、控制的过程;相关过程是指该部门具有部分管理或实施职能的过程，通相关过程是指各部门都必须组织、控制的过程，在ISO9001:2000标准中通相关过程主要为文件控制(4.2.3)、质量记录的控制(4.2.4)、以顾客为中心(5.2)、质量方针(5.3)、策划(

16、5.4)、职责和权限(5.5.1)、内部沟通(5.5.3)、工作环境(6.4)、改进(8.5)。(6)检查项目、证据及方法的确定检查项目、证据及方法是检查表的主要内容，编制时，应把握以下要点：“分管过程”的检查内容应详尽、全面;“主相关过程”的检查内容只涉及由其组织实施、控制的部分职能;“通相关过程”的检查内容应是对各部门都必须遵守的内容和要求;应以组织的质量管理体系程序文件为主要依据确定检查项目、证据及方法。因此，在编制检查表时，应明确与被审核部门相关的程序文件;程序文件中有记录要求的条款列为必查项目，无记录要求时，应选择关键的接口或有问题的条款作为检查项目;检查项目、证据通常应与程序文件条

17、款相对应，证据及方法应与检查项目相对应。(7)检查依据的确定检查依据是指与检查项目、证据及方法相对应的组织程序文件条款。内审检查表的特点(1)内审检查表的格式内容可相对固定。(2)通过一段时间内审实践后，应能形成内容相对稳定的标准检查表。(3)根据审核工作的需要，可在标准检查表基础上制订针对不同问题、不同部门、不同活动的检查表。(4)检查表应覆盖质量管理方面的全部要求，不应局限于质量管理体系标准方面的要求，并可包含本组织一些特殊要求。(5)检查表可作为受审核部门准备接受审核的参考文件，便于取得对审核的了解和认真做好审核准备工作。检查表的使用有了检查表，虽然可使审核工作有序、按计划进行，并提高效

18、率，但也容易陷入机械呆板的泥坑。所以有经验的审核员在按照检查表检查的同时，也十分注意灵活应用检查表的内容以达到审核的目的。有经验的审核员还高度重视检查表以外的内容，以发现一些未列入检查表中的问题。灵活有效地使用检查表是一个经验积累和熟练的过程。那些刚开始从事审核工作的审核员可着重注意以下方面:(1)不应只采用(是/否)问答的模式，否则会导致审核失败。(2)审核员进入一个部门或区域时，可请有关人员介绍体系是如何运作的。(3)询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或记录。(4)观察执行人员按照有关程序工作的情况。(5)验证必要的记录或文件。(6)按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符

19、合要求。(7)最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到。(8)切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问、评价、记录结合起来，然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复。(9)尽可能不要照着事先准备好的检查表去宣读一个个问题。实际上熟练的审核员的检查表是记在脑子里的。编制检查表的注意事项(1)审核区域的检查过程(职能)不能遗漏。编制检查表前，审核员应先了解审核区域的职能。检查表内容应覆盖该审核区域所承担的职能(包括主要职能和相关职能)，并按照突出质量职能、照顾相关职能;先主要职能、后一般职能;先重点项目、后一般项目的原则编制检查表。(2)审核抽样应具有代表性。为确保审核抽样的代表性

20、，审核员在决定抽样方案时，首先考虑审核区域的“面”，再考虑“面”中的关键及足够数量，使从抽样结果中能得出比较全面、正确和客观的结论。(3)检查内容不能游离受审核区域，应在受审核区域内能查到。(4)检查内容应可操作。为使检查可操作，应明确具体地点、对象、数量及验证方法。(5)检查表应围绕审核目的、要求，确定审核项目、方法，检查什么就应达到什么目的或要求。(6)检查表应针对审核区域关键选择审核项目，做到有的放矢，突出关键。(7)检查表内容应包括相关过程(要求)在该审核区域的执行情况。如文件控制(4.2.3)、纠正措施(8.5.2)、预防措施(8.5.3)、质量记录的控制(4.2.4)均是涉及各个部门的过程(要求)，不应遗漏。(8)在编制检查表时，应考虑：在某区域审核时，除审核该区域职能外，还应包括其他部门的职能在该区域的情况。(9)以部门审核为主时，检查表应列出该部门的主要过程和活动的审核内容和审核方法。在以过程或