瀚亚资本培训管理制度

1、 因为专业客观所以信任托付瀚亚资本培训管理制度1 目的为配合公司的发展目标，提升人力绩效，提升员工素质，增强员工对本职工作的能力与对企业文化的了解，并有计划地充实其知识技能，发挥其潜在能力，建立良好的人际关系，进而发扬本公司的企业精神，特制定培训管理制度（以下简称本制度），作为各级人员培训实施与管理的依据。2 适用范围凡本公司所有员工的各项培训计划、实施、督导、考评以及改善建议等，均依本制度办理。3 权责划分3.1 培训部权责1. 制定、修改全公司培训制度。2. 拟定、呈报全公司年度、季度、月度培训计划。3. 收集整理各种培训信息并及时发布。4. 联系、组织或协助完成全公司各项培训课程的实施。

2、5. 检查、评估培训的实施情况。6. 管理、控制培训费用。7. 管理公司内部讲师队伍。8. 负责对各项培训进行记录和相关资料存档。9. 追踪考查培训效果。10. 研拟其他人才开发方案。3.2 各职能部门权责1. 呈报部门培训计划。2. 上报培训需求3. 制定部门专业课程的培训大纲。4. 收集并提供相关专业培训信息。5. 配合部门培训的实施和效果反馈、交流的工作。6. 确定部门内部讲师人选，并配合、支持内部培训工作。3.3 各分公司权责1. 分公司培训工作由分公司总经理负责。2. 制定分公司培训计划。3. 上报培训需求。4. 举办新人入职培训。5. 支持员工参训。6. 举办日常晨会培训。7. 配

3、合培训部举办专题培训。8. 收集并提供相关专业培训信息。9. 培训效果反馈交流。10. 推荐讲师团讲师，并配合、支持讲师团培训工作。3.4 培训对接人权责1. 分公司培训执行人，协助分公司总经理完成分公司培训工作。2. 培训对接人负责与总公司培训部对接工作。3. 汇报分公司培训计划、需求、数据、报表、文档、资料等。4. 接收培训部发布的通知、培训资料等。5. 发布培训相关宣传信息。4 培训管理4.1 总论1. 培训安排应根据员工岗位职责，并结合个人兴趣，在自觉自愿的基础上尽量做到合理公平。2. 凡本公司员工，均有接受相关培训的权利与义务。3. 全公司培训规划、制度的订立与修改，所有培训费用的预

4、算、审查与汇总呈报，以及培训记录的登记与资料存档等相关培训事宜，以培训部为主要权责单位，各相关部门和分公司负有提出改善意见和配合执行的权利与义务。4. 全公司的培训实施、效果反馈及评价考核等工作以培训部为主要权责单位，并对全公司的培训执行情况负督导呈报的责任。各部门应给予必要的协助。4.2 培训计划的拟订1. 结合公司整体战略目标及发展计划，由培训部依据对内部员工培训需求调查的结果，以及公司相关培训的政策、财务预算等，统筹各部门的需求，于每年年初拟订年度培训计划，并呈报审核。2. 培训部可根据实际情况分解年度培训计划，拟订季度计划，编制培训课程清单，并呈报。3. 各分公司应根据培训部培训计划和

5、各自业务发展的需要，确定分公司培训年度、季度、月度培训计划，由培训对接人上报培训部备案。4.3 培训体系和实施培训体系包含五个模块。4.3.1 新人入职培训1. 培训对象：所有新进人员。2. 培训目的：协助新进人员尽快适应新的工作环境，顺利进入工作状况。3. 培训形式：以周期性的内部授课方式进行。4. 培训内容： OPP培训和基础岗位技能培训。5. OPP培训：1) 公司简介2) 公司发展历史3) 公司文化4) 公司相关制度5) 工作流程6) 职能部门介绍7) 其他6. 基础岗位技能培训：1) 金融基础知识2) 产品知识3) 商务礼仪4) 电销流程5) 会销流程6) 目标管理、职业规划和时间管

6、理7) 其他5. 社招发行部人员的培训一般为每个月由分公司培训对接人组织一次或按照招聘情况调整，每次3天培训。6. 每月新人培训开班计划表（附件1）应于上月底由培训对接人发送电子版和打印签字版的扫描件到培训部备案。7. 职能部门人员课程可以根据部门需要经过与培训部协商后调整。8. 每一位新入职的员工，在上岗前或上岗后最长不超过30个工作日之内，除特殊情况外，都必须接受新员工培训。9. 各培训科目由经过培训部审核的员工担纲主讲，根据需要还应负责考察试卷的编写和审阅。10. 学员分组小组长和正副班长每节课填写新人入职培训教学反馈表。11. 学员必须按时参加培训，严格遵守培训规范。1) 新人培训班班

7、主任负责记录学员出勤情况。2) 培训对接人应将每日学员出勤表（附件2）每日下班前上报分公司总经理。3) 新人班期间学员考勤管理记录上报分公司人事专员按照公司相关人事出勤管制度执行。4) 无故缺勤半天以上或请假一天以上培训结果都为不合格。5) 迟到一小时记录为缺勤半天。6) 违反培训规范者可以由班主任给予口头警告或退训处罚。12. 培训合格标准：1) 遵守培训规范。2) 出勤符合要求。3) 没有退训。4) 结业考核合格。13. 不合格者依具体情况安排重新参加新人班，建议辞退或者建议不入职录用。14. 培训合格的学员颁发新人班结业证书。15. 新人班结束后三个工作日内，培训对接人应将以下资料电子版

8、上报培训部备案，纸质版在分公司留档：1) 新人培训开班计划表电子版和纸质版扫描件。2) 每日学员出勤表电子版和纸质版扫描件。3) 新人入职培训学员名单表（附件3）电子版和纸质版扫描件。4) 新人入职培训教学反馈表（附件4）纸质版扫描件。5) 学员集体照1张，学习照片2张，活动照片2张，可适当增加。6) 新人班培训总结报告1份，电子版。4.3.2 瀚亚资本讲师团1、 目的（1） 新公司培训支持。（2） 政令宣导与专业培训。 2、 任务（1） 帮助新公司进行员工培训、管理层培训，统一认识，发展团队，启动业绩。（2） 巡讲公司政令和重大利好，将总公司的声音传达到每一个基层员工。（3） 分享成功经验，

9、提升新老公司整体业绩水平。3、 成员（1） 优秀投资顾问和理财规划师。（2） 具有高度专业技能的职能部门员工。4、 筛选条件（1） 忠诚于瀚亚资本。（2） 投资顾问要求业绩好，经验多。（3） 理财规划师要求团队稳健增长，团队业绩优秀。（4） 职能部门员要求专业技能好。（5） 愿意分享。（6） 具有一定的授课能力。5、 选拔过程（1） 分公司推荐不超过3名候选人。（2） 培训部审核、面试。（3） 培训部集中培训。（4） 合格者由培训部颁发聘书。6、 考核（1） 原则上每位讲师每月1节课。（2） 课时量和授课评价综合考评。（3） 讲师分四级：一星讲师、二星讲师、三星讲师、四星讲师。（4） 附件5瀚

10、亚资本全国讲师团考核标准。7、 奖励（1） 荣誉和经济收入双奖励。（2） 附件6瀚亚资本全国讲师团授课费标准。（3） 优先获得进修、培训、考证、参观等机会。（4） 教师节优秀讲师评选。（5） 全国巡讲。4.3.3 专题培训1. 新产品传承培训1) 由投研部发布新产品培训通知。2) 各分公司分总、总监和投研员等相关人员应准时参加培训会。分总若有公事无法参加，需事前指定一名现场负责人。3) 培训会考勤表（附件7）扫描件会后由培训对接人通过瀚亚培训微信号发送到培训部备案。4) 培训开始和培训结束时应拍摄照片，照片含全体参会人员和大屏幕，由培训对接人通过瀚亚培训微信号发送到培训部备案。5) 总监若无故

11、不参加培训，则该团队本产品所有业绩不计入业绩考核。6) 每名参会员工都要填写专题培训反馈意见表（附件8）扫描件会后由培训对接人通过瀚亚培训微信号发送到培训部汇总。参会员工若有更多意见建议可以通过瀚亚培训微信号直接向培训部反馈。7) 当日会后参会人员以参会地点为单位组织讨论。a) 包含：产品亮点、产品适销对象，产品销售思路，产品销售话术等。b) 由培训对接人记录并整理，电子版在会后一个工作日内发送到培训部。8) 投研部设计并分发销售指南到分公司。a) 分公司应当及时安排晨会培训。b) 学习、理解、转化和落实新产品营销指南和营销工具。9) 投研部根据情况决定是否组织测试。投研部编写测试试题。分公司

12、投研员组织测试并将结果和问题反馈到投研部。2. 日常产品培训1) 分公司应当经常组织发行人员温习在售产品。2) 通过学习产品销售指南、产品路演资料和产品投资指南，还有业绩优秀的发行人员分享等形式熟悉在售产品。3) 分公司应当组织形式多样的通关测试。如：面对面口试、笔试等形式。3. 管理层培训1) 由培训部不定期组织各分公司总经理、总监、团队经理参加管理培训。2) 培训内容包含：公司最新动态、行业最新动态、公司管理规定、团队管理、团队增员、新团队引进、分公司财富中心开设、团队领导培养、新销售手段、合规经营、异业合作、酒会沙龙经营等内容。3) 培训讲师由相关总公司职能部门负责人、优秀分公司总经理、

13、优秀总监和瀚亚资本教师团讲师担任。4) 培训形式多样，包含封闭式集中培训、集中培训、巡讲、远程培训等。5) 参训人员不得无故缺勤。培训期间按照正常考勤管理。培训会考勤表（附件7）由培训部负责汇总整理，对于违规者交由人事中心处理。6) 参会人员需填写专题培训反馈意见表（附件8），由培训部负责汇总整理。4.3.4 新业务流程、签约流程、财务流程培训1. 当客服部、财务部、人事中心、行政部、信息部等职能机构修改原有工作规则、办事流程，如果大面积涉及发行部员工时，应当组织专题培训。2. 由各部门制作培训材料下发，培训部可提供协助。3. 培训流程：1) 填写培训会考勤表（附件7）。2) 宣讲学习新流程的

14、意义。3) 分发相关学习材料。4) 观看新流程培训视频、PPT和讲座等。5) 分公司职能部门员工解答现场问题。6) 现场复习。7) 开卷填写测试题。8) 现场分小组一对一面对面通关测试。i. 闭卷、口述测试试题答案。ii. 投资顾问主考官为所在团队经理或总监，理财规划师主考官为分公司总经理或培训会主讲人。iii. 不合格者重复通关测试。9) 所有发行人员完成通关。10) 拍摄培训现场照片。i. 主讲人照片。ii. 学员和投影银幕或白板照片。iii. 通关测试现场照片。11) 培训会参会人员签到表照片或者扫描件1张，培训会现场照片3张，经由培训对接人发送到培训部汇总存档。12) 培训对接人在分公

15、司发行人员微信群、QQ群或者邮件列表中分发非涉密资料。4.3.5 外部培训1. 对于公司内讲师无法进行的培训主题，可以不定期外请讲师进行课程培训。2. 不定期组织优秀员工参加翰亚商学院进修。3. 不定期组织优秀员工参加外出参观、实习活动。4. 鼓励员工考取相关证书，例如MBA、CFP、AFP、ChFP等证书。4.4 培训管理4.4.1 费用管理1. 由培训部依据培训计划对培训部组织的培训的经费做统一预算，并根据实际实施情况定期调整。2. 分公司培训根据公司相关规定自行制定，呈报财务部。3. 培训部培训费用的审批权限限制在培训部总经理及以上。分公司培训费用的审批权限限制在分公司总经理及以上。4.

16、 培训部负责对培训部培训费用发生前进行审核，控制培训部所有的培训开支。5. 培训部应每半年做一次培训投资分析并呈报。4.4.2 出勤管理1. 所有培训一经报名确认，受训人员须提前做好安排，除特殊原因外，应准时参加。2. 凡在公司内部举办的培训课参加人员必须严格遵守培训规范，课前签到。由专人负责纪录。考勤状况将作为培训考核的一个参考因素。3. 业余时间参加培训，不以加班论。4.4.3 培训评估1. 对授课的评估，包括对外部培训机构的课程内容、讲师、效果等的评估，及对内部讲师的课程内容、准备情况、讲授技巧等的评估。2. 对学员的评估，主要通过课后考核的方式检查学员的接受程度和效果。4.4.4 培训

17、记录及总结报告1. 建立相关外部培训资源的详细信息纪录，以便寻找更优惠的高质量课程。2. 建立全员培训档案，并定期呈报。4.4.5 分公司培训管理1. 分公司组织开办培训班需分公司培训对接人上报培训需求，将分公司培训申请表（附件9）和课件一并提交到总部，由总部审核是否符合瀚亚资本的发展战略及文化，是否做到合规经营，审核通过后方可开展培训工作；2. 由分公司自行举办的培训班参训学员由分公司根据需求自行决定；3. 培训着装要求，培训班若无特殊规定，员工均需着职业套装，佩戴工牌及司徽参训；4. 在培训结束后三个工作日内整理培训资料并存档。培训档案主要包括：培训通知、课程安排、学员名单、学员签到表、现

18、场各环节照片及现场培训视频等相关资料；5. 由各分公司培训对接人将培训档案等相关资料提交至总部培训专员刘丽丽，电话邮箱：liulili35 其他本制度由培训部制定、修改并解释。附件1新人培训开班计划表分公司名称： 开班日期： 结束日期： 入职时间范围： 预计参加人员数量： 课程清单序号课程名称日期讲师备注分公司总经理签字：日期附件2：学员每日出勤表分公司： 日期： 签到栏团队学员姓名上午下午团队学员姓名上午下午记录栏出勤拟定参训人数： 人实际到场人数：出勤率：迟到姓名及时间：早退姓名及时间：缺席其它签字班主任：培训对接人：附件3新人入职培训学员名单表分公司： 培训时间

19、月 日 月 日培训地点班主任培训内容新员工入职培训序号团队姓名加分减分总分考核合格备注注：1. 加分和减分为日常表现成绩，总分100分为基础，综合加减分结果。2. 考核列为结业考试成绩。3. 合格列为是否培训合格，填写“是”或“否”。4. 备注为奖惩记录和班级内职务记录，包含退训、班长、副班长、优秀学员等记录。分公司总经理确认签字：日期：附件4新人培训反馈意见表课程： 讲师： 时间： 满意度调查7点量表极低低稍低普通尚佳佳极佳1关于课程内容A对学习到的新知识、观念、技巧等内容的满意程度B实用性、可操作性的程度C对于今后工作的启发程度D对于掌握更好的解决问题之方法的助益程度E达到课程目标或个人需

20、求目标的接近程度2关于讲师A与课程主题相关之专业能力B课程的准备工作（PPT的质量）C讲课条理性D口语表达能力（如清晰、准确等）E激发学员的参与与学习意愿方面F对时间的掌握控制程度G必要的回顾与总结H鼓励提问并耐心解答3学员的感受A综合感觉B收获详述（知识、观念、技能、技巧）：C启发或心得体会：D建议（如希望参加的培训类型、课程。推荐内部讲师、好的培训公司和课程。对培训组织形式及其它培训相关工作的建议等）：填写人签 名分公司：团队：时间：附件5瀚亚资本全国讲师团考核标准等级考核时限考核标准基础要求晋升与维持标准一星讲师半年1. 无违反公司员工手册管理规定的记录2. 无违反讲师团管理规定的记录3. 服从公司的培训安排1. 不低于5个课时2. 授课质量评分有一次不及格二星讲师半年1. 不低于6个课时2. 授课质量评分没有不及格三星讲师半年1. 不低于7个课时2. 授课质量评分没有不及格3. 至少自行开发一门课程并有完整教案4. 职级在正式理财规划师及以上四星讲师半年1. 不低于8个课时2. 授课质量评分不得有不及格3. 至少自行开发二门课程并有完整教案4. 职级在正式理财规划师及以上注释：1. 一个课时为60分钟。2. 试讲时由评定人员填写讲师团授课质量测试表作为试讲评定依据。3. 每半年考核一次，如