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文档简介

1、证券发行与承销精讲班第23讲作业卷、单选题：）的核对表i、上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（A. 会计报表B. 审计报告C. 盈利预测审核报告D. 最近三年加权平均净资产收益率ri A n o r crA B C D你的答案：标准答案：d本题分数：10.00分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0分 解 析：2、上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）者作为计算依据。A. 2，低B. 3，低C. 3，咼D. 2，高你的答案：标准答案：b本题分数：10.00分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0

2、分 解 析：3、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）日，发布配股提示性公告。A. T-3B. T-2C. T-1D. T+3你的答案： 标准答案：a）的，则可以由上市公司自行销售本题分数：10.00分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0分 解 析：4、非公开发行股票，如发行对象均属于（A.原前10名股东B.C.原前15名股东原前20名股东D.原前30名股东你的答案:标准答案：a本题分数： 解 析:10.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分二、多选题：5、主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（A.）。B.C.D.财务和经营风险的调查规范运作的调查

3、募集资金使用情况的调查员工及其社会保障情况的调查你的答案:标准答案：a, b, c本题分数:20.00分，你答题的情况为 错误所以你的得分为 0分解 析:6、发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（ 包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函）。A.B.C.发行方案招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘D.招股意向书全文及相关文件的书面材料。你的答案:本题分数:标准答案：a, c, d20.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为 0分解 析:二、判断题:7、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证 券监督管理机构核准。（）你的答案： 错误标准答案：正确本题分数：10.00分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0分 解 析：8、对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。（）二对*错你的答案： 错误标准答

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