第二章 绝对优势与比较优势

1、第二章 国际贸易理论 第二节 比较优势理论 一、亚当一、亚当斯密的绝对优势说斯密的绝对优势说 （一）（一）产生背景产生背景 亚当亚当斯密（斯密（adam smithadam smith）：英国古典政治经济学的创）：英国古典政治经济学的创 始人。代表作：始人。代表作：17761776年出版的年出版的国民财富的性质和原因国民财富的性质和原因 的研究的研究（inquiry into the nature causes of the inquiry into the nature causes of the wealth of nations wealth of nations 简称简称国富论国富论）

2、 在在国富论国富论中，亚当中，亚当斯密通过对国家和家庭进行对斯密通过对国家和家庭进行对 比来描述国际贸易的必要性。他认为，既然每个家庭都比来描述国际贸易的必要性。他认为，既然每个家庭都 认为只生产一部分它自己需要的产品而用那些它能出售认为只生产一部分它自己需要的产品而用那些它能出售 的产品来购买其他产品是合算的，同样的道理应该适用的产品来购买其他产品是合算的，同样的道理应该适用 于每个国家。于每个国家。 时代：时代： 1818世纪，英国正处于工场手工业向机器大工业世纪，英国正处于工场手工业向机器大工业 过渡时期过渡时期 二）主要内容二）主要内容 原理原理： 每个国家都有其绝对有利的、适于某些特

3、每个国家都有其绝对有利的、适于某些特 定产品的生产条件，而导致生产成本绝对低，定产品的生产条件，而导致生产成本绝对低， 这叫做绝对利益原则，又称绝对优势说。他认这叫做绝对利益原则，又称绝对优势说。他认 为各国存在生产技术上的差别，以及由此造成为各国存在生产技术上的差别，以及由此造成 的的劳动生产率和生产成本的绝对差别劳动生产率和生产成本的绝对差别是国际贸是国际贸 易和国际分工的基础。各国应该集中生产并出易和国际分工的基础。各国应该集中生产并出 口具有口具有“绝对优势绝对优势”的产品，进口不具有的产品，进口不具有“绝绝 对优势对优势”的产品，其结果比什么都生产更为有的产品，其结果比什么都生产更为

4、有 利。利。 绝对利益理论的主要观点 1. 斯密提出了分工可以提高劳动效率的主 张 2. 斯密提出了分工的原则，应该是各自集 中生产具有优势的产品，然后进行交换。 3. 斯密把适用于家庭之间或一国内部的分 工原则推广到国家之间，主张各国应本 着发挥各自优势的原则进行国际分工。 4. 斯密提出了自由放任的贸易思想。 假设前提 p世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此 即所谓的两个国家、两种产品模型或即所谓的两个国家、两种产品模型或2 22 2模型；模型； p两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动；两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动； p两国在不同

5、产品上的生产技术不同，存在着劳动两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动 生产率上的绝对差异；生产率上的绝对差异； p给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部 门流动但不能在国家之间流动；门流动但不能在国家之间流动； p规模报酬不变；规模报酬不变； p完全竞争市场；完全竞争市场； p无运输成本；无运输成本； p两国之间的贸易是平衡的。两国之间的贸易是平衡的。 绝对利益（成本、优势）绝对利益（成本、优势） 假定a、b两个国家生产x、y两种产品， a生产x的成本低于，生产y的成本低于a， 则a在x产品的生产上具有绝对优势， 在y产品的生产上具有绝对劣势

6、。 论证过程论证过程 我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们 都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产 品两国所需投入的劳动量如下。品两国所需投入的劳动量如下。 分工后分工后 交换后交换后 贸易利益贸易利益 1.1.提高了劳动生产率。分工后两种产品的总产量提高了劳动生产率。分工后两种产品的总产量 都增加了，这显然是劳动生产率提高的结果。都增加了，这显然是劳动生产率提高的结果。 2.2.提高了消费水平。假定英国用提高了消费水平。假定英国用1 1单位毛呢换葡单位毛呢换葡 萄牙萄牙1 1单位酒，则英国酒和毛呢的消费量分别单位酒，则英国

7、酒和毛呢的消费量分别 为为1 1单位和单位和1.71.7单位，葡萄牙酒和毛呢的消费量单位，葡萄牙酒和毛呢的消费量 分别为分别为1.3751.375单位和单位和1 1单位，都比分工前增加了。单位，都比分工前增加了。 3.3.节约了社会劳动。节约了社会劳动。 贸易产生的基础 技术差别 劳动生产率差别 生 产成本差别 商品价格的差别 国际贸易 生产技术的绝对差别导致劳动生产 率的差别，从而导致生产成本以至 商品价格的不同。这就是贸易产生 的基础。 国际贸易形成的条件范围国际贸易形成的条件范围 国际比价在两国国际比价在两国 国内交换比价之间国内交换比价之间 绝对优势理论是如何回答四个理论问题的？绝对优

8、势理论是如何回答四个理论问题的？ 追求价格差带 来的贸易利益 出口优势产出口优势产 品品 进口劣势产进口劣势产 品品 分工产生的利益 交换产生的利益 价格差别越大 利益越多 （三）理论评价（三）理论评价 u积极意义积极意义 首次论证了国际分工和国际交换能带来利益，为科学的首次论证了国际分工和国际交换能带来利益，为科学的 国际贸易理论的建立做出了可贵的贡献。国际贸易理论的建立做出了可贵的贡献。 u局限性局限性 该理论只说明了国际贸易中的一种特殊的现象，即该理论只说明了国际贸易中的一种特殊的现象，即 至少在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，才能参至少在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，才能参

9、加国际分工和国际贸易并从中获得利益。而在生产上并加国际分工和国际贸易并从中获得利益。而在生产上并 不具有优势的国家能否参加国际分工和国际交换，能否不具有优势的国家能否参加国际分工和国际交换，能否 获得利益，斯密的理论并没有回答。获得利益，斯密的理论并没有回答。 经济发展水平差异很大的地域间，由于落经济发展水平差异很大的地域间，由于落 后国家和地区各部门的劳动生产率均显著低于后国家和地区各部门的劳动生产率均显著低于 先进国家和地区，用绝对利益原则作指导，前先进国家和地区，用绝对利益原则作指导，前 者就只好闭关自守，避开同后者的经济交流了。者就只好闭关自守，避开同后者的经济交流了。 这种情况与以后

10、的生产力布局和国际贸易的这种情况与以后的生产力布局和国际贸易的 发展实况不一致。发展实况不一致。 二、大卫二、大卫李嘉图的比较优势说李嘉图的比较优势说 （一）（一）产生背景产生背景 大卫大卫李嘉图（李嘉图（david ricardo ,1772-1883david ricardo ,1772-1883）是）是 英国著名的经济学家，古典政治经济学的集大英国著名的经济学家，古典政治经济学的集大 成者，劳动价值论的另一创始人。他在成者，劳动价值论的另一创始人。他在18171817年年 出版的代表作出版的代表作政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理（on on the principles of p

11、olitical economy and the principles of political economy and taxationtaxation）一书中，继承和发展了亚当）一书中，继承和发展了亚当斯密的斯密的 绝对优势理论，提出了比较优势理论。绝对优势理论，提出了比较优势理论。 时代：英国工业革命迅速发展，资本主义不断时代：英国工业革命迅速发展，资本主义不断 上升的时代。上升的时代。在英国工业资产阶级争取自由贸在英国工业资产阶级争取自由贸 易斗争中产生和发展起来的易斗争中产生和发展起来的 李嘉图的分析切入点李嘉图的分析切入点 李嘉图敏锐地发现，斯密的绝对成本论在解决下 列问题时将面临

12、两难困境：如果一个国家在两种 商品或者所有商品的生产成本上都处于绝对劣势 地位，那么国际贸易还能否发生呢?如果能，那么 国际贸易是否对双方都有利呢?这些问题显然已经 超出了斯密理论的范畴。在斯密的理论中，鞋匠 有制鞋的绝对优势，裁缝有做衣服的绝对优势， 两者的分工比较明确。但假如两个人都能制鞋和 做衣服，而其中一个在两种职业上都比另一个人 强，那么应该怎样分工呢? 李嘉图的回答李嘉图的回答 根据李嘉图的理论，这要看两人在两种职业上的 劳动生产率相差多少。如果一个人比另一个人在 制鞋上强1/3，而在做衣服上强1/5，那么这个较 强的人应该制鞋而那个较差的人应该去做衣服。 李嘉图引语：“如果两人都

13、能制鞋和帽，其中一 个人在两种职业上都比另一个人强一些，不过制 帽时只强1/5或20%，而制鞋时则强1/3或33%，那 么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门 制帽，岂不是对双方都有利么?” （二）主要内容（二）主要内容 原理原理 国际分工和国际贸易的基础是比较成本，而不国际分工和国际贸易的基础是比较成本，而不 是绝对成本。是绝对成本。 每一个国家不一定要生产各种商品，而应集中每一个国家不一定要生产各种商品，而应集中 力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通 过国际交换，在资本和劳动力不变的情况下，生产过国际交换，在资本和劳动力不变的情况下，

14、生产 总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有 利。利。 核心原则：核心原则：“两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻” 比较优势说的理论前提比较优势说的理论前提 p世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此 即所谓的两个国家、两种产品模型或即所谓的两个国家、两种产品模型或2 22 2模型；模型； p两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动；两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动； p两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动 生产率上的相对差异；生产率上的相

15、对差异； p给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部 门流动但不能在国家之间流动；门流动但不能在国家之间流动； p规模报酬不变；规模报酬不变； p完全竞争市场；完全竞争市场； p无运输成本；无运输成本； p两国之间的贸易是平衡的。两国之间的贸易是平衡的。 假定假定a、b两个国家生产两个国家生产x、y两种产品，两种产品，a 生产生产 x、y的成本都低于，但的成本都低于，但x比比y低的更多，低的更多， 则则a 在在x的生产上具有比较优势。的生产上具有比较优势。 同理，生产同理，生产x、 y的成本都高于的成本都高于a，但，但y与与x相相 比高的少些，则比高

16、的少些，则b在在 y的生产上具有比较优势。的生产上具有比较优势。 比较优势的衡量比较优势的衡量 某种商品所具有的比较优势可以用相对劳动生产率、相对生某种商品所具有的比较优势可以用相对劳动生产率、相对生 产成本或者机会成本三种方法来确定。产成本或者机会成本三种方法来确定。 （1）用产品的）用产品的相对劳动生产率相对劳动生产率来衡量。相对劳动生产率是不同产来衡量。相对劳动生产率是不同产 品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。用公式品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。用公式 表示则可写成：表示则可写成： 产品产品a的劳动生产率（人均产量：的劳动生产率（人均产量：qa/l）

17、产品产品a的相对劳动生产率的相对劳动生产率=- （相对于产品（相对于产品b） 产品产品b的劳动生产率（人均产量：的劳动生产率（人均产量：qb/l） 如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产 品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。反之，品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。反之， 则只有比较劣势。则只有比较劣势。 （2）用）用相对成本相对成本来衡量。所谓来衡量。所谓“相对成本相对成本”，指的是一个产，指的是一个产 品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。用公品的单位要素投入与另一产品单位要素投入

18、的比率。用公 式表示：式表示： 单位产品单位产品a的要素投入量（的要素投入量（ala） 产品产品a的相对成本的相对成本 =- （相对于产品（相对于产品b） 单位产品单位产品b的要素投入量（的要素投入量（alb） 如果一国生产某种产品的相对成本低于别国生产同样产如果一国生产某种产品的相对成本低于别国生产同样产 品的相对成本，该国就具有生产该产品的比较优势。品的相对成本，该国就具有生产该产品的比较优势。 （3 3）一种产品是否具有生产上的比较优势）一种产品是否具有生产上的比较优势 还可用该产品的还可用该产品的机会成本机会成本来衡量。来衡量。 减少的产品减少的产品b的产量的产量 产品产品a的机会成本

19、的机会成本 = - 增加的产品增加的产品a的产量的产量 如果一国生产某种产品的机会成本低于别如果一国生产某种产品的机会成本低于别 国生产同样产品的机会成本，该国就具有生产国生产同样产品的机会成本，该国就具有生产 该产品的比较优势。该产品的比较优势。 比较优势示例比较优势示例 国际分工前国际分工前 如果按照斯密的绝对优势贸易理论，两国似乎没有进行国际贸易的可能性。现在，如果按照斯密的绝对优势贸易理论，两国似乎没有进行国际贸易的可能性。现在， 让我们按照上述的方法来确定两国各自所具有的比较优势的商品。让我们按照上述的方法来确定两国各自所具有的比较优势的商品。 国家国家酒产量酒产量所需劳动人所需劳动

20、人 数（人数（人/年）年） 毛呢产量毛呢产量 所需劳动人所需劳动人 数（人数（人/年）年） 英国英国11201100 葡萄葡萄 牙牙 180190 （1）用）用相对劳动生产率相对劳动生产率来衡量来衡量 两国生产商品的相对劳动生产率两国生产商品的相对劳动生产率 酒酒 毛呢毛呢 英国英国 0.83 1.2 葡萄牙葡萄牙 1.125 0.89 （2）用）用相对成本相对成本来衡量来衡量 两国生产商品的相对成本两国生产商品的相对成本 酒酒 毛呢毛呢 英国英国 1.2 0.83 葡萄牙葡萄牙 0.89 1.125 （3）用）用机会成本机会成本来衡量来衡量 两国生产商品的机会成本两国生产商品的机会成本 酒酒

21、 毛呢毛呢 英国英国 1.2 0.83 葡萄牙葡萄牙 0.89 1.125 由此可见，三种方法的结论是相同的，都能确定两国各自具由此可见，三种方法的结论是相同的，都能确定两国各自具 有的比较优势的产品。然后，两国开展国际分工，专门生产其具有的比较优势的产品。然后，两国开展国际分工，专门生产其具 有比较优势的产品，即葡萄牙专门生产酒，英国专门生产毛呢，有比较优势的产品，即葡萄牙专门生产酒，英国专门生产毛呢， 其结果如下表：其结果如下表： 国际分工后国际分工后 酒酒 毛呢毛呢 英国英国 （100+120）100=2.2 葡萄牙葡萄牙（90+80）80=2.125 表表3.6 3.6 交换后两国利益

22、情况交换后两国利益情况 葡萄酒（单位）毛呢（单位） 英 国12.21=1.2 葡萄牙2.1251=1.1251 分工贸易前分工贸易后 毛呢酒毛呢酒 生 产 英国:100人(年 工)1单 位 :120人(年 工)1单位 :220人(年 工)2.2单 位 0 葡萄牙:90人(年 工)1单 位 :80人(年 工)1单位 0:170人(年 工) 2.125单位 世界2单位2单位2.2单位2.125单位 消 费 英国1单位1单位1.2单位1单位 葡萄牙1单位1单位1单位1.125单位 世界2单位2单位2.2单位2.125单位 （三）理论评价（三）理论评价 积极意义积极意义 它论证了无论是生产力水平高还是

23、生产力水平低的它论证了无论是生产力水平高还是生产力水平低的 国家，只要按照国家，只要按照“两优取重，两劣择轻两优取重，两劣择轻”的原则进行的原则进行 国际分工和贸易，都可以得到实际利益，即增加物质国际分工和贸易，都可以得到实际利益，即增加物质 财富。这一理论为各国参加国际分工和国际贸易的必财富。这一理论为各国参加国际分工和国际贸易的必 要性作了理论上的论证。要性作了理论上的论证。 局限性局限性 简化了复杂的经济情况，是以一系列的假定为前提简化了复杂的经济情况，是以一系列的假定为前提 的。从而大大削弱了比较成本理论的适用性。的。从而大大削弱了比较成本理论的适用性。 要素禀赋理论 要素禀赋理论是在

24、20世纪30年代，由瑞典经济学家 埃里赫克歇尔和他的学生伯尔特尔俄林提出的， 因此这一理论常常称之为赫克歇尔俄林理论，或 简写成ho理论，该理论的主要内容是： 在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕 度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰 裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺 的生产要素的产品。简而言之，劳动相对丰裕的国 家应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品； 资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型产品，进 口劳动密集型产品。 要素禀赋理论 （2）国际贸易的直接原因和直接基础是价格差别，即 各个地区间或国家间商品的价格不同。当两国间的价 格差别大于商品的各项运输费用时，

25、则从价格较低的 国家输出商品到价格较高的国家是有利的。 （3）商品价格比例的不同是有要素价格比例不同决 定的；要素价格比例不同是要素供给比例不同造成的。 商品生产中需要不同的生产要素配置，而各国生产要 素的储备比例是不同的，产品生产的相对成本不仅可 以由劳动生产率决定，也可以由要素比例和要素稀缺 程度的不同同而决定，因此，国际贸易的基础是生产资 源配置或生产要素储备比例上的差别。 对对h-oh-o模型的实证检验模型的实证检验 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 1953年经济学家里昂惕 夫(1973年诺奖的主)在 美国经济学与统计学 杂志上发表了一篇文 章 ，利用美国1947年进 出口行业所用资本存量

26、与工人人数的数据来检 验h-o模型，其结果引发 了持续一代人富有成效 的争论。 w1ssily leontief,1906-1999 实证检验的逻辑实证检验的逻辑 里昂惕夫的逻辑是： 如果h-o理论正确：即各国应该出口密集使用其充 裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品； 则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型 产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行 业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率， 即：(k/l)x/(k/l)m1 对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释 要素密集度逆转 关税和政府的其他贸易壁垒 技能和人力资源不同 需求偏好 其他自然资源不同 1、 生产要素

27、密集度变换论，又称生产要素密 集度反向论。 按照生产要素禀赋理论，无论生产要素的价格比 例实际如何，某种商品总是以某种要素密集型的方法 生产的，例如小麦总是用劳动密集型方法生产的。而 这种论断不一定正确。某种商品在某个国家既定的生 产要素价格条件下是劳动密集型的，但在另一个国家 的既定的生产要素价格条件下却可能是资本密集型的。 比如，小麦在不少发展中国家都是劳动密集型产品， 而在美国却可能是资本密集型的。因此例一种商品的 产出可以存在要素密集度的变换。 3 3、对里昂惕夫之谜的解释、对里昂惕夫之谜的解释 根据这种解释，美国进口的产品在国内 可能用资本密集型生产，但在国外却是以劳 动密集型生产，

28、从美国的角度看，就会造成 进口以资本密集型产品为主的错觉；同时， 美国的出口商品在国内可能是劳动密集型产 品，在别国却是资本密集型产品，用美国标 准衡量也会造成出口是劳动密集型产品的假 象。只要贸易双方有一方存在要素密集型变 换这种情况，其中一国就必然存在里昂惕夫 之谜。 2、要素非同质论、要素非同质论 这种观点认为，生产要素察赋理论假 定各国的每一种生产要素本身都是同一的， 没有任何差异。然而每种生产要素实际上 都不是同一的，它包含着许多小类或亚种， 它们的组合也是干差万别的，因此，各国 的生产要素禀赋不仅有数量上的差异，还 有质量上的差异。忽略生产要素禀赋赋质 的差异，就难以对贸易格局作出

29、合理的解 释。 里昂惕夫自己在分析“谜”产生的原因时， 就实际上提出了 生产要素(劳动力)非同质的问 题。他认为美国对外贸易结构出现 进口资本密 集型产品、出口劳动密集型产品的原因，在于美 国工人具有比其他国家工人更熟练的技术和更高 的劳动生产率。里昂惕夫指出，美国工人劳动的 效率和技能大约要比其他国家高3倍。运用同样 数量的资本，美国工人可以多产出3倍。如果劳 动以效率单位来衡量，位来衡量(即按美国的劳 动量乘以3计算)，那么美国将是劳动相对丰裕、 资本相对稀缺的国家，它将以劳动密集型产品交 换其他国家的资本密集型产品。这样，里昂惕夫 之谜就不存在了。 3、贸易壁垒说、贸易壁垒说 不少经济学家认为里昂惕夫之谜其实是美 国及外国的贸易壁垒所造成的。因为美国出于 某些政治和集团利益的需要，对雇佣人量不熟 练工人的劳动密集型产业采取贸易保护政策， 这就势必造成外国的劳动密集型产品难以进 口而资本密集型产品却相对容易输入。外国 如果采取相反措施，为了维护