质量管理体系考核评分表

1、附表4 质质 量量 管管 理理 体体 系系 职职 能能 分分 配配 及及 考考 核核 评评 分分 表表(通通用用） 条款编号 及名称 序 号 1 质保 处 工管 处 经营 处 总经 理办 公室 条款考核方法 责 任 主 体 项目经理部、专业处、厂、分公司、机关各单位 条款名称及分 值 分 级 管 理 考核项目及客观证据 应 得 分 实 得 分 4 质 量 管 理 体 系 4.1总要求 1确认公司质量管理体系所需的过程及其顺序和相互作用，并为之提供相应的资源 2 5 2规定确认公司确保质量管理体系有效运作和控制所需的监视准则和方法及应保留的记录和分析的原则 2 3 3清楚公司质量管理体系的范围、

2、结构（组织、文件）、过程顺序和相互作用及监测、控制、评价方法（问卷式） 1 111 4. 2 文 件 要 求 4.2 .1 总则 1确定公司质量管理体系文件的编制范围（需要几个程序文件）及其引用（引用哪些文件） 2 5 5 2编制完成公司质量管理体系文件，并按要求进行发布实施，控制其改进 2 3清楚公司质量管理体系文件的编制及控制范围、本部门单位使用和控制的文件、应形成的记录（问卷式） 1 111 4.2 .2 质量手册 1确定公司质量手册的编制、应用范围及删减的情况 2 5 5 2编制公司质量手册并发布实施、监视执行情况 2 3清楚公司质量手册的适用范围、删减理由、引用程序和标准 1 111

3、 4.2 .3 文件控制 1建立并发布公司有效文件总清单（2）；对公司管理性文件的收、编转、审、批、发、办、更改、保存和处理实施了有效控制（2） 4 10 10 2对公司质量管理体系文件的编转、审、批、发、更改、保管和处理实施了有效控制（标识） 3 6 3对区域性文件建清单管理，并对有效文件的编转、办、标识、更改、保管和处理进行了有效控制 3 33 4.2 .4 质量记录的控制 1确立并发布公司质量记录的控制原则和方法，对公司内质量记录的管理情况实施了有效的确认和检查 4 10 10 2对公司质量记录（档案）及时进行了收集，并按要求进行了核审、编目、贮存、保管、利用和处理等方面的控制 3 6

4、3对区域内的质量记录按要求进行了建立、收集、编目标识、核查、分类保管、立卷和移交 3 33 55.1管理承诺 1制定并发布了公司质量方针和质量目标，按工程需求提供了相应的资源，进行了管理评审并保留相关记录 2 5 2及时组织传达、宣贯法律、法规、规范、标准、上级指示及顾客要求的重要性并保留相关记录 2 3 3 保留学习、宣传公司质量方针、目标、法律、法规、规范、标准、上级要求及顾客要求和参与管理评审进行持续改进的记 录 1111 本页合计 15 条款编号 及名称 条款考核方法 序 号 1 质保 处 工管 处 经营 处 总经 理办 公室 责 任 主 体 项目经理部、专业处、厂、分公司、机关各单位

5、 条款名称及分 值 分 级 管 理 考核项目及客观证据 应 得 分 实 得 分 5. 管 理 职 责 5.2 以顾客为关注 焦点 1采取措施了解并掌握顾客的要求和期望，提供证实本公司有能力满足顾客要求的证据从而使顾客对我们产生信任 2 5 5 2将顾客要求和期望转化为公司的目标。保持测量顾客满意程度、采取相应措施处理好与顾客的关系相关记录。 2 33 3了解各工程项目的顾客要求和期望及公司的目标，按职责权限实施了有效的监控 1 1 5.3质量方针 1及时发布公司的质量方针，并及时进行评审和改进 2 5 5 2宣传贯彻公司质量方针的内涵及意义 2 3理解公司质量方针的内容及深刻含义 1 111

6、5. 4 策 划 5.4 .1 质量目标 1制定并及时改进公司的质量目标 4 10 2将公司质量目标分解到 部门单位项目上，并进行监视和测量管理 3 6 3清楚公司总目标、部门单位项目质量分目标，并将分目标分解到人员或工序上进行控制（展开图） 3 333 5.4 .2 质量管理体系 策划 1策划质量管理体系所需的管理过程及组织机构（部门设置、岗位设置）并形成文件 10 20 2策划区域性质量管理子体系所需的管理过程及组织机构（部门设置、岗位设置）并形成文件 5 10 3按策划的组织机构和岗位对体系进行管理（项目管理流程、质量职能分配表）并形成文件 5 555 5. 5 职 责 、 权 限 和

7、沟 通 5.5 .1 职责和权限 1规定公司管理层的职责和权限并形成文件发布 5 15 15 2规定分管系统内的部门职责和权限并形成文件，清楚管理层职责分工 5 3规定部门单位内的岗位职责和权限并形成文件，清楚公司内各部门单位的职责和权限 5 555 5.5 .2 管理者代表 1规定管理者代表及其职责和权限，并形成文件公布 2 0000 5 2清楚管理者代表的职责和并行使了这些职责和权限 3 0000 3了解管理者及其职责和权限0000 5.5 .3 内部沟通 1规定公司内部沟通的渠道和形式，实施了内部沟通并保留相关记录25 5 2规定分管区域内的内部沟通渠道和形式，实施了内部沟通并保留相关记

8、录，参加公司内部沟通 2 3及时参加了各层次上内部沟通并保留相关记录1111 本页合计 65 条款编号 及名称 条款考核方法 序 号 1 质保 处 工管 处 经营 处 总经 理办 公室 责 任 主 体 项目经理部、专业处、厂、分公司、机关各单位 条款名称及分 值 分 级 管 理 考核项目及客观证据 应 得 分 实 得 分 5. 管 理 职 责 5. 6 管 理 评 审 5.6 .1 总则 1制订了管理评审计划，按计划组织主持了管理评审会议，形成管理评审报告25 5 2做好管理评审准备工作，对管理评定确定的改进措施进行了监视和验证23 3参加公司组织的管理评审会议，并提交管理评审报告111 5.

9、6 .2 评审输入 1提供每年不少于两次内审结果；产品的符合性；以往管理评审确定措施跟踪情况；收集各部门单位报告410 10 2提供顾客反馈意见过程的业绩；预防和纠正措施的状况；影响质量体系的变更情况改进建议3666 3进行了单位部门内的管理评审并提交管理评审报告，参加公司管理评审会议3 5.6 .3 评审输出 1对各单位部门提交的评审报告中的业绩或改进建议进行了确认，形成管理评审报告4 10 2对管理评审确定的改进措施制订了跟踪计划并实施了跟踪；36 3对管理评审确定的改进措施制订了改进计划并予以落实3333 6. 资 源 管 理 6.1资源的提供 5 1对各单位部门提供的资源需求计划进行了

10、评价，并确定了落实措施20000 2根据批准的资源需求计划组织实施或在自己权限内完成资源需求的确认30000 6. 2 人 力 资 源 6.2 .1 总则 1根据公司发展的需要，确认并批准人力资源管理部门提交的配置计划及措施2 5 2 建立人力资源总台帐，反映人员的教育、培训、经历、技能（能力）及资质证明情况，保证资质与岗位相适应，根据基层单 位计划公司发展的需求，及时对人力资源进行合理配置或采取了其他措施，保留实施记录 2 3根据工程业主需要，及时提出了人力资源需求计划，计划报公司，并按计划组织了实施（培训）13333 6.2 .2 能力、意识和 培训 1根据公司发展的需要，确认并批准人力资

11、源管理部门提交的培训计划2 5 2制定了培训、考核制度；对各部门基层单位的培训计划及时进行了和报批；验证实施情况2 3根据工程业主需要及本区域的发展要求，制定了培训计划并及时报批；按要求进行了培训和考核2 6.3基础设施 1根据公司发展的需要，对各部门基层单位提供的基础设施需求计划进行了评价，并确定了落实措施4 10 2建立设备、设施总台帐，根据工程业主基层单位需求，报批相关计划并组织落实和实施，保留实施记录36 3根据工程业主本单位的需要，按权限及时报批各单位部门基础设施需求计划，并组织到位验证，保留记录3300 本页合计 51 条款考核方法 序 号 1 质保 处 工管 处 经营 处 总经

12、理办 公室 责 任 主 体 项目经理部、专业处、厂、分公司、机关各单位 条款名称及分 值 分 级 管 理 考核项目及客观证据 应 得 分 实 得 分 66.4工作环境 1根据工程业主基层单位的需求，审定部门单位工程项目的工作环境，并进行总协调 2 5 2拟定工作环境需求组织相关部门对工作环境进行确认共同管理好现有工作环境（现场） 2 3 3监视并指导调整分管权限内的工作环境 1 100 7. 产 品 实 现 7.1 产品实现的策 划 1按时完成施工组织设计且内容符合要求及时对施工组织设计中的关键工艺给予确认和批准 10 30 30 2对施工组织设计中的质量目标分解、工艺流程和方法及设施和环境需

13、求及时进行了审核，并及时办理批转 10 2020 3按权限对拟采用的检测设备和方法执行的规范安全生产设施进行了批复 5 0 7. 2 与 顾 客 有 关 的 过 程 7.2 .1 与产品有关的 要求的确定 1完成招标文件学习，图纸学习并明确顾客在产品质量等级、工期、造价、执行规范、验收标准、保修服务等方面的要求 5 10 10 2审核招标文件学习及图纸学习记录并确定公司在产品质量等级、工期、造价等方面的附加要求 4 55 3提供并组织对新规范和验收标准的学习和培训 1 0 7.2 .2 与产品有关的 要求的评审 1对工程业主在质量、工期、造价、验收标准、保修服务等方面的要求进行了确认，并转化成

14、公司的目标 4 10 10 2在分管区域范围内对工程业主的变更要求或新揽工程项目的要求进行了确认，并转化成公司的目标，及时传达到相应部门 3 3按职责权限对分管的质量工期造价设备提供物资提供人员提供保修服务的履约能力进行评审或采取相应措施 3 330 7.2 .3 顾客沟通 1规定与业主沟通的渠道，确定与业主交流的工程信息（质量、进度、合同等的完成及发展情况） 2 5 5 2 及时向顾客报送有关质量、进度、合同的执行情况，参加顾客组织的交流活动，处理顾客提出的问题，定期对顾客进 行回访，了解顾客意见，处理并管理好与顾客有关的各种工事文件 3 3 00 7. 4 采 购 7.4 .1 采购过程

15、1规定或批准需进行控制的采购产品或活动（如物资采购、工程分包、劳务分包）并形成文件 4 6 10 2按分管权限对物资采购构件采购工程分包劳务分包建立了合格供方记录并对采购过程进行监视 3 6 3对供方的资质(企业资质/产品生产许可证)、产品能力(过程和设备)、产品信誉进行了评价,并保存相应记录，按产品要求选择供方 3 000 7.4 .2 采购信息 1根据工程业主要求，提出产品采购信息及相应评价资料报公司相关部门，信息中应明确规格、数量、验证活动等内容 4 10 2按分管权限对各部门单位提出的采购信息进行确认，并予以记录，办理报批手续 3 6 3根据批准的采购信息，实施采购，并确保采购目的明确

16、后再与供方沟通 3 000 本页合计 75 条款编号 及名称 条款考核方法 序 号 1 质保 处 工管 处 经营 处 总经 理办 公室 责 任 主 体 项目经理部、专业处、厂、分公司、机关各单位 条款考核方法 质保 处 工管 处 经营 处 总经 理办 公室 条款名称及分 值 分 级 管 理 考核项目及客观证据 应 得 分 实 得 分 7. 产 品 实 现 7.4 采 购 7.4 .3 采购产品的验 证 1及时对采购产品进行验证（合格证、许可证，复验证）和送检复验；规定并实施在供方处验证活动及接收准则 2 5 2按职责权限对分管的工程分包（构件采购）设备采购物资采购组织进行了检验或验证活动 2

17、3 3对采购产品（物资、设备、工程、劳务）的验证实施了监视并按权限规定签字放行 1 100 7. 5 生 产 提 供 7.5 .1 生产提供的控 制 1对生产过程进行了合理的策划（按排）、开工条件进行了逐项检验，各项手续（开工报告、施工许可、设施验证）齐全 4 10 2对现场施工准备进行了确认；对开工报告实施了批复，不完善的事项规定了措施，且有实施记录 3 6 3按职责权限对施工技术交底物资供应情况设备能力情况安全技术条件进行了监视并有监视记录 3 300 7.5 .2 生产提供过程 的确认 1 施工组织设计中明确需进行确认的过程及用于这些过程的设备和人员，对符合典型施工条件的，施工前典型施工

18、报告得到批复； 施工中有实施记录；实施后有典型施工报告总结；这些过程的记录中有特殊工种（人员）的签字 4 10 2及时对各单位上报的典型施工报告进行审核和报批，确认应记录的设备、人员、工艺参数；确认典型施工成果 3 6 3按职责权限确认实施的设施和环境设备人员安全设置，并给予批准 3 300 7. 5. 3 标识与可追溯 性 1对有追溯性要求的产品进行唯一性标识（隐蔽验收单中）；对易混淆的中间（工序）产品（安装构件）进行了状态标识（现场） 2 5 2对分管区域内的采购产品进行明示标识；规定统一的标识方法 2 3对基层单位的标识进行了监视和检查 1 1000 7. 5. 4 顾客财产 1对顾客财

19、产规定了验证和保护措施 2 5 2对顾客财产组织了验证，办理移交手续，并保存有验证、交接和保护记录 2 3 3按职责权限对分管的顾客财产进行验证，正确使用、保护维护顾客财产，保留验证、维修记录 1 200 7. 5. 5 产品防护 1对需搬运和贮存的产品制定了防护措施，实施了防护，保留防护记录 4 10 10 2组织有关部门审批需搬运和贮存的产品的防护措施；并组织监视和确认防护措施实施 3 5 3按职责权限分别对测量基线工程构件工程物资船机设备的防护进行监视和确认 3 500 7.6 监视和测量装 置的控制 1根据需要确定公司监视和测量装置的配置；建立总台帐反映全公司的装置的状态和有效性，保留

20、校准和验证记录 7 10 2根据工程业主需要配置区域内所需的装置，建分台帐控制其有效性状态，保护、维护并及时送检装置 3 6 3根据需要批准监视和测量装置的购置000 本页合计 55 条款编号 及名称 条款考核方法 序 号 1 质保 处 工管 处 经营 处 总经 理办 公室 责 任 主 体 项目经理部、专业处、厂、分公司、机关各单位 条款编号 及名称 条款考核方法 质保 处 工管 处 经营 处 总经 理办 公室 责 任 主 体 项目经理部、专业处、厂、分公司、机关各单位 条款名称及分 值 分 级 管 理 考核项目及客观证据 应 得 分 实 得 分 8. 测 量 、 分 析 和 改 进 8.1总

21、则 1依据标准和顾客要求，规定（确认）监视检查机构设置，管理程序和方法，建立完整的监视检查体系1020 20 2按规定建立监视检查机构；按工程顾客要求明确了监视检查管理程序和方法，建立完善的监视检查体系5 3按职责权限指导各部门单位建立工程进度，成本检验、试验、机构；明确管理程序和体系5500 8. 2 监 视 和 测 量 8.2 .1 顾客满意 1规定应收集的来自顾客的感受的信息（施工过程中投标及保修期间），顾客感受信息的收集和汇总410 10 2按职责权限对分管区域相应的顾客感受的信息进行收集，并汇总到主管部门366 3按职责权限对负责系统内的顾客满意度的感受信息进行收集，并汇总到主管部门

22、33 8.2 .2 内部审核 1制定内部审核计划；按计划实施了审核并形成审核报告，保留审核记录，必要时对程序进行改进1020 20 2按职责权限和业务范围对分管区域定期进行了审核，形成审核报告报公司并保留审核记录10101010 3内部审核中发现的不合格没按规定时间关闭 8.2 .3 过程的监视和 测量 1对体系运行和施工生产全过程按规定进行了监视和测量；并保留监视和测量的记录（各项施工记录）41010 10 2对分管系统内的体系运行和施工生产过程按规定进行监视和测量；并保留监视和测量的记录（各专业检查记录）366 3对监视和测量中发现的问题按权限及时进行处理或拟定了措施；明确措施验证部门时间

23、366 8.2 .4 产品的监视和 测量 1对已完成的工序产品、单元构件、分项、分部、单位工程、工程项目及时进行了监视、测量、确认、支付；保留相关记录710 10 2按职责权限对分管的工程交工验收专项检测和试验采购产品验证设备检验进行了监视和测量，保留并整理相关检测记录36 3未经检验的产品，在没有得到有关授权人员批准前被放行或支付00 8.3不合格品控制 1对不合格品按处置权限进行了处置或上报并保留处置记录，建立了不合格品及其原因记录台帐和阶段性原因综述4 10 2按权限对不合格品进行处置或上报；组织对不合格品的评审；监视不合格品的处置情况，保留处置记录36 3按职责权限对系统内的工程分包构

24、件采购专项检测产品采购劳务分包中的不合格品进行处置或上报，保留处置记录3300 8.4数据分析 1收集汇总各部门单位收集到的顾客满意内部审核的结果采取的优秀改进措施，进行综合分析，找出公司改进机会410 10 2 按职责权限对本系统收集到的产品/管理程序的符合性及趋势，顾客满意度及采取的改进措施的结果报主管部门366 3按职责权限对本部门（系统）检查时取得的管理办法的符合性、实施效果及采取的改进措施的结果报主管部门33 本页合计 90 条款编号 及名称 条款考核方法 序 号 1 质保 处 工管 处 经营 处 总经 理办 公室 责 任 主 体 项目经理部、专业处、厂、分公司、机关各单位 条款名称

25、及分 值 分 级 管 理 考核项目及客观证据 应 得 分 实 得 分 条款编号 及名称 质保 处 工管 处 经营 处 总经 理办 公室 8 监 视 、 测 量 和 分 析 8. 5 改 进 8.5 .1 持续改进 1按职责权限决定并批准对质量方针、公司发展方向质量管理体系的范围和应用的改进4 10 2按职责权限落实改进措施；决定对机构设置管理程序和过程的改进并报总经理批准后实施366 3按职责权限、根据审核结果顾客要求数据分析结果，采取纠正措施和预防措施改进体系（程序）的有效性333 8.5 .2 纠正措施 1根据纠正措施的影响程度和范围，批准实施纠正措施并决定对质量管理体系、程序改进的必要性

26、4 10 2 评价和分析不合格发生的原因，确定不合格的原因；制定并实施纠正措施；决定对体系和程序改进的需要36 3对在审核中发现的不合格顾客投诉，确定不合格的原因；制定并实施纠正措施；记录所采取措施的结果36333 8.5 .3 预防措施 1评价采取预防措施的必要性和实施的范围；评审所采取的预防措施；决定对体系和程序改进的需要4 10 2根据审核结果，分析管理过程及产品、顾客要求、同行竞争能力的发展趋势，制定下一步的预防措施36666 3实施预防措施，记录所采取的措施的结果，决定对管理程序和方法改进的需要396666 本页合计 3015 各单位应得分合计105各单位实得分合计 105 各单位对

27、应于 各条款的分值/预扣奖金 10500 各单位对应于本月检查结果的返还奖金 875 各单位正职 对应的预扣奖金 1050 各单位正职对应于本月检查结果的返还奖金 87.5 审核员审核组长/批准人被审核单位陪同人员 注： a：分级管理说明： 1级：主管本条款部门，含13级考核内容。 2级：主办本条款部门，含23级考核内容。 3级：与本条款相关的部门，仅含3级考核内容。 b：考核办法： 1.考核记录方法采取抽样考核，样品反映总体的方法。即以样品得分率作为被考核单位的总得分率。考核原则上每季度一次，特殊情况或距公司较远的基层单位不少于每年两次。 2.当得分率90%时，返还全部质量奖；当80%得分率

28、90%时，返还质量奖90%；当70%得分率80%时，返还质量奖80%；当得分率70%时，扣除全部质量奖。 条款编号 及名称 质保 处 工管 处 经营 处 总经 理办 公室 条款名称及分 值 分 级 管 理 考核项目及客观证据 应 得 分 实 得 分 港湾 工程 设计 院 检测 试验 中心 人事 处 党委 工作 部 物资 处 船机 处 技术 处 安技 处 公安 处 财务 处 基层 单位 23 扣分标 准 备注 （责任 者） 外审 轻微 不合 格 内审 不合 格项 总经理、 管代 质保处 11111111111 各部门 / 单位 管代 质保处 11111111111102 各部门 / 单位 管代

29、质保处 11111111111 各部门 / 单位 总经办 6质保处 33333333333206 各部门 / 单位 质保处 6档案室 3333333333 各部门 / 单位 总经理 102总经办 11111111111 各部门 /单位 港湾 工程 设计 院 检测 试验 中心 人事 处 党委 工作 部 物资 处 船机 处 技术 处 安技 处 公安 处 财务 处 基层 单位 23 扣分标 准 备注 （责任 者） 外审 轻微 不合 格 内审 不合 格项 总经理 3 经、工、 基层 1111111111各部门 10 2总经办 分管经理 11111111111 各部门 / 单位 总经理 66 质保、 基

30、层 3333333333各部门 20工作部 101010 人、总、 基 55555555各部门 总经理、 办 101010分管经理 555555555 各部门 /单位 00000000000总经理 000000000002管代 00000000000 各部门 /单位 总经办 32 副总、基 层 1111111111 各部门 /单位 港湾 工程 设计 院 检测 试验 中心 人事 处 党委 工作 部 物资 处 船机 处 技术 处 安技 处 公安 处 财务 处 基层 单位 23 扣分标 准 备注 （责任 者） 外审 轻微 不合 格 内审 不合 格项 总经办 3102质保处 1111111111 各部

31、门 /单位 质保处 06666666666各部门 206基层单位 总经理、 管代 6 质保、 基层 0333333333各部门 00000000000102总经理 00000000000分管经理 总经理 666 人事处 工作部 03333333 各部门 / 单位 102人事处 人事处 基层单位 分管经理 666206 船、工、 试 0000030基层单位 港湾 工程 设计 院 检测 试验 中心 人事 处 党委 工作 部 物资 处 船机 处 技术 处 安技 处 公安 处 财务 处 基层 单位 23 扣分标 准 备注 （责任 者） 外审 轻微 不合 格 内审 不合 格项 副总经理 333102 工

32、、安、 公 01011110各部门 30经、基 6010工、质 0500005500 试、技、 安 10经、基层 工、质 0000001000202技术处 经营处 6基层 0000330000 工、质、 物、船 总经理办 3102 0000000000 工、基层 单位 副总经理 6666 工、物、 人 0000000206基层单位 10基层单位 666 物、工、 人 0000000 基层单位/ 部门 港湾 工程 设计 院 检测 试验 中心 人事 处 党委 工作 部 物资 处 船机 处 技术 处 安技 处 公安 处 财务 处 基层 单位 23 扣分标 准 备注 （责任 者） 港湾 工程 设计 院 检测 试验 中心 人事 处 党委 工作 部 物资 处 船机 处 技术 处 安技 处 公安 处 财务 处 基层 单位 外审 轻微 不合 格 内审 不合 格项 5基层单位 333102 工、船、 物 0000000 质、分管 经理 10 基层单位 工