尽职调查问卷

1、企业基本情况调查问卷（标的内容为必填内容）一、企业基本概况公司名称：法人代表：企业性质：所属行业：隶属关系：主营业务：兼营业务：注册资金：注册地址：办公地址：联系电话：传 真：邮政编码：公司网址：联 系 人：二、历史沿革1、公司简介2、公司沿革3、近三年融资及股份（股权）变化情况（如有银行贷款，请列明贷款时间、贷款银行、贷款金额、贷款利率、还贷情况）三、公司股东及关联方1、主要股东2、公司实际控制人3、股东构成及股东结构图（请列出股东、持股数量、持股比例、股份性质）4、公司关联方及股权结构图（请列出公司股东所控股或参股企业的名称、业务及持股比例）四、管理团队和管理架构1、管理团队2、组织结构图

2、五、公司的同业竞争及关联交易情况1、 同业竞争说明2、 关联交易（如：原材料采购、产品销售、房产租赁、资产置换、关联方往来款项情况、双重任职、工资等）六、主营业务状况1、 主营业务概述2、 业务特色3、 主导产品销售情况4、 主导产品销售一览表七、产品介绍1、 产品概述2、 功能3、 价格4、 广告与宣传5、 市场与销售情况（国内及出口）6、 同类产品比较及竞争优势7、 有关产品的法律标准8、 产品市场前景分析9、 有否任何牵涉产品的法律诉讼及索偿八、企业技术状况1、 技术来源2、 科研能力与发展潜力3、 技术质量标准4、 技术的市场优势5、 产品方向及计划6、 专利：企业拥有的专利、商标、专

3、营及技术专利等之权益7、 核心技术说明九、生产管理详细情况1、 生产部门资料l 有关生产设备、工序/生产过程、产品、所需的资金、厂房、机器设备的资料；l 生产方面的计划。2、 各项业务资料l 公司及其附属公司所负责的业务及性质；l 产品的生产成本、价值及毛利。3、 供应商l 与供应商的关系，如合作年期等；l 公司及其附属公司一般以什么资金购货，以人民币与外币购货的比例。4、 采购l 原材料的来源及优势l 价格l 地区分布及产量l 质量l 采购流程及监管制度 5、出入口业务l 根据地区划分的营业状况l 出入口国家的批文及其限制十、相关行业及市场分析1、相关行业介绍（1） 行业概述（2） 行业（或

4、产业）的现状（3） 行业（或产业）的市场前景（4） 行业（或产业）的巨大潜力2、市场竞争（1） 主要竞争对手情况（2） 企业竞争策略3、市场分析 4、市场发展计划l 业务发展计划l 如何扩展客户群l 如何加强产品及服务提供的竞争力 5、潜在客户十一、市场推广及营销策略1、 市场定位2、 市场推广策略3、 营销策略4、 宣传推广方式（1） 各类特色活动的推广运作（2） 全方位的广告宣传攻势（3） 行业领域专项特色活动的组织承办（4） 社会性公益活动的赞助参与十二、公司资源及竞争优势1、政府扶持2、 战略合作伙伴3、 品牌优势4、原材料供应优势5、技术优势6、成本优势7、产品优势8、价格优势9、市

5、场占有优势10、机制优势11、管理优势12、经营模式优势13、媒体资源14、供应商或经销商或代理商等，销售网络优势15、产品出口优势 等等（上述优势如果有的话可以表述，没有的话不要写）十三、商业模式或盈利模式十四、财务信息1、最近3年度主要财务指标单位：万元序号项目2004年度2003年度2002年度1主营业务收入2主营业务利润3营业利润4利润总额5净利润6扣除非经常损益后净利润7货币资金8短期投资9应收票据10应收账款11其它应收款12预付账款13存货14长期投资15流动资产16流动负债17长期负债18股东权益19总资产20总股本21或有负债22关联采购量23关联销售量24关联方资金占用总量

6、25销售商品收到的现金26经营现金流量净额27净资产收益率RONA%29营业利润/股东权益（%）30主营业务利润率（%）31营业利润率（%）32应收账款周转率（次/年）33存货周转率（次/年）34无形资产占总资产比率（%），不含土地使用权35研究与开发费用占主营业务收入比例（%）36每股经营活动的现金流量（元）37资产负债率（%）38流动比率39速动比率40或有负债/总资产41每股净资产注： 现金流量分析 税务情况说明十五、盈利预测以下预测尚未考虑上市因素 （人民币 亿元）：项目2005年2006年2007年总资产 净资产负债营业收入税收税后净利润每股收益（元）负债率净资产收益率十六、发行人土

7、地使用权、重要特许经营权等无形资产情况及物业（一）土地使用权（二）特许经营权（三）物业（列出公司所持有的物业资料，包括地点、按揭及不动产最近的估值）十七、风险与对策1、行业风险与对策2、市场风险与对策3、经营风险与对策4、财务风险与对策5、管理风险与对策6、技术风险与对策7、募集资金投向风险与对策8、政策风险与对策9、进出口贸易及外汇风险与对策 其它风险等十八、法律诉讼贵公司有否涉及任何法律诉讼、仲裁、索偿及影响企业运作的相关事情，如有，请详述。十九、筹资规模、用途及其投入的项目1、筹资规模2、所筹资金用途3、投资项目简介二十、公司发展规划及目标1、公司总体发展战略2、整体经营目标及主要业务经营目标3、具体业务计划：A、 产品开发计划B、 生产计划C、 销售