绩效监测和审核管理规定

1、绩效监测和审核管理规定 1 范围与应用领域 1.1 目的 为了测量、监视HSE绩效，并按计划组织实施审核，以持续改 进HSE管理体系，特制定本规定。 1.2 适用范围 本规定适用于公司、 公司归口管理的各地区公司及所属企业 （含 股权单位）。 1.3 应用领域 本规定应用于公司、公司归口管理各地区公司及所属企业的 HSE 绩效测量和监视、内部审核、高级审核、及专业审核的管理。 2 参考文件 公司HSE1理手册 不符合、纠正措施和预防措施管理规定 3 术语和定义 3.1 绩效：基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有 关的健康、安全与环境管理体系的可测量结果。 3.2 审核：客观地获取

2、审核证据并予以评价， 以判定组织对其设定的 健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形 成文件的过程 3.3 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 包括符合项和不符合项。 3.4 高级审核： 由业务对口管理的上级领导实施的对下属领导和相关 人员及相关区域进行的检查、考核。 3.5 专业审核：由专业部门实施的对本业务范围开展对专项事项的 的检查、考核。 4 职责 4.1 公司、地区公司及所属企业业务对口管理的领导： 负责按本规定 要求实施高级审核。 4.2 质量安全环环保处： 是绩效监测和审核的主管部门， 负责组织实 施公司的HSE专业审核、内部审核，组织HS

3、E目标、指标和HSE监测 设备的监测，制定公司HSE监测计划，指导、监督各地区公司及所属 企业监测计划的落实。 4.3专业技术培训处：负责汇总HSE目标、指标并将其纳入绩效考核 之中。 4.4 各职能处室：负责根据本部门管辖的业务，依据本规定的要求， 实施本专业路的专业审核。 4.5 地区公司及所属企业： 依据本规定制定本单位的相关程序， 并组 织实施本单位绩效监测、内部审核、专业审核。 4.6 基层单位：严格按本规定的要求，组织实施本单位的专业审核。 5 管理要求 5.1 绩效测量和监视 5.1.1 监测范围 5.1.1.1 HSE 管理体系运行情况，包括目标、指标、管理方案。 5.1.1.

4、2 职业卫生指标：职业性危害场所尘、毒、噪等监测。 5.1.1.3 污染物排放指标(水、气、声)的监测。 5.1.1.4 设备、设施的管理与运行情况的监测： a) 特种设备，包括锅炉、压力容器等； b) 避雷装置； c) 可燃气体报警装置、火灾报警装置、有害气体报警装置； d) 对工业动火施工现场的可燃气体的监测，组织对需要进行施 工作业的有毒有害气体的监测等； e) 各种控制装置：熄火自动连锁装置等； f) 放空装置：安全阀、呼吸阀等； g) 各种高压设备的压力表； h) 其他。 5.1.1.5 职业性危害场所员工的健康监护。 5.1.1.6 高级审核和专业审核。 5.1.2质量安全环保处负

5、责对公司机关各部门HSE管理体系的运行 情况进行日常的监督，对发现的问题督促各部门整改，具体按不符 合、纠正措施和预防措施要求实施。 5.1. 3质量安全环保处每年年初负责组织编制公司HSE监测计划， 规定各地区公司HSE监测的内容、频次、要求等。 5.1. 4各地区公司及所属企业结合公司的HSE监测计划编制本单位 HSE监测计划并组织实施。 a) 5每年年底公司质量安全环保处汇总各地区公司的绩效监测结 果，纳入HSE目标、指标考核之中，报公司专业技术培训处。 专业技术培训处按公司相关绩效考核管理制度，纳入绩效考核之中。 a) 高级审核 高级审核范围包括对口管理的业务部门及安全联系点的领 导、

6、主管人员和相关现场。 高级审核频次 : a) 公司领导每年按计划进行高级审核； b) 各地区公司及所属各单位领导每年按计划进行高级审核。 高级审核重点关注的内容： a) 各级领导和员工的HSE意识； b) HSE资源配置； c) HSE承诺的落实情况； d) HSE职责履行情况； e) HSE管理体系的建立与落实； f) HSE目标、指标的实现情况； g) 隐患治理情况； h) 事故的调查、处理情况； 高级审核方式 5.2.5.1 HSE述 职； 5.2.5.2 一对一的交流； 5.2.5.3 会议座谈； 5.2.5.4 查阅相关文件、记录； 5.2.5.5 现场巡视。 高级审核重点体现在对领

7、导和承诺的关注，对各级领导的 HSE管理意识和执行力以及 HSE管理绩效进行检查和评价，在审核过 程中同时也应收集、解决各单位关注的 HS日问题。 5.166高级审核发现的问题，定期提交 HSE委员会会议讨论，由各 职能部门对会议结论组织落实。 5.1.6.7 高级审核实施人员每年年底对审核的情况进行汇总， 纳入对 被审核单位领导的业绩考核之中。 a) 专业审核 5.1.5.1 专业审核范围 5.2.3.2.1 对口的下属各业务主管部门 ; 5.2.3.2.2 对口管理的生产和服务现场：油库、加油站、生产装置。 5.1.5.2 专业审核的内容 a) 各专业路的专项事件(如新建设项目、新员工的培

8、训等) ; b) HSE管理体系各项制度的执行情况； c) 生产现场设施的技术状态。 5.1.5.3 各业务部门实施专业审核时可以考虑与各专业路业务考核结 合， 对专业审核的结果应形成报告，审核发现的不符合应下达不符 合整改通知单，并对整改情况进行跟踪验证，具体执行不符合、纠 正措施和预防措施管理规定o 5 .2内部审核 521年度内部审核策划 521.1每年年末由公司质量安全环保处编制公司下一年度HSE内 部审核方案，各地区公司及所属企业根据公司内审方案编制本单位年 度HSE内部审核方案，其内容主要有； a）审核的时间、频次、组织形式的安排； b）内部审核的范围：活动、产品或服务、组织单元（

9、部门、场 所）、区域及边界； c）内部审核的准则：标准、HSE管理手册、管理体系程序文件、 管理文件、技术文件、合同、适用的法律法规等； d）聘任或确定年度的审核人员及其能力要求； e）审核的重点内容； f）有关审核的结果、结论的报告程序。 5.2.1.1.1 HSE 内部审核方案的制定，要考虑公司、地区公司及所属企 业活动、产品、区域的重要性、风险程度和以往审核的结果，每年至 少完成一次的完整体系审核 （两次间隔不得超过 12个月）： a）公司的HSE内审每年至少完成一次全部门、标准所有要求的 审核，对地区公司及所属企业及现场可以根据需要进行抽样审核， 也 可组织各地区公司进行交叉审核； b

10、）各地区公司及所属企业的 HSE内审每年至少完成一次全部门、 标准所有要求的审核，对体系覆盖的下属单位、现场进行抽样审核， 但必须覆盖不同的产品、 活动或服务。 对于重要的区域或重点活动在 策划时要考虑增加审核频次。 5.2.1.1.2 当出现以下情况时， 由管理者代表确定考虑组织进行追加内 部审核： a) 组织机构、管理体系发生重大变化； b) 出现重大事故，或相关方重大的投诉； c) 法律、法规及其他外部要求的变更； d) 体系标准换版。 5.2.2 现场审核准备 5.2.2.1 成立审核组 a) 管理者代表选派具有管理能力和经验，经过培训取得内 审员资格证书的人为审核组长。 b) 审核组

11、长根据审核范围、目的按以下原则选择内审员上 报管理者代表批准： 具备审核专业的能力； 具有实事求是的品质和较好分析、判断能力； 取得内审员合格证书并经正式聘任。 c) 编制内部审核实施计划 内部审核实施计划由审核组长编制也可委托组员编制， 经管理者 代表批准后实施。 该计划须提前一周的时间下发相关受审核单位。 审 核计划应在审核方案的框架内编制，包括： 5.2.3.1 审核的目的、性质和范围； 5.2.3.2 审核组的组成； 5.2.3.3 审核准则； 5.2.3.4 审核的日期和受审核的部门、单位、生产现场等； 5.2.3.5 主要审核活动及会议安排。 审核实施计划应根据实际情况和审核的重要

12、性来安排日程， 并且 具有一定的灵活性，以便根据审核情况进行调整。 d) 审核组的任务分工 审核组长与审核员协商后， 将审核任务分配给审核员， 审核的分 工要考虑审核员的独立性。审核员依据各自分工，熟悉HSE管理体系 文件，编写“内部审核检查表” ，并准备现场审核的其他工作文件。 e) 审核通知 将审核实施计划在审核前一周直接传递给受审核方， 供给审核方 准备或单独下发审核通知 5.2.3 现场审核的实施 5.1.5 召开内审的首次会议 5.2.3.1.1 审核组长主持首次会议， 受审核部门、 单位领导及审核组 成员参加。 5.2.3.1.2 会议内容： 审核组长介绍审核实施计划； 审核组长同

13、与会人员沟通，确认审核实施计划； 简介审核的程序和方法； 落实有关事项的日程安排。 5.2.3.1.3 公司质量安全环保处做会议记录并保存。 5.1.6 审核证据、信息的收集和验证： 审核员到受审核单位按审核检查表要求抽取有代表性的样本， 通过交谈、查阅文件、现场观察等方式收集审核证据， 认真做好记录； 对于有可能出现的问题线索，即使不在检查表内也要检查； 对公司不同产品、服务的过程控制、重大危害因素、重要环 境因素要有针对性的到现场进行审核； 评审以往审核的结果，包括上次审核不符合项的验证； 对收集的证据根据审核准则进行评价，以形成审核发现(分 为符合项与不符合项) ，对符合项和不符合项都要

14、形成审核记录。 5.2.3.2 编制不符合报告 对不符合项，经审核组长确定，并得到受审核方确认，由 内审员开具不符合报告。 根据审核发现，确定不符合项性质，其性质按以下分类： a) 一般不符合：偶然的、孤立的问题，对 HSE管理体系的有效 运行不会造成重大影响的不符合 ; b) 严重不符合：系统性、区域性的问题，对 HSE管理体系的有 效运行造成重大影响， 或虽然是孤立、 偶然的事件但已经或可能造成 严重后果的不符合。 5.2.3.3 审核组会议： a) 审核组长主持会议，全体审核员参加； b) 会议的主要内容： 总结审核工作，对审核结果进行汇总分析， 确定不合格项及其分布，签发”内部审核不合

15、格报告” ，作出审核结 论，初步拟定审核报告。 5.2.3.4 召开末次会议： a) 会议由审核组长主持，参加首次会议的全体人员参加； b) 审核组向受审核方介绍结果， 报告审核结论， 并提出纠正措 施要求； c) 出现不合格的受审核方审核负责人签认 “内部审核不合格报 告”； d) 邀请管理者代表、经理讲话，对审核结果表态，对纠正措施 提出意见； e) 作好会议记录并保存。 5.2.4 审核报告 5.2.4.1 内部审核报告由审核组长组织编写， 审核组讨论通过， 审核 组长签名，报管理者代表批准，作为管理评审的输入之一。 5.2.4.2 审核报告的主要内容： a) 审核范围和目的； b) 审

16、核过要素、主要内容、审核组成员、审核日期、受审核单 位和项目； c) 审核准则； d) 上次审核后不合格项改进实施情况； e) 本次审核的不合格项、不合格类别及纠正措施要求； f) HSE 管理体系审核结论。 5.2.4.3 内部审核报告经管理者代表批准，分发至有关领导、受审 核单位。 5.2.5 纠正措施的实施和跟踪验证 5.1.6.1 出现不合格的单位认真履行在”内部审核不合格报告”中 要求的纠正措施。 5.1.6.2 内审的组织单位组织纠正措施效果验证，原则上由原审核员 在“内部审核不合格报告”上签署验证结果，验证内容包括： a) 是否按计划的时间完成； b) 计划中的各项措施是否已实施

17、并完成； 5.2.3.2.3 实施后的效果如何； 5.2.3.2.4 实施的情况是否能够提供证实； 5.2.3.2.5 如果引起了更改是否按文件和记录管理规定实施。 525.3内部审核结果输入管理评审，作为 HSEf理体系适宜性和有 效性评审的依据。 6 管理系统 6.1 资源支持 公司、地区公司及所属企业都是协助实施本规定的可利用资源。 6.2 管理记录 公司质量安全环保处保留本制度各版本留存的记录和修改明细。 6.3 审核要求 公司、地区公司及所属企业每年应以内部审核形式对本规定的适 用性、有效性和符合性开展审核。 6.4 复审与更新 公司质量安全环保处对本规定至少每三年进行一次复审或根据 需要及时进行修订更新，以确保本规定的适宜性。 6.5 偏离管理 6.5.1 公司归口管理各地区公司及所