内控审计中心KPI

1、内控审计中心 KPI指标维度职能模块KPI 指标权重绩效目标值内控法务 部法律事务法律风险分析、交易架构设计保证交易正常进行诉讼工作无失误0法律风险分析报告及时有效性0法律支持与提案法律宣传与培训非诉讼业务办理的及时性尽职调查、公证、签证等非诉讼 业务办理延误次数不超过 次及时提供法律服务法律法规数据库建设合同管理合同审核及时性合同数据库完善合同评审无失误对合同单位违约处理的及时性、合理性在项目组处理权限内的违约行 为处理时间不超过 天，处理 不当的不超过 次严格监督各合同单位按照合同进行工作合同起草不合理造成损失未出现经济损失的该项得满分；损失 在 1 万 -5 万的，出现一次扣减 10 分

2、， 超过两次不得分； 超过 5 万的该项不 得分。知识产权管理员工手册制定的完整性员工手册 内容出现遗漏的条 数不超过 条避免员工手册内容出现遗漏制定智富集团法律事务管理手册内部控制（风 险管理）制定内部控制体系建设方案风险数据库建设内部控制风险普查的有效性未进行风险评估直接进行审计 的次数不高于 次， 审计结果证明， 风险评估的正确 性不低于 %进行风险评估，选择风险最高的领域 进行重点审计。保证审计工作的针对 性和节约审计成本对招标过程的监督力度招标文件抽审率不低于 % ； 招标过程出席率不得低于 %确保招标过程的规范完成集团各中心业务流程内控有效性测试完成建设板块业务流程内控有效性测试制

3、定智富集团内部控制制度制定智富集团内部控制手册 （实行）工商管理及时完成各成员单位的工商年检工作100% 准时完成每延误一扣一分审计管理部门工作计划完成率20%考核期内部门工作计划完成率达 100%审计计划执行率15%考核期内审计计划执行率 在% 以上（已执行计划数计划总数） *100%审计问题追踪检查率10%考核期内审计问题追踪检查率 在% 以上（对审计问题追踪检查的次数出现审计问题的总次数） *100%审计结果准确性10%考核期内审计结果更正的次数在 次以下审计结果更正的次数审计报告证据充分性5%考核期内因审计证据不足而使 审计结果被推翻的次数在 次以下因审计证据不足而使审计结果被推翻的次

4、数外部审计协调无差错审计报告归档率5%考核期内审计报告归档率达100%（审计报告归档数审计报告总数）*100%工程分包审计计划按时完成率10%考核期内工程预算编制计划按时完成率达 100%因主观原因每延误一次扣 1 分工程分包工程成本降低率15%考核期内部门工程成本降低率 达% 以上审计处理决定的及时下达率因疏忽未按时下达处理决定的次数不 超过 次，内部审计制定智富集团内部审计手册制度有效性审计率制度有效性审计率 = 已审计制度数 / 按规定要求审计制度总数采购审计包括采购控制制度审计、采购计划审 计、采购物资验收审计、采购价格审 计、采购合同审计、 采购结算 （付款） 审计稽查与反舞弊部门工

5、作计划完成率考核期内部门工作计划完成率 在% 以上对招标过程的监督力度招标文件抽审率不低于 % ； 招标过程出席率不得低于 %确保招标过程的规范违纪案件结案率80%违纪案件结案率 = 已处理违纪案件 / 发生违纪案件总数对采购过程的监督力度因未能有效监督造成所选供应 单位不合乎规定的次数不超过 次， 因未能有效监督造成采购问题 的发生次数不高于 次，或涉保证所选的供应商合乎公司要求，采 购活动按时、按质、按价、按量完成及采购金额不高于 元，或 否 决性指标 有关单据抽审率不低于 % ； 采购价格不高于正常市场价格 % ；质量问题不高于 % ，严重事 项为 否决性指标 稽查报告准确性考核期内稽查

6、结果更正的次数在 次以下投诉、举报处理率90%月投诉处理率 = 每月实际处理的投诉 数量投诉总量 100%保安管理 部保安管理安全保卫工作的有力性因保卫不力而发生失盗等不良 现象次数不超过 次，或为 否 决性指标 确保公司范围内的人身财产安全危机管理应急救援预案编制工作加强各事业部应急救援预案编 制工作，实现应急预案覆盖率 100%内部管理 工作制度流程建设中心团队建设强化团队意识， 提高中心的合作 性和协作精神部门紧密合作，凝聚力强，工作 氛围融洽，培训合理 得分 90 100部门紧密合作， 工作氛围较融洽， 培训合理 得分 80 89部门合作较紧密，工作氛围较融洽，培训较合理得分 70 7

7、9部门合作较紧密，培训不够合 理 得分 60 69 部门合作性差，没有好的培训， 上下级关系紧张 得分 0员工管理5%考核期内部门员工绩效考核平均得分在 分以上条线管理服务、指导、管控内控审计服务满意综合指数根据调查结果进行分析由审计部设计问卷题目和统计方式， 评分标准，采用问卷方式； 对相关员工、部门进行问卷调查；可 委托第三方进行问卷和统计分析；问 卷内容应包括服务的具体项目、服务 提供者的态度、能力、及时性等员工培训计划完成率每人每年参加 2 次培训费用与预算控制在审批的费用预算内部门费用控制：部门每月月底对本部 门下月费用进行预算，每月的月底由 财务部对各部门预算进行核算，转发 给各部门， 进行绩效结果评定。 （部门 费用范围由财务部确定） 考核细则：部门费用控制在预算内得 满分，每超出 1% 扣除 1 分，扣完为 止。业务预算控制：部门每月月底对本部 门下月费用进行预算，每月的月底由 财务部对各部门预算进行核算，转发 给各部门， 进行绩效结果评定。