第2章 工商行政管理法律、法规

1、第第2 2章章 工商行政管理法律、法规工商行政管理法律、法规 重点问题 u工商行政管理法律、法规体系 u工商行政管理法律、法规的制定 u工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 一、工商行政管理法律、法规的性质和作用 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 1工商行政管理法律、法规的性质 工商行政管理是国家的经济行政管理职能之一， 是在法律授权的范围内，对进入市场从事经营活动 的各种市场主体及其行为，采用法律手段、行政手 段、经济手段进行监督管理的过程。工商行政管理 机

2、关在行使职能时依据的法律法规，包括行政法、 经济法、刑法、民法等法律部门的相关内容。 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 工商行政管理法律法规从性质上说，除具备 法律法规的一般属性外，还具备经济法、行政法 等法律法规的基本属性，同时，更具有广泛性和 综合性的特殊属性，主要体现在以下几点： u工商行政管理法律法规具备法律的一般属性。 u工商行政管理法律法规具备经济法的基本属性。 u工商行政管理法律法规同样也具有行政法的属 性，是工商行政管理机关行政执法的法律依据。 u工商行政管理法律法规具有广泛性和综合性。

3、第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 2工商行政管理法律、法规的作用 工商行政管理法规在工商行政管理 工作和社会主义现代化建设中具有 重要的作用，主要表现在以下四个 方面： 规范市场主体的行为； 调整市场主体间关系； 保障工商行政管理机关依法行政； 保护公民、法人和其他经济组织的 合法权益。 第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 工商行政管理权是各级工商行政管理 机关依法管理国家工商行政管理事务方面 的权力，其所具有的基本属

4、性是： 工商行政管理权的主体是国家工商行政 管理机关，工商行政管理权只能由工商行 政管理机关来行使。 二、工商行政管理权和工商行政管理法律关系 1. 工商行政管理权 第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 工商行政管理权不是全部国家权力，它 只是国家为实现其职能而设立的工商行政 管理机关所行使的那部分权力。 工商行政管理权是一种法定权力。工商 行政管理机关的设立、管理范围、权限， 以及其行使权力的结果、责任等，都需要 国家通过制定相关法律来加以规定。 x工商行政管理权具有命令性、执行性和 强制性。 第第1 1节

5、节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 工商行政管理法律关系是指国家各级工 商行政管理机关，在依法进行工商行政管理活 动时，同被管理者所发生的各种法律关系的总 和，这种法律关系具有以下特征： v在工商行政管理法律关系中，工商行政管理 机关是不可缺少的主体一方。 v工商行政管理机关在工商行政管理法律关系 中起一种主动、决定的作用。 v该法律关系作为一种管理与被管理的关系， 它的形成和实现是以国家强制力来保障的。 2. 工商行政管理法律关系 第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 工商行政管理概论

6、（第三版） 21世纪工商管理系列教材 三、工商行政管理法律、法规体系的构成 1. 工商行政管理法律、法规的渊源 宪法 法律 行政法规和部门规章 地方性法规、自治条例和规章 特殊的法律渊源：如法律解释等等 第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 2. 工商行政管理法律、法规体系及其构成 法律、法规体系是由若干法的部门组 成的具有内在联系、相互协调的统一体。 法的部门是指对现行法律规范，按其所调 整的不同法律关系所作的一种分类。因此， 凡调整同一类社会关系的法律规范的总和， 就构成一个独立的法的部门。 第第1 1节

7、节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 工商行政管理法律、法规所调整的法 律关系涉及许多方面，可以按不同的具体 法律关系再进行分类，形成不同的法的部 门。这种由工商行政管理法律、法规的若 干法的部门构成的，具有相互联系和协调 统一的有机整体，就称之为工商行政管理 法规体系。我国工商行政管理法律、法规 体系，可按一定的标准或原则进行分类。 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 按法律、法规的法律效力层次划分的 工商行政管理法律法规体系 宪法

8、 法律 行政法规和地方法规 规章 其他与工商行政管理有关的法规性文件 第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 n按法规调整的法律关系划分： ?调整国家在实施工商行政管理活动中管理 主体与其它市场主体之间行政法律关系的工 商行政管理法律、法规。 ?调整国家在实施工商行政管理活动中相关 管理主体之间在行使工商行政管理职权方面 法律关系的工商行政管理法律、法规。 ?调整参与市场活动的其它市场主体间法律 关系，并规范其行为的工商行政管理法律、 法规。 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系

9、 n按法律、法规所针对的内容划分： ?针对市场经营主体经营资格的法律、 法规； ?针对市场经营主体经营行为的法律、 法规； ?针对不同市场类型的法律、法规； ?针对市场管理内容的法律、法规。 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 第第1 1节节 工商行政管理法律、法规体系工商行政管理法律、法规体系 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 n按法律、法规制定的目的和依据划分： ?基础性的工商行政管理法律、法规； ?执行性的工商行政管理法规； ?补充性的工商行政管理法规； ?自主性的工商行政管理法规； ?试用性的工商行政管理法规。 第第2 2节节 工商行政管理法律、法

10、规的制定工商行政管理法律、法规的制定 一、工商行政管理法律、法规制定的主体 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 工商行政管理法规的制定，是指国家立法机 关和行政机关按照法定程序制定工商行政管理法 律、法规的行动。从工商行政管理法律、法规体 系的构成可以看出，工商行政管理法律、法规依 制定主体和立法权限的不同，包括立法机关的法 律制定和各级国家行政机关的行政立法。而依制 定活动内容的不同，则不仅包括新法律法规的创 制，也包括对现存法律法规的修改和废止。 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材

11、 1.工商行政管理法律、法规的制定主体 工商行政管理法律法规体系含所有与工 商行政管理有关的法律法规规章和其他规范 性文件，依各自渊源均由对应的制定主体： 全国人民代表大会及其常务委员会是宪法和 与工商行政管理有关的法律的制定主体； 国务院是与工商行政管理有关的行政法规的 制定主体； 国务院各部、委和直属机关等政府部门是与 工商行政管理有关的部门规章的制定主体； 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 省级地方人民代表大会及其常务委员会， 省、自治区人民政府所在地的市人民代表大 会及其常务委员会，经国务院批准的较大的 市和某些经济特区所在地的市的人民代表大 会

12、及其常务委员会是与工商行政管理有关的 地方性法规的制定主体； 省级地方人民政府，省、自治区人民政府 所在地的市人民政府和经国务院批准的较大 的市的人民政府和某些经济特区所在地的市 的人民政府是与工商行政管理有关的地方性 规章的制定主体。 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 2. 国家工商行政管理总局的规章制定任务和范围 国家工商行政管理总局是国务院 的直属机构，负责工商行政管理方面 事务的职能部门，在对市场主体及其 市场行为进行监督管理与行政执法的

13、同时，也依法承担大量的工商行政管 理法规的规划和制定工作。 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 目前，国家工商行政管理总局的规章制 定任务和范围包括以下几个方面： l研究拟定工商行政管理立法规划； l组织和承担工商行政管理规章制度的拟定、 协调和发布； l研究拟定制止垄断和不正当竞争的规章制 度及具体措施、办法； l研究拟定消费者权益保护的规章制度及具 体措施、办法； l研究拟定规范市场秩序的规章制度及具体 措施、办法； 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 l研究拟

14、定企业注册的规章制度及具体措 施、办法； l研究拟定广告业监督管理的规章制度及 具体措施、办法； l拟定监督管理个体、私营经济的规章制 度及具体措施、办法； l研究拟定商标监督管理的规章制度及具 体措施、办法； l研究拟定规范直销、打击传销的规章制 度及具体措施、办法。 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 工商行政管理法律、法规的制定必须体 现社会主义国家意志，为维护社会主义 市场秩序服务。同时还必须符合法的基 本准则和要求。工商行政管理法律、法 规

15、的具体制定过程中主要应该遵循下列 原则： 体现社会主义市场经济体制的要求； 法制稳定与因时制宜相结合； 法制统一与因地制宜相结合； 依法而立并注意法规间相互衔接。 二、工商行政管理法规制定的原则 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 三、 工商行政管理法规制定的基本程序 提议和编制 立法规划 起草法律、法规 广泛征求意见广泛征求意见 协商 审查和审议审查和审议发布发布 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 工商行政管理法规是否具备法律效 力，取决于如下条件： 工商行政管

16、理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 四、工商行政管理法规的法律效力 1. 工商行政管理法规具备法律效力的条件 v立法权限合法； v程序合法。 v立法主体合法； v形式规范； v内容合法； 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 u在涉及工商行政管理法规的案件中，法院应 当像对待立法机关制定的法律那样对待这些法 规的内容，只是依法裁量的程度有所不同。 u在我国，由于现阶段法制的不健全，适应社 会主义市场经济的法律法规体系仍不完善，因 而在有些领域或有些情况下，工商行政管理法 规成了法律的补充，成了法律事实上的组成部 分，具有法律的严格约束效力。 工商行政

17、管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 2工商行政管理法规具有法律效力的具体表现 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 u工商行政管理法规具有法律效力的实质， 还表现在它对违反法律法规行为者的制裁效 力。法律所规定的行为准则，任何公民和组 织都必须遵守，否则就要受到法律的制裁。 u工商行政管理法规的法律效力，还表现在 工商行政管理机关具有的行政执行效力上。 这里，法律效力和行政行为效力是一致的。 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 第第2 2节节 工商行政管理法律、法规的制定工商行政管理法律、法规的制定 工商行政管理法规依其制定机关的

18、 层级差异和适用范围及对象的差异，效 力也有所不同，主要有以下几个方面： 工商行政管理法规的时间效力； 工商行政管理法规的区域效力； 工商行政管理法规涉及部门或行业的 效力； 工商行政管理法规涉及人的效力； 工商行政管理法规涉及物的效力； 工商行政管理法规涉及行为的效力。 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 3工商行政管理法规具有法律效力的范围 第第3 3节节 工商行政管理法律、法规的实施工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理法规的实施，就是指工商行政 管理法律、法规的适用和实现。法律、法规只有 当它在实际生活中真正得到贯彻和实现时，它的 制定才是有意义的，其作用方能显示

19、出来。工商 行政管理法规的实施是由几个相互联系的环节组 成的，它们是守法、执法、司法和监督。 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 一、工商行政管理法律、法规实施的概念 第第3 3节节 工商行政管理法律、法规的实施工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 1工商行政管理法律、法规的遵守 工商行政管理法规的遵守，要求各级 政府机关（包括工商行政管理机关）、企 事业单位、社会团体和个人在从事市场经 营活动时，都必须恪守工商行政管理法律、 法规的规定，严格依法办事。所有当事人 在法律面前一律平等，任何单位和个人都 不得有超越法律法规的特权。

20、第第3 3节节 工商行政管理法律、法规的实施工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理法律、法规的运用，指的就 是工商行政管理法律、法规的执法和司法过程， 它是国家各级司法和行政管理机关（主要是工 商行政管理机关）及其工作人员，依照法定的 权限和程序，将工商行政管理法规应用于具体 的人或组织的专门活动，更多的是表现在工商 行政管理机关贯彻执行工商行政管理法律、法 规的专门活动。 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 2工商行政管理法律、法规的运用 第第3 3节节 工商行政管理法律、法规的实施工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 工商

21、行政管理法律、法规实施的监督， 是指对工商行政管理法规执行过程和执行情 况的监督。这种监督来自上级机关、专门的 授权机关、司法机关和人民群众，也应当包 括各级行政机关（主要是工商行政管理机关） 的自我监督。它是解决以权谋私、滥用权力 的有力措施，是保证执法严肃性，保证有法 必依、执法必严的后盾。 3工商行政管理法律、法规实施的监督 第第3 3节节 工商行政管理法律、法规的实施工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 1 无须执法请求 2 3 4 行为当事人必须接受监督 必须发布命令 具有自由裁量权 二、工商行政管理法律、法规实施的特点 第第3 3节节

22、工商行政管理法律、法规的实施工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 执法，是指国家机关执行、适用法律 的活动。行政执法，是指国家各级、各部 门行政机关执行法律的行为，既包括抽象 行政行为，也包括具体行政行为。具体行 政行为是指主管行政机关依法采取的具体 的直接影响相对一方权利义务的行为，或 者对个人、组织的权利义务的行使和履行 情况进行监督检查的行为。 三、工商行政管理法律、法规实施的手段和方式 1. 行政执法的概念 第第3 3节节 工商行政管理法律、法规的实施工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 工商行

23、政管理部门的行政执法，是指以 工商行政管理机关为主体，依照相关的工商 行政管理法律法规和行政执法程序，对特定 的相对一方人，就具体的行政事务作出处理 的一类行政行为的总称。行政执法是工商行 政管理法制建设不可缺少的一个重要内容， 从立法与执法的关系看，行政立法是行政执 法的前提，但如果没有行政执法，行政立法 也就失去了意义。因此，行政执法是工商行 政管理法规实施的重要组成部分。 第第3 3节节 工商行政管理法律、法规的实施工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 工商行政管理机关在行政执法中采取 的手段主要有： 2. 工商行政管理机关行政执法的手段 行

24、政监督检查； 设定义务； 赋予和剥夺； 行政决定。 许可； 确认； 通知； 奖励； 受理； 行政强制执行；行政处罚； 第第3 3节节 工商行政管理法律、法规的实施工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 行政处罚程序是指行政机关检查确认违 法事实、依法对违法行为人进行行政处罚的 必经过程。分为一般程序和简易程序两种。 一般程序也就是正常的普通的程序。简易程 序就是比较简单的程序。 工商行政管理行政处罚的一般程序，包 括立案、调查、审批、定案、监督程序和执 行等阶段。一般来说，对违法行为实施处罚， 都可适用一般程序。 3. 行政处罚程序 第第3 3节节 工商行政管理法律、法规的实施工商行政管理法律、法规的实施 工商行政管理概论（第三版） 21世纪工商管理系列教材 （1）行政复议 行政复议是解决行政争议的一种活动。 工商行政管理中的行政复议，是指工商行政 管理